某电业公司内部稽核查检表.doc

大业电业有限公司作业办法文件名称编号内部稽核查检表WI-EN-004目录（略）起 草 者发行管制章核 准页 次1 OF 12发往单位2005年05月16日 1.0版发行大业电业有限公司QMS及EMS管理办法内部稽核查检表文件编号:WI-EN-004页次(PAGE): 2 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A4品质系统/4.2环境政策1)有否制订品质政策、品质目标及环境政策？2)政策是否经最高管理阶层批准?3)公司之品质及环境政策是否宣导至全员？4)环境政策是否包含持续改善与污染的承诺?5)环境政策是否包含承诺符合相关之环境法律及规章，以及组织同意遵守之其它要求？6)政策的推动是否有设定环境目标及标的？5管理责任/4.3规划(4.6管理审查4.4执行及运作)1)有否派任管理代表授权书？2)管理审查是否包含QMS七项输入、三项输出及EMS环境相关项目？是否留有记录？3)内部稽核程序是否订定？4)组织架构、ISO14001环境推行委员会及权责是否明确？5)验证资源是否足够，并指派训练有素之人员从事验证工作？6)是否按要求进行定期审查?7)环境考量面:a)是否建立一套可用以鉴别和预期未来活动、产品、服务可能造成环境冲击的程序及控制方法？b)现场查核是否有发现可能造成环境冲击之环境考量面，但先期审查时遗漏者？c)各部门是否知悉执行环境冲击评估之时机？8)法令及其它要求:a)法规要求内容是否符合现行最新法规规定或厂内作业之需求？b)是否有法令之取得、鉴别及更新的程序？c)法令新增修订时是否有修正程序文件及检讨改善动作及规定？d)是否将这些法令规章及其它要求的相关信息与员工沟通？d)负责单位是否定期监视及鉴别厂内环保法规之符合性？9)目标和目的:a)是否有文件化显示公司之环境目标与标的？b)环境目标与标的的订定程序为何？与环境政策制定方向是否一致？c)是否包含对污染预防之承诺？d)各部门是否知道该部门肩负之目标、标的及责任？e)组织是否定期审查与校订环境目标和标的？10)环境管理方案:a)方案中是否明确指定组织内每一相关部门及阶层所应担负之责任、达成的方法及时程？b)每一目标、标的是否均有对应之管理方案？c)环境管理方案是否定期审查、监督其进度及成效？d)当环境管理方案与新开发和新规定或修正之活动、产品或服务有关时，是否有修改方案，以确保环境管理亦适用于该方案？11)紧急应变:被稽核部门总经理室管理代表签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理办法内部稽核查检表文件编号:WI-EN-004页次(PAGE): 3 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/Aa)是否订有紧急应变编制与权责规定？b)是否依紧急事件发生之种类，规划应变状况及成立指挥中心？c)是否有逃生路线、通报流程？d)紧急处理人员是否经过训练或考试？e)紧急状况发生后，是否建立处理结果审查流程？及实际执行缺失之修 正？f)紧急状况发生后产生之废弃物处理方式？是否符合法规？g)紧急状况发生后是否进行内、外部沟通？记录？h)紧急处理设备是否定期保养、维护？是否有记录？8.2.2内部稽核/4.5.4环境管理系统之稽核1)是否制订相应的稽核程序文件?2)稽查人员之训练记录有否留存？3)稽核人员是否与被稽核单位无关，以确认其独立性？4)有否制订稽核计划或排程？其时程是否依业务之重要性安排？5)对稽核结果之不符合项目，是否有跟催矫正措施？6)内部稽核是否与管理审查结合？7)各部门是否制订实施稽核之查检表？8)稽查人员资格是否有明文规定,且由训练合格之人员担任？8.5矫正及预防措施/4.5.2不符合、矫正及预防措施1)流程是否涵盖原因分析改善处理预防措施确认标准化？2)对于不符合发生之原因及预防再发是否有记录？3)顾客品质抱怨等，是否有探究分析及消除不合格产品之真正原因？4)矫正措施之执行是否有有效之确认行动？被稽核部门总经理室管理代表签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理办法内部稽核查检表文件编号:WI-EN-004页次(PAGE): 4 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A4.2.4品质记录管制/4.5.3记录1)出货相关的记录是否保存？