银河证券股份有限公司董事会对总经理(总裁)授权管理办.doc

中国银河证券股份有限公司董事会对总经理（总裁）授权管理办法（试行）第一章 总则第一条 为规范中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）重大事项的决策流程，健全内部控制，完善公司治理结构，提高公司经营效率，根据中国银河证券股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）、中国银河证券股份有限公司股东大会议事规则（以下简称“股东大会议事规则”）、中国银河证券股份有限公司董事会议事规则（以下简称“董事会议事规则”）及其他相关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本办法。第二条 董事会对总经理（总裁）的授权应当遵循下列原则：（一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制；（二）授权范围限定原则：授权应当严格限定在股东大会对董事会授权范围内，不得超越股东大会对董事会的授权范围；（三）适时调整原则：授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内外部因素的变化情况和经营管理工作的需要，适时调整授权权限；（四）有效监控原则：授权执行情况进行监督检查，保障对授权权限执行的有效监控；（五）制衡与效率原则：授权权限的设置，既要体现对总经理（总裁）的制衡作用，又要有利于总经理（总裁）对日常业务的管理效率。第三条 总经理（总裁）应当依法行使本办法第四条规定的授权，并遵守公司的各项规章，不得越权。第二章 授权的内容与形式第四条 董事会依据公司发展战略、授权事项的风险程度在董事会权限内以董事会授权书的形式授权总经理（总裁）行使下列重大事项的一定额度内的审批权：（一）投资：1、股权投资；2、新股申购；3、中国国债、央行票据、债券回购；4、投资级及以上的企业债券、公司债、金融债券、短期融资券、资产支持证券及固定收益类的其他金融产品；5、在证券交易所上市交易的股票、基金、可转换公司债券；6、定向增发、战略配售；7、ETF套利、股指期货套利、备兑权证、股指期货及其他金融衍生产品；8、以自有资金参与公司设立的集合资产管理计划。（二）购置、处置固定资产及其他资产；（三）关联交易；（四）资金拆借；（五）董事会认为需要授权总经理（总裁）行使的其他审批权限。第五条 董事会授权书应当载明以下内容：（一）授权人、被授权人的全称；（二）授权事项及其权限；（三）授权生效日期和有效期限的规定；（四）授权人认为需要明确的其他事项。第六条 总经理（总裁）可以将董事会对总经理（总裁）的授权转授给公司其他高级管理人员，但转授权不得超越董事会对总经理（总裁）的授权。具体转授权由总经理（总裁）实施，报董事会备案。第七条 超出董事会授权书规定的授权权限的事项，总经理（总裁）应当事先向董事会提出书面提议，董事会做出同意决议后，由总经理（总裁）实施。第八条 授权的依据发生变化的，董事会可以根据实际情况适时对本办法第四条规定的授权内容予以适当调整。第三章 授权管理第九条 授权工作的职责分工如下：（一）董事会风险管理委员会每年负责组织董事会授权书范本的起草、修改工作，并负责组织对总经理（总裁）的风险管理能力进行评价；（二）董事会办公室负责董事会授权事项的日常协调管理工作，根据董事会授权的决议组织制作董事会对总经理（总裁）授权书，并负责保管董事会授权文书；（三）董事会审计委员会组织对授权及转授权执行情况实时进行监督检查和评价，并向董事会报告。第十条 总经理（总裁）提出董事会对总经理（总裁）的授权方案，提交董事会审议。第十一条 董事会授权管理工作接受监事会的监督检查。第四章 授权的有效期间、变更和终止第十二条 授权的有效期一般为一年。授权期满后，董事会未重新授权的，原授权继续有效，至董事会做出新的授权为止。授权期限届满或者授权被变更、被撤销的，授权终止前已经实施、授权终止后有利于公司且需要继续完成的行为的效力不受前述期限的影响。第十三条 授权有效期限内发生下列情况之一的，董事会可对授权予以变更：（一）被授权人有越权行为；（二）被授权人严重失职造成公司重大经营风险和损失；（三）转授权给公司造成重大经营风险和损失；（四）公司出现较大亏损或经营状况出现其他重大不利变化；（五）公司发展战略、市场竞争环境等情况发生重大变化；（六）国家有关法规、政策调整影响授权权限的执行；（七）其他需要变更的情况。第十四条 出现本办法第十三条规定情况，需要变更董事会对总经理（总裁）授权的，董事长、三分之一以上董事、二分之一以上独立董事、监事会、总经理（总裁）均可向董事会提出变更授权的议案。第十五条 发生下列情况之一的，授权终止：（一）授权有效期限届满；（二）授权被撤销；（三）其他需要终止的情况。第十六条 总经理（总裁）有越权行为的，董事会应责令改正，造成严重后果的，董事会应变更直至撤销对总经理（总裁）的某一项或某几项授权，同时对总经理（总裁）进行问责。第五章 附则第十七条 本办法与公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则规定不一致的，以公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则为准。第十八条 总经