九九归一促效法之六--稽核控制法.doc

九九归一促效法之 -稽核控制法目录: 一、为什么要稽核? 二、稽核给大家带来的好处? 三、不稽核有什么坏处? 四、“稽核”在企业内部控制系统中的位置 五、稽核中心的权力 六、稽核的目标和要求 七、稽核的方法 八、稽核的依据 九、稽核的误区是什么？ 十、被稽核方如何配合 十一、“坚持稽核”是变革成功的法宝 十二、稽核三大功能 十三、稽核三个层次 十四、小结 一、为什么要稽核?1、稽核的来源v 企业内部的流程制度落不了地，无法执行下去。 v 我们在推制度、上流程都有一个不好的习惯：只重方案，不重实施。尽管天天强调执行力，但在方案设计之初就不考虑可执行性的问题，而是在生产过程中再去抓执行，这显然是头疼医头，脚疼医脚的治法。稽核教会我们从人们抗拒执行的普遍心态为出发点，设计出“反复抓，抓反复”的方案，以提高执行的效果。2、什么是稽核？顾名思义、就是稽查和核实。通过成立专门的稽核小组，以稽核小组为龙头，对公司的各项规章制度、作业标准、运作流程、会议决议等的执行和完成情况进行监督和检查，暴露出事情不合理性的原因，然后拿出足够的证据让对方认识和接受自己的错误，并做出改正的过程就是稽核。它还需要从以下两个方面理解：A.稽核范围：1、全公司日常工作稽核和专案稽核 2、公司各部门、各岗位3、从总经理到一线员工B.稽核引申：1、稽核不是简单的检查、处罚 2、稽核包括稽查与核实两方面3、稽核不是普普通通的行政检查4、稽核是对事情落实与改善的一种促进5、稽核建立在对事情不折不扣的执行之上6、稽核是一种新的模式来刺激企业封闭和麻木的神经 1、我们建了标准以后为什么搞制约？ 因为我们知道不制约你，你就不按标准做。2、建了标准，搞了制约以后为什么要奖罚？为什么要搞责任？因为我们知道不给你搞责任，就制约你，你也不怕。 3、第一次还不算，为什么搞了标准，搞了制约，搞了责任，还要搞稽核？因为我们知道不稽核你，你就可能放弃。 v 一切一切的设计都考虑了，考虑了什么？考虑了你会违反，你会反复，你会不这样做，我们考虑了还不是一次，我们考虑了你N次，这N次是多少呢？v 至少10。所以我们在企业做稽核，做稽核的你就知道，稽核的次数不低于10次，一个项目做下来，同一件事情说不定要稽核你几十次。搞几十次下来，张瑞敏的那句话（反复抓，抓反复）就起作用啦。几十次的回落，最后回落的幅度就很小了，这个系统就建起来了。 今天这番话跟大家作沟通是非常有必要的。一个项目的成在哪里？“成”在把推出去的东西反反复复的抓，请我们大家理解，也希望大家配合，要有反反复复抓的心态。推的东西不要多，因为一多，你反复抓，你就没有那么多人力和物力。你就把推的东西反复抓，反复抓。抓出效果来，再推一个东西，反复抓，反复抓，推出效果来，又反复抓，反复抓，就这么干。v 举例：大家看过西藏人建房子吗？ 西藏人建房子不用砖的，他比我们那砖还要劳固，泥土倒下去然后大家唱着歌，他就夯，拿那个木桩往底下打打打好打了一层以后又倒点土下去打打打，然后又倒点土下去打打打，倒一层夯一下，倒一层夯一下，最后这个墙是非常劳固的。v 假如他把土都倒下去，然后他再夯，有用吗？所以大家要掌握这个规律：搞一点夯实它，搞一点夯实它，反反复复，反反复复，其实我们是琢磨到这一点了，所以我们在企业搞变革才提出了稽核体系。 v 我们研究张瑞敏的时候，我们发觉张瑞敏把这话早说出来了，何必自己再说呢，就用他的。 v 讲到改习惯，前面讲的这些很重要，我们项目成和败就在这里，跟大家说实话，到时侯你别说老师没帮你做好，你没有这个思想准备，你不打算反反复复，那变革我们搞不来的。二、稽核给大家带来的好处?1）对公司而言，稽核能够提高执行力，保证公司的各项管 理制度和重大决议等能够得到坚决以及持续的执行，保证 了从公司高层到基层的执行畅通。 2）对管理人员而言，稽核是帮助他们进行管理工作的有效 工具。同时，稽核也能够帮助管理人员发现自身存在的 问题，帮助管理人员改变自身的坏习惯，提高管理能力。