(简体)贵州省建设工程担保实施办法.doc

贵州省建设工程担保实施办法贵州省建设工程担保实施办法（试行（试行）第一章总则第一章总则第一条第一条为保障在本省行政区域内从事工程建设的各方主体的合法权益，降低建设工程风险，根据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国担保法和贵州省建筑市场管理条例等法律、法规，结合本省实际，制定本实施办法。为保障在本省行政区域内从事工程建设的各方主体的合法权益，降低建设工程风险，根据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国担保法和贵州省建筑市场管理条例等法律、法规，结合本省实际，制定本实施办法。第二条第二条在本省在本省行政区域行政区域内内从事建设工程从事建设工程新建、改建、扩建新建、改建、扩建、拆除、拆除等建筑活动等建筑活动和建设和建设工程担保工程担保活动，实施建设工程担保活动，实施建设工程担保监督管理监督管理，应遵守本应遵守本实施实施办法。办法。第第三三条条 省人民政府建设行政主管部门省人民政府建设行政主管部门按照职责分工，按照职责分工，负责负责全省建设工程担保全省建设工程担保活动活动的的监督监督管理。管理。县级以上县级以上人民政府人民政府建设行政主管部门建设行政主管部门按照职责分工，负责本行政区域内建设工程担保活动的监督管理。按照职责分工，负责本行政区域内建设工程担保活动的监督管理。交通、水利等交通、水利等专业建设工程管理专业建设工程管理部门按照职责部门按照职责分工分工，负责专业建设工程担保，负责专业建设工程担保活动活动的监督管理。的监督管理。第四条第四条 建设建设工程担保应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。工程担保应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则。第第五五条条 具有代为清偿债务能力的银行、具有代为清偿债务能力的银行、保险公司或专业担保公司保险公司或专业担保公司等法人或者其他组织等法人或者其它组织可以作为可以作为建设工程担保建设工程担保的保的保证证人人。企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人。企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人。但但企业法人的分支机构有法人书面授权的，企业法人的分支机构有法人书面授权的，可以在授权范围内提可以在授权范围内提供供保证保证。 第六条第六条 建设工程招标人要求投标人提建设工程招标人要求投标人提交投标担保的，投标人应当提交。交投标担保的，投标人应当提交。建设工程发包人应当向承包人提交工程款支付担保，承包人应当向发包人提交履约担保。建设工程发包人应当向承包人提交工程款支付担保，承包人应当向发包人提交履约担保。未实行双向等额担保的建设工程，视为建设资金未实行双向等额担保的建设工程，视为建设资金尚尚未落实。未落实。提倡提倡开展开展承包商付款担保承包商付款担保、低价风险担保、预付款担保、分包人履约担保和质量保修金担保等、低价风险担保、预付款担保、分包人履约担保和质量保修金担保等建设工程担保建设工程担保活动活动。第第七七条条 提倡建设工程提倡建设工程担保担保采用保证方式。采用保证方式。第第八八条条 保证人提供的保证方式保证人提供的保证方式为为连带责任保证。连带责任保证。当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，依法依法按照连带责任保证承担保证责任。按照连带责任保证承担保证责任。第第九九条条 担保人担保人可以可以依法要求被担保人提供反担保，作为提供担保的前提条件。依法要求被担保人提供反担保，作为提供担保的前提条件。第第十十条条 建设工程担保建设工程担保合同合同应当以书面应当以书面形式订立。形式订立。