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文档简介

证券公司客户档案资料管理暂行办法 重点解读 主要内容 第一部分背景介绍第二部分主要内容第三部分体会要求 一 背景介绍 中国证监会对证券公司证券经纪业务管理最新要求 2010年4月1日发布了 关于加强证券经纪业务管理的规定 要求各证券经营机构建立健全客户资料管理制度 保证客户资料安全完整 二 主要内容 办法共六章二十三条 分别对档案的分类 保管 查阅 存放与销毁等作了规定 第一章总则第二章档案的分类第三章档案的保管第四章档案的查阅第五章档案的存放于销毁第六章附则 第一章总则 一 营业部所有人员均负有保密责任 未经许可不得向第三方泄露 对私自泄露客户档案资料的 将按有关法律法规追究法律责任 第一章总则 二 第二章档案的分类 一 客户档案资料按保存方式可分为纸质类 a 电子类 b 等 第二章档案的分类 二 纸质类 a 具体分为 a1 开户资料a2 客户身份证明资料a3 代理资料a4 客户信息修改资料a5 指定交易 撤销指定交易 转托管等资料a6 挂失冻结 解挂解冻 限制账户等资料a7 销户资料a8 非交易过户 代办股份转让业务 大宗交易 跨市场配售股份挂账补登 转登记业务等资料a9 客户进行柜台交易委托时形成的相关纸质资料a10 创业板风险评估表及创业板交易协议书a11 客户存取款单 单位存取款授权书 划款协议书 支票复印件等资料a12 其他纸质资料 第二章档案的分类 三 电子类 b 具体分为 b1 在公司客户档案资料管理系统保存的客户账户资料 包括照相 扫描等b2 与客户有关的录像 录音 投诉与纠纷处理记录等资料b3 营业部柜台系统中保存的客户账户信息资料及客户交易委托 存取款 账户修改等系统操作流水记录 第三章档案的保管 营业部主要领导负责整个营业部客户档案资料的统筹管理 定期检查各部门客户档案资料的装订 归档 保存情况 a1 a10类档案资料实行一户一档案归档管理 对档案资料 必须做好保密工作 未经许可不得向第三方提供 因特殊原因未及时归档装订的资料 营业部需设立单独档案柜并加锁保管 不得散页单独存放 第四章档案的查阅 外部执法 公安 司法 监管等 查阅客户档案资料流程 第五章档案的存放与销毁 一 三专 原则专门 档案资料必须存放在档案室内专人 指定专人负责对档案室的日常管理专时 每天须将前一交易日新开户的客户档案资料扫描上传至客户档案资料管理系统 第五章档案的存放与销毁 二 所有的纸质性和电子档案资料保存期至少20年 其中录音 录像档案保存期至少3个月 第五章档案的存放与销毁 三 档案销毁流程 三 体会要求 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案客户档案应当包括客户及代理人名称 地址 通讯联系方式 客户和代理人的身份证明文件复印件 证券账户卡复印件 证券交易委托代理协议
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