2)各种品质记录是否清晰，易于阅读，且能识别其所涉及之产品？3)各种品质记录是否已明定保存年限？4)有合约约定的品质记录，是否能在约定期间内，便于提供给客户或其代表？5)品质记录是否已妥善保存，以减少遗失或损坏？6)品质记录是否能迅速调出？5.5.3内部沟通/4.4.3沟通1)组织是否建立内部各部门及阶层间之沟通管道？2)组织是否建立与关系企业之沟通管道？沟通项目为何？是否有记录存盘？3)组织是否有接受与考虑利害相关者期望之程序？4)组织是否将与外界利害相关者之沟通结果建档？5)组织是否有响应外界利害相关者之讯息之程序？6)沟通程序是否涵盖接收、记录、审查、响应等？6.2.2能力、训练与认知/4.4.2训练、认知及能力1)有否建立有关训练之书面程序？2)对特殊制程及特定工作者有否制订适当的训练项目或事先要求具备经验？且是否有训练认证记录？3)是否制订教育训练计划统计表并据以实施？4)教育训练是否留存其签到记录？5)对于工作上可能对环境产生重大冲击的人员是否有：a)接受适当的训练？b)知道如何因应紧急状况之发生？c)了解自己的权责？6)是否明文规定各部门及各阶层所应受之不同教育训练及时数，如:a)环境政策宣导？b)环境管理系统之各项要求？c)法令规定之环境管理专业训练？7)训练过程及结果是否有文件记录，并进行评估？8)员工是否了解在达成符合环境政策与程序，及环境管理系统之要求时，包括紧急事件之准备及应变，他们所扮演角色与责任？9)员工是否了解他们偏离特定作业程序时之潜在影响？被稽核部门出货/仓库签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理办法内部稽核查检表文件编号:WI-EN-004页次(PAGE): 5 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A7.5.5 产品防护/4.4.7紧急应变1)协力厂商交货是否有相应的收货记录？2)帐物是否合一？3)产品的标示是否明确?4)是否依不定期对仓库之帐物进行抽查?5)收(发)料是否及时进(消)帐?B、C仓6)收料数是否与订货单数据一致？7)发料数理否按P/O要求数量发料？8)补料发料时间是否及时？9)是否在接到P/O时，将每张P/O单的内容抄上抄单本上存档？10)是否有逃生路线,通报流程?11)緊急狀況發生後是否進行內、外部溝通？記錄？12)当IQC检验不合格产品时,做如何处理?记录?13)仓存产品超过库存期时,做如何处理?记录?15)客供品如何防护?被稽核部门出货/仓库签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理办法内部稽核查检表文件编号:WI-EN-004页次(PAGE): 6 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A4.2.3文件管制/4.4.5文件管制1)文件审查及核准程序之权责有否明确指定？2)文件收发作业程序是否明确？3)文件修订、变更程序是否明确？4)文件发行、变更、保存、销毁、管理规范是否明确？5)是否已制订文件管制程序？6)文件是否能清楚识别管制标示？7)适当文件是否发行至必要场所？8)过时无效之文件，是否从使用单位迅速剔除？9)有否建立文件总览表，以管制、鉴别文件为最新修订者？10)文件是否有编号原则？11)任何文件的变更是否通知相关人员或利害相关者？4.2.4品质记录管制/4.5.3记录(4.4.4环境管理系统之文件化)1)记录系统是否明确定义进行记录的确认、搜集、分类、建档、贮存、维持及销毁等程序？2)有否制订有关品质记录之管制程序，并对品质记录做成纲目,建档、储存、处理之有关规定？3)是否明定品质记录之归属项目？其涵盖范围是否完整？是否包括供应商之品质记录？4)各种品质记录是否已明定保存年限？5)各种品质记录是否清晰，易于阅读，且能识别其所涉及之产品？6)有合约约定的品质记录，是否能在约定期间内，便于提供给客户或其代表？7)品质记录是否已妥善保存，以减少遗失或损坏？8)品质记录是否能迅速调出？9)是否有建立品质记录目录?6.2.2 能力、训练与认知/4.4.2训练、能力与认知1.有否建立有关训练之书面程序？