担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。担保合同另有约定的，担保合同另有约定的，从其从其约定。约定。建设工程担保建设工程担保合同提倡采用建设部制定的工程担保合同示范文本合同提倡采用建设部制定的工程担保合同示范文本。建设工程担保建设工程担保合同合同中中应应明确明确约定约定解决解决争议争议的的方法方法和和工程担保工程担保的的有效期限有效期限。第十第十一一条条 建设工程担保合同应建设工程担保合同应当当与主与主合同一并合同一并报建设报建设（交通、水利交通、水利）和）和工商行政管理等部门备案。工商行政管理等部门备案。 第二章第二章 投标担保投标担保第十二条第十二条 投标人应当在招标投标人应当在招标人人确定的提交投标文件截止时间前向招标人提交确定的提交投标文件截止时间前向招标人提交投标担保投标担保。 投标人组成联合体投投标人组成联合体投标的，应当以联合体的名义提交标的，应当以联合体的名义提交投标担保投标担保。第十三第十三条条 建设工程投标担保的保证金金额一般不超过投标总报价的百分之二，施工投标保证金最高不得超过建设工程投标担保的保证金金额一般不超过投标总报价的百分之二，施工投标保证金最高不得超过8080万元，勘察、设计、监理投标保证金最高不得超过万元，勘察、设计、监理投标保证金最高不得超过1010万元。万元。法律、法规和规章有规定的，从其规定。法律、法规和规章有规定的，从其规定。第第十十四四条条建设建设工程工程投标投标担保担保合同约定的有效期合同约定的有效期应超出应超出投标有效期投标有效期3030天至天至180180天天。投标有效期延长的，其担保有效期投标有效期延长的，其担保有效期的的延长应经双方延长应经双方书面书面认可。认可。第十第十五五条条除除因法定事由外因法定事由外，中标人在截标后的投标有效期内撤回投标文件，或者中标后，中标人在截标后的投标有效期内撤回投标文件，或者中标后因自身原因不按规定或约定因自身原因不按规定或约定与招标人签订与招标人签订工程建设工程建设合同的，合同的，保证人保证人应依法应依法承担承担保证责任保证责任。除除因法定事由因法定事由外，招标人终止投标活动外，招标人终止投标活动的的，应当双倍返还，应当双倍返还投标人投标人的投标的投标保证金。保证金。第十第十六六条条 投标人采用投标人采用提交提交保证金保证金方式提供方式提供担保的，招标人担保的，招标人应当在发出中标通知书应当在发出中标通知书之日起之日起55日内退回未中标日内退回未中标的的投标人的投标保证金投标人的投标保证金。投标人采用投标人采用提交提交保证金保证金方式提供方式提供担保的，担保的，招标人招标人应当应当在在与中标人签订合同与中标人签订合同之日起之日起55日内日内退还退还中标人投标保证金。中标人投标保证金。第三章第三章 工程款支付担保工程款支付担保第十第十七七条条 发包人发包人在在与承包人与承包人签订工程建设合同的同时，应当签订工程建设合同的同时，应当向承包人提交向承包人提交工程款支付担保。工程款支付担保。财政投融资建设工程，原则上将政府投资主管部门的安排计划资金额度视同工程款支付担保资金额度；财政投融资建设工程，原则上将政府投资主管部门的安排计划资金额度视同工程款支付担保资金额度；建设建设单位自筹经费部分应当提供相应的工程款支付担保。单位自筹经费部分应当提供相应的工程款支付担保。第十第十八八条条工程款工程款支付担保金额支付担保金额应应与与承包人履约担保金额相等。承包人履约担保金额相等。第十九条第十九条 工程款支付担保有效期截止时间应为发包人支付全部工程结算款工程款支付担保有效期截止时间应为发包人支付全部工程结算款（质量保修金除外）（质量保修金除外）之日起之日起9090天至天至180180天天。合同有约定的，从其约定。合同有约定的，从其约定。第二十第二十条条 承包人依据发包人工程承包人依据发包人工程款款支付支付担保担保向保证人提出索赔前，应当书面通知发包人和保证人，说明索赔原因。向保证人提出索赔前，应当书面通知发包人和保证人，说明索赔原因。