3）对基层员工而言，稽核能够将他们遇到的问题直接向公司 高层进行汇报，帮助基层员工的问题能够得到快速和合理 地解决。另外，稽核也能够帮助基层员工发现自身在生产 作业过程中存在地问题，提高自身的生产作业水平。 4）稽核不是挑毛病、找麻烦，认为稽核是一项得罪人的工作是片面的，甚至是错误的。因为稽核的最终目的不是检查问题并处罚责任人，而是改善问题并帮助责任人，检查和处罚都只是方法，而改善和帮助才是稽核真正的目的。稽核的含义不仅仅包括检查问题、对责任人进行处罚，还包括促进改善、教育、改变习惯、打造良好的企业文化等。 稽核就是反复查，查反复，使事情快速得到解决。稽核就是让你执行任务时难受，不执行任务更难受! 稽核就是不断提醒你，防止你犯更大的错误！稽核就是要抱着解决问题和帮助你的态度来检查！稽核就是通过查你的动作是否执行，来督促你完成最终的结果！三、不稽核有什么坏处?v 不稽核会使公司的流程制度流于形式，得不到落实； v 不稽核会使公司生产效率低下，品质问题严重； v 不稽核会使生产中的异常处理缓慢或得不到解决； v 不稽核会使你重复发生错误，造成损失； v 不稽核会使你工作中的不良习惯越积越多； v 四、“稽核”在企业内部控制系统中的位置良好的企业管理体系包括硬性的制度和软性的企业文化。而要保证制度的权威性和执行性，就必须建立一套保障机制，稽核就是企业管理(控制)体系的核心！稽核的重要性： 1、企业管理基础建好后、到位后，最后的成效在于“稽核”，项目的成败在于“稽核”！ 2、“稽核”是企业管理变革的最后收关动作。 五、稽核中心权力v 1.代表总经办对公司各部门、各岗位管理运作行使检查权、监督权、奖惩权。v 2.对表现优秀或违规失职行为依据规则直接进行奖惩。v 3.对违规失职当事人有责令改进权。v 4.对员工投诉、申诉、纠纷的受理权和裁定权。v 5.各部门人员人事调配、薪资调整建议权和独立评价权。六、稽核的目标和要求v 客观、真诚、坦率；v 秉公执法、主持公道；v 公平、公正、公开地处理所有事情；v 不论任何事情不能隐瞒，客观的反映事实；v 雷厉风行、知行合一；v 率真、创造、开放、成长；v 帮助被稽核人解决所遇到的难题。七、稽核的方法v 原则：对事情反复抓、抓反复，直到改变人的习惯为止；v 具体的方法：v 1、严格按照会议决议与稽核计划的时间、地点、人物的要求去稽核；v 2、提前将稽核计划发给被稽核部门，让被稽核部门了解稽核内容；v 3、稽核时，将被稽核部门提供的资料或证据与决议或控制卡作核对与检查，并实施奖罚；v 4、稽核专员在稽查时要客观记录稽核事实，内容包括事实描述、证据记录等，处理结果包括处罚、奖励等内容，并知会被稽核人及部门主管；v 5、将稽核结果处理张榜公布，使全公司的人都知道稽核结果；v 6、每周将重点事故案例作详细调查，召开案例分析会，查原因追责任，帮助被稽核者发现问题，并预防问题的再发生。v 7、每天、每周召开稽核专题会，向总经理汇报本周稽核状况与问题；八、稽核的依据v 公司所有：v 作业流程、v 管理制度、办法、v 任务书、 v 控制卡、v 作业指导书、v 部门职能、v 岗位职责、v 检验标准等书面规定；v 所有会议决议、通知、通告等v 九、稽核的误区是什么？v 稽核的误区一：v 重查处，轻整改；v 修正：v 重检查，重整改，有依据地究责处理；v 稽核的误区二：v 重结果稽核，轻分段稽核和提醒；v 修正：v 重分段稽核和提醒，结果就好稽核；v （被稽核人要接受别人的善意提醒，不要不耐烦，因为他可以不提醒）v 稽核的误区三：v 重稽核，轻总结；v 修正：v 要稽核，更要总结和分享；总结和分享问题点是让我们犯的错误变成财富的有效手段。v 稽核的误区四：v 只要开稽核单出去了，就算完成任务了；v 修正：v 稽核的灵魂在于反复，反复稽核和提醒，直至其养成习惯为止；不达目的，誓不罢休！