2.对特殊制程及特定工作者有否制订适当的训练项目或事先要求具备经验？且是否有训练认证记录？3.是否制订教育训练计划统计表并据以实施？4.教育训练是否留存其签到记录？被稽核部门工程/工模签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理办法内部稽核查检表文件编号:WI-EN-004页次(PAGE): 7 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A7.3设计与开发1)是否对须设计与开发的产品进行规划?2)是否包括设计和开发的输入?3)是否包括设计和开发的输出?4)是否包括设计和开发的审查?5)是否包括设计和开发的验证?6)是否包括设计和开发的确认?7)是否包括设计和开发的变更管制?8)是否建立相应的管制程序?9)相应设计与开发的过程是否记录并保存?10)是否有建立模具展开表?11)是否建立模具设计与开发相关程序?12)是否有按相关作业程序执行?13)是否有建立模具清册?7.6量测和监控/4.4.6运作管制1)是否建立机器设备清册?2)是否建立量测议器设备清册?3)是否制订相关的量测与监控管制作业程序?4)是否建立相关量测仪器作业程序与校正计划?5)校正计划是否按要求进行?6)相关校证记录可否追溯国家或国际标准?7)重大污染源之人员操作方式、设备是否依法规要求管制？8)作业管制之项目是否已与相关的重大环境考量面联结，并完整列入管制？9)是否已制订并维持各项书面程序，以涵盖会导致环境政策、目标和标的偏离之所有状况？10)组织是否建立及维持可鉴定重大环境考量面之程序？并将相关之程序及需求，传达至供货商及合约商？被稽核部门工程/工模签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理办法内部稽核查检表文件编号:WI-EN-004页次(PAGE): 8 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A4.2.4品质记录管制/4.5.3记录(4.4.4环境管理系统之文件化)1)对于各来料、制程、成品、出货相关的记录是否保存？2）记录系统是否明确定义进行记录的确认、搜集、分类、建档、贮存、维持及销毁等程序？2)有否制订有关品质记录之管制程序，并对品质记录做成纲目,建档、储存、处理之有关规定？3)是否明定品质记录之归属项目？其涵盖范围是否完整？是否包括供应商之品质记录？4)各种品质记录是否已明定保存年限？5)各种品质记录是否清晰，易于阅读，且能识别其所涉及之产品？6.2.2 能力、训练与认知/4.4.2训练、能力与认知1.有否建立有关训练之书面程序？2.对特殊制程及特定工作者有否制订适当的训练项目或事先要求具备经验？且是否有训练认证记录？3.是否制订教育训练计划统计表并据以实施？4.教育训练是否留存其签到记录？7 产品实现1)各阶段(进料、制程中、最终、出货)检验与测试是否有作业程序？2)对批退产品作业处理是否有完整流程？3)进料检验之合格与不合格品，是否予以区分加以标示？4)进料检验、制程检验、最终检验及出货之检验检验状况是否有标示或记录？5)入库品是否有合格人员于标示或记录上签章？被稽核部门品管签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理办法内部稽核查检表文件编号:WI-EN-004页次(PAGE): 9 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A8.2量测、分析与改善1)对应用于验证产品品质之各式仪表，如何管制或识别？2)标准器是否定期送校，并溯及国家标准？3)是否对每一个检验、量测设备之校验状况有记录？4)检验不合格时,是否有对过去检验及测试结果之有效性加以评估？8.3 不符合之管制(8.5改善)/4.5.2不符合、矫正及预防措施1)是否有明定书面化处理流程权责？2)流程是否涵盖鉴定标示隔离物料鉴审通知？3)维修或重加工品是否再经适当程序重检？4)合约如有规定，有否作客户鉴审？5)不合格品之管制是否有下列措施：a) 不合格品之鉴定。b) 不合格品之隔离。c) 不合格品之检讨与处置。d) 不合格品之处理流程。6)不合格品鉴定是否由其认可人员进行，所依据标准是否明确？