重庆省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题

重重庆庆省省证证券从券从业资业资格考格考试试 证证券市券市场场参与者模参与者模拟试题拟试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 公司法 规定 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币 元 A 1000 万 B 2000 万 C 500 万 D 1500 万 2 通常认为显著相关时 相关系数 r 的取值范围是 A 0 r 0 3 B 0 3 r 0 5 C 0 5 r 0 8 D 0 8 r 1 3 2005 年 10 月 9 日 在全国银行间债券市场发行人民币债券 11 3 亿元 是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一 A 国际金融公司 B 亚洲开发银行 C 亚洲商业银行 D 亚洲银行 4 下列各项不属于证券投资系统风险的是 A 本币汇率贬值 B 行业普遍经营不景气 C 通货膨胀率逐年提高 D 发生金融危机 5 发行人应披露的股本情况主要包括前 名股东和前 名自然人股东及其 在发行人处担任的职务 A 10 10 B 5 10 C 10 5 D 5 5 6 假设某公司股票当前的市场价格是每股 200 元 该公司上一年末支付的股利 为每股 4 元 市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为 5 如果该股票 目前的定价是正确的 那么它隐含的长期不变股利增长率是 A 3 8 B 2 9 C 5 2 D 6 0 7 基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合 考察基 金产品线的内涵一般不包括 A 产品线的高度 B 产品线的深度 C 产品线的长度 D 产品线的宽度 8 关于定向资产管理业务的内部控制 下列表述不正确的是 A 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平 合理控制定向资产管理 业务规模 B 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的 应当及时向证券交易所 报告 C 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易 网下申购等特殊交易 D 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 9 发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名 前 名股东的名称或姓 名 持股数量及持股比例 A 3 B 5 C 10 D 15 10 在法人结算模式下 证券经营机构以 名义集中在证券登记结算公司开立 资金清算交收账户 A 法人 B 证券营业部 C 投资者 D 分支机构 11 目前 证券登记结算公司 把结算备付金的利息向结算参与人结息一次 A 每月 B 每季度 C 每半年 D 每年 12 外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前 周的负债 A 4 B 4 8 C 8 12 D 12 16 13 我国国库券转让市场的全面开放是在 年 A 1982 B 1985 C 1990 D 1992 14 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购 下列说法中错误的是 A 投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的 债券回购的申报无效 B 证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查 并确定其债券回购交易的 最大融资额度 C 证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时 应事先向投资者提交 债券回购交易申请表 D 投资者进行回购交易时 应提交有效签署的 债券回购交易申请表 15 目前我国封闭式基金按照 的比例计提基金托管费 A 0 15 B 0 20 C 0 25 D 0 30 16 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构 应当具有 名以上取 得证券 期货投资咨询从业资格的专职人员 A 10 B 15 C 20 D 25 17 债券收益率的构成因素不包括 A 息票利率 B 基础利率 C 再投资利率 D 未来到期收益率 18 对于股东大会网络投票 上海证券交易所网络投票系统的要点有 申报 代表弃权 A 0 股 B 1 股 C 2 股 D 3 股 19 如果某可转换债券面额为 2000 元 规定其转换比例为 40 元 则转换价格 为 元 A 5 B 25 C 50 D 100 20 上海证券交易所和深圳证券交易所通过证券登记结算公司的 派发各上市 公司的股息红利业务 A 交易清算系统 B 交易系统 C 各证券公司 D 各银行 21 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括 A 经营证券业务许可证 B 董事 监事 高级管理人员的个人资料 C 境内外控股子公司及主要参股公司信息 D 持有 5 以下股权的股东 实际控制人的名称等信息 22 长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的 A 资本结构 B 经营效率 C 财务结构 D 偿债能力 23 下列有关企业股份制改组目的的表述 错误的是 A 