v （让被稽核部门和人员不做比做更难受）v 稽核的误区五：v 稽核职能和对象无限扩大；v 修正：v 稽核主要是根据流程、制度、控制卡、管理规定、会议决议等书面资料来究责的一种方式，不是所有的都要承担经济责任；没有规定或规定模糊的小错误可以通过“整改”的方式来解决。逐渐改善规定；但是造成损失了就要赔偿。v v 口头禅“要稽核你了”改成“你要改善了”v 稽核的误区六：v 稽核行政检查；v 修正：v 稽核主要是针对生产系统，覆盖人事行政系统 v 人事主要是针对人事行政系统，如厂纪厂规等十、被稽核方如何配合v 1、敢于面对问题、勇于接受错误，然后去改正它，下次不要再犯类似的错误。v 2、不要找太多理由去解释，这样对我们解决、预防问题是没有帮助的；v 3、稽核员稽核时应主动提供各种资料，便于稽核工作开展。v 4、不要掩盖事情的真相，大家永远要相信：“纸包不住火”。这样也不便于问题的解决。十一、“坚持稽核”是变革成功的法宝v 改变习惯有几点要诀： v 1、在强大的习惯面前，道理是苍白的，重要的是行动； v 举例：戒烟（靠坚持，靠意志力） v 2、放弃价值判断，不管对错都要坚持（什么叫坚持？正确的不叫坚持？企业管理变革只做一件事：坚持） v 3、放弃理由就是给一件事情成功最大的理由，因为放弃理由的同时，我们就放弃了借口（不要老是说值不值，该不该） v 在建系统方面，你怎样理解形式主义？ v 形式主义其实是意味着标准的降低，必须先制定一些让大家看起来没有很大作的标准，然后“坚持”下来，让人们习惯于这种做法，再逐渐提升这些标准，必须放弃许多无谓的讨论和争论。 v 为什么很多中小企业搞ISO、KPI、ERP帮不到企业？为什么没有用？ v 因为不管用哪种方法，你们都在讨论，你们都在怀疑，你们都在争论，最后这个事情根本就没用进去，所以没有用。 v 送大家一句话，我们优卓只做一件事：把现在都已经知道的管理方法和工具通过我们的稽核体系让它在你的企业里“坚持”了下来，我们就只做了这么一件事:坚持。管理的一切捷径和奥妙都在这两个字上。 十二、稽核三大功能v 监督系统 以事实为依据，以流程为准绳。v 奖罚系统 点对点、即时、公开奖罚v 改善系统 事的改善：整改指令、效果验证。 人的改善：培养员工的规则意识与执行 习惯，逐渐养成好的工作习性 企业里面的核心问题1、只重视流程的编写，但是不对流程的执行和落实却不重视，认为流程的编写已完成，流程就自然执行了。 2、制度形同虚设，实际运作完全没有按规定执行。 3、老板把主要精力放在人的身上，却忽视了对事情的关注，导致了管理失控 4、企业里“人情化”严重，“面子化”顺行，缺乏执行文化，没有规则意识。（人情要，但不能人情化，面子要，但不能面子化，因为“化”是无孔不入的意思）v 管事的人：目中无人，心中有事（数）。 抓执行！ v 管人的人：目中无事，心中有情（无计较） 抓协调！ 人情要讲，面子要讲，是在人这条线上。 原则要讲，规则要讲，是在事这条线上。 所以人要分开，方式要分开，才能够既维护了人情，又照顾好面子，然后又做好了事情。 领导管人，流程管事！十三、稽核三个层次v 领导式管理存在一种什么现象？ v 答：瞒上欺下，包庇对我们来讲是家常便饭。（管理人员请不要生气） v 老板抓什么？ v 答：老板抓稽核就行了，稽核会老板必须参加。（不要一天到晚，一会招人去了，一会供应商去了，一会业务市场去了） v 习惯成自然 v 我们的行为是受以前的行为所支配的。 v 举例：赌鬼、酒鬼、烟民v “稽核”是纯洁一个队伍最好的工具，为什么？ v 因为一开始稽核的时候，他有杂念，他在想你找我麻烦，你跟我作对呀；稽核的人也有杂念，我去稽核，他会不会对抗呀，他会不会怎么样呀，都有杂念。只有稽核、稽核重复稽核，他产生的杂念不能再产生了，只有稽核一次少一次，稽核一次少一次，搞了几十次下来，他一点杂念都没有了。简单重复去杂念,复杂多样生杂念。 v 张瑞敏：反复抓，抓反复 v 段永平：管理就是把简单的事情千万次的重复 v “坚持”走变革思路，引导企业走向成功！ 十四、小结v 不要把自认为正确的判断作为决定如何做事的因素，因为你的角度和思维空