7)不合格品之处理是否有书面资料？8)不合格品是否有明显标示，并采取隔离保存？9)是否建立相应的不符合之控制程序?10)是否建立相应的矫正及预防措施程序?11)对于重大环境冲击或品质异常是否进行相应的矫正及预防措施?12)以于客户抱怨是否有相应的矫正及预防措防记录?8.4 统计技术1)在进料、制程及成品验收阶段？各抽样计划是否被正确的使用？2)在各阶段所使用的统计技术是否正确且适当使用？被稽核部门品管签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理办法内部稽核查检表文件编号:WI-EN-004页次(PAGE): 10 OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A4.2.4品质记录管制/4.5.3 记录1)记录系统是否明确定义进行记录的确认、搜集、分类、建档、贮存、维持及销毁等程序？2)有否制订有关品质记录之管制程序，并对品质记录做成索引、建档、储存、处理之有关规定？3)是否明定品质记录之归属项目？其涵盖范围是否完整？ 4)各种品质记录是否已明定保存年限？5)各种品质记录是否清晰，易于阅读，且能识别其所涉及之产品？7.产品实现/4.4.6运作管制1)生产定额表填写是否确实？2)补料单是否按要求开出，及废料是否即时退仓？3)是否在接到P/O时，将每张P/O单的内容抄上抄单本上存档？4)送外电镀产品记帐时，是否按P/O数量销数并开单送仓库收存？5)安排五金产品送外供应商电镀时，时否开（签）收（发）送货单？6)当有新模试模生产时，是否将样品送工程部鉴定？7)工作场所是否有相应工作指导书，公布栏是否及时更新？8)是否每天登记出勤及加班时间表？9)是否在收到各组交回完成制作单以后在排程表及排单本上消数？10)半成品出数、入数是否有登记？11)设备保养卡填写是否确实？12)排单交货无法完成时，是否按要求办理？10)組織是否建立及維持可鑑定重大環境考量面之程序？並將相關之程序及需求，傳達至供應商及合約商？11)是否有完備之作業管制，如使用、標示、貯存、運輸、廢棄(參考毒管法、危險物及有害物通識規則)12)是否有緊急處理措施？13)作業管制之項目是否已與相關的重大環境考量面聯結，並完整列入管制是否已制訂並維持各項書面程序，以涵蓋會導致環境政策、目標和標的偏離之所有狀況？14)重大污染源之人員操作方式、設備是否依法規要求管制？15)組織是否建立及維持可鑑定重大環境考量面之程序？並將相關之程序及需求，傳達至供應商及合約商？16)空氣污染部分a)是否有廢氣排放管道？是否應申請許可？其許可證？b)是否有設立採樣口並定期檢測？結果是否符合排放標準？c)該公司所有廢氣排放污染物種類為何？是否逐一清查過？被稽核部门生产/塑胶出线/包装签章稽核者备注大业电业有限公司QMS及EMS管理办法内部稽核查检表文件编号:WI-EN-004页次(PAGE): 11OF 12稽核项目符合NGN/A稽核项目符合NGN/A17)水污染部分a)是否有廢水處理流程或排放路徑等规定？b)是否有生活污水處理流程？雨污水分流？c)水污染防治設備之操作、保養、維護作業是否明文規定？記錄？d)排放水檢測資料？排放許可資料？18)噪音a)作業場所噪音管制及防護情形？b)周界噪音監測記錄？19)廢棄物部分a)是否进行分類、貯存、標示等。b)容出試驗資料c)數量統計d)合格處理清理廠商之追蹤20)化學物質a)是否有使用或產生毒性化學物質?b)是否有完備之作業管制，如使用、標示、貯存、運輸、廢棄?c)是否有緊急處理措施?7.产品实现/4.4.7 緊急應變1)是否訂有緊急應變編制與權責規定？2)是否依緊急事件發生之種類，規劃應變狀況及成立指揮中心？3)是否有逃生路線、通報流程？4)緊急處理人員是否經過訓練或考試？5)緊急狀況發生後，是否建立處理結果審查流程？及實際執行缺失之修正？6)緊急狀況發生後產生之廢棄物處理方式？是否符合法規？7)緊急狀況發生後是否進行內、外部溝通？記錄？8)緊急處理設備是否定期保養、維護？是否有記錄？7.产品实现/4.5.1監視及量測a)針對能造成環境重大衝擊的各項操作及活動之重要特性，是否定期加以監視及量測？b)組織是否明確訂定負責監督與協調活動執行的人員？c)造成重大衝擊之作業場所之檢測值是否符合法規？20)收(发)货方式是否执行?记录?21)每日欠数,是否按要求以联络单的