有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离 B 实现企业投资主体多元化 C 建立分权制衡的公司治理结构 D 扩大股东大会的权限 24 对设立证券公司的行政审批 证券监督管理机构应当自受理之日起 个月 内作出 A 1 B 3 C 6 D 9 25 关于 系数 下列说法错误的是 A 反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 B 系数的绝对数值越大 表明证券承担的系统风险越大 C 系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D 系数是对放弃即期消费的补偿 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 封闭式基金 披露一次基金份额净值 但每个交易日都进行估值 A 每天 B 每周 C 每月 D 每 5 天 2 销售基金时 基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括 A 基金招募说明书所明示的投资方向 B 基金的历史规模和持仓比例 C 基金的过往业绩 D 基金净值的历史波动程度 3 发行可转换证券可能会带来更大的风险 其中包括 A 当公司高速成长时 持有者可能不会转换为股票 使公司无法达到改变资 本结构的目的 B 当公司高速成长时 持有者转换为股票成为普通股股东 稀释了每股收益 和剩余控制权 C 当公司业绩不佳时 持有者会转换为股票 使股票市值下降 D 当公司业绩不佳时 可转换证券的价值会下降 导致持有者发生损失 4 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑 当企业以分 立或合并的方式改组 成立了对上市公司控股的公司的时候 可以 A 直接作为投资折股 产权归上市公司 控股公司不再使用该无形资产 B 直接作为投资折股 产权归上市公司 控股公司具有使用该无形资产的权 利 C 直接作为投资折股 产权归控股公司 D 直接作为投资折股 控股公司拥有该无形资产的处置权 5 公司法 取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定 允许公司 按照规定的比例在 年内分期缴清出资 A 2 B 3 C 4 D 5 6 上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳 定 最近 个月内未发生重大不利变化 A 3 B 6 C 12 D 18 7 基金管理公司通过变更范围开展特定资产管理业务 应在 等方面符合有 关规定的条件 并向中国证监会提交书面申请 A 总资产 B 基金管理年限 C 基金管理规模 D 人员配备 8 定向发行的债券可采取协议方式转让 也可经过中国证监会批准采取其他方 式转让 最小转让单位不得少于面值 万元 A 20 B 30 C 40 D 50 9 证券交易程度中 开户包括开立 A 证券账户 B 资金账户 C 存款账户 D 交易账户 10 关于 LOF 的交易规则 下列说法正确的有 A 买入 LOF 申报数量应当为 1000 份或其整数倍 B 买入 LOF 申报价格最小变动单位为 0 001 元人民币 C 深圳证券交易所对 LOF 交易价格涨跌幅限制比例为 10 D 涨跌幅限制自上市次日起执行 11 2006 年以来 我国资产证券化业务的特点有 A 机构投资者范围增加 B 投资主体为个人投资者 C 发行规模大幅增长 D 二级市场交易尚不活跃 12 股东大会是由股份有限公司全体股东组成 表达公司最高意思的权力机构 股东大会的职权可以概括为 A 决定权和审批权 B 决定权和经营权 C 经营权和审批权 D 经营权和执行权 13 投资者委托买卖股票时要支付 A 开户费 B 印花税 C 咨询费 D 佣金 14 依据 中华人民共和国证券法 规定 下列说法中符合公开发行的特点的 是 A 向不特定对象发行证券 B 向特定对象发行证券累计超过 200 人 C 行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D 向特定对象发行证券累计超过 500 人 15 技术分析主要技术指标中 是预测股市短期波动的重要研判指标 A 趋势线 B 轨道线 C 百分比线 D OBV 线 16 系统性风险一般包括 A 利率风险 B 购买力风险 C 政治风险 D 信用风险 17 根据我国税法的规定 印花税是在 A 股和 B 股成交后按照规定对 的税率 征收的税 A 卖方 B 买方 C 卖方和买方共担 D 卖方和买方分别担当 18 关于股票价格平均数 下列说法不正确的是 A 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平 均值 B 简单算术股价平均数在计算时不考虑权数 忽略发行量和成交量 C 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数 D 修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上 当发生拆股 增资配股 时 通过变动除数 使股价平均数不受影响 19 下列 不是资产配置的目标 A 改善投资者面临的环境 B 降低投资风险 C 提高投资收益 D 消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 20 确定资产类别收益预期的计算公式是 A 历史数据法 B 情景综合分析法 C 截面分析法 D 因素分析法 21 若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分 债券可分为 A 独立性与非独立性 B 可分型与不可分型 C 独立性与分离型 D 可分离型与非分离型 22 以下不属于关联方的是 A 一