发包人应当在发包人应当在1414日内向保证人提供能够证明工程款已按约定支付或者工程款不应支付的有关证据，否则保证人应日内向保证人提供能够证明工程款已按约定支付或者工程款不应支付的有关证据，否则保证人应在在合同约定合同约定担保额度内予以代偿。担保额度内予以代偿。 第第四四章章 承包人承包人履约担保履约担保第第二十一二十一条条 承包人承包人在在与与发包人发包人签订工程建设合同的同时，应当签订工程建设合同的同时，应当向发包人提交承包人履约向发包人提交承包人履约担保。担保。承包人以联合体的方式中标或者以联合体的方式承揽工程的，应当以联合体的名义提交履约担保。承包人以联合体的方式中标或者以联合体的方式承揽工程的，应当以联合体的名义提交履约担保。 第二十第二十二二条条 承包人承包人履约担保金额履约担保金额应在担保合同中约定，并不应在担保合同中约定，并不得得低低于以下标准于以下标准：（一）一般招标或者交易的（一）一般招标或者交易的建设工程建设工程，工程合同价格（中标价格）工程合同价格（中标价格）低于低于11亿元（含亿元（含11亿元）的，应当不低于亿元）的，应当不低于工程合同价格（中标价格）的工程合同价格（中标价格）的1010%；工程合同造价工程合同造价11亿元以上的，应当不低于亿元以上的，应当不低于10001000万元。万元。（二）采用经评审最低价中标法的招标（二）采用经评审最低价中标法的招标建设工程建设工程，工程工程合同价格（中标价格）合同价格（中标价格）低于低于11亿元（含亿元（含11亿元）的，应当不低于亿元）的，应当不低于工程合同价格（中标价格）工程合同价格（中标价格）的的1515；工程合同价格（中标价格）工程合同价格（中标价格）11亿元以上的，应当不低于亿元以上的，应当不低于15001500万元。万元。（三）财政全额投融资的建设工程，应当不低于工程合同价格的（三）财政全额投融资的建设工程，应当不低于工程合同价格的10%10%。 第二十第二十三三条条履约担保履约担保合同约定的有效期截止时间为合同约定的有效期截止时间为自自建设建设工程工程合同约定的工程竣工验收合格之合同约定的工程竣工验收合格之日日起起9900天至天至180180天。天。第第二二十十四四条条发包人发包人向保证人提出索赔之前，应当书面通知承包向保证人提出索赔之前，应当书面通知承包人人，并按规定提供相关资料。，并按规定提供相关资料。第第五五章章 监督管理监督管理第一节第一节 保证人保证人的监督管理的监督管理 第二第二十十五五条条 在本省行政区域内在本省行政区域内从事从事建设建设工程担保工程担保业务的保证人业务的保证人，应当遵守相关法律应当遵守相关法律、法规法规、规章、规章和和国家、省有关国家、省有关规定。规定。严禁保证人与被保证人串通，出具虚假保证。严禁保证人与被保证人串通，出具虚假保证。第二第二十十六六条条 专业担保专业担保公司应当具有公司应当具有与承担与承担建设工程担保建设工程担保相适应的清偿能力相适应的清偿能力和管理能力和管理能力。专业担保公司的担保专业担保公司的担保余余额不得超过该公司上一年度末净资产的额不得超过该公司上一年度末净资产的1010倍倍，且不得超过银行授信额度的一定比例，且不得超过银行授信额度的一定比例。第二第二十十七七条条 从事建设工程担保业务的从事建设工程担保业务的专业担保公司专业担保公司应当应当在在每每年年55月份月份定期向定期向省省人民政府人民政府建设行政主管部门建设行政主管部门报送下列材料报送下列材料，办理，办理登记登记备案手续备案手续：（一一）登记备案申请表一式二份；）登记备案申请表一式二份；（二（二）企业法人营业执照（经营范围应含）企业法人营业执照（经营范围应含建设工程担保建设工程担保，注册资注册资本本应不少于应不少于33000000万元，万元，且且注册资本中以现金形式注册的资本应当占注册资本中以现金形式注册的资本应当占70%70%以上以上）；（三三）企业企业章程、上一年度审计报告章程、上一年度审计报告和和会计会计师师事务所验资报告事务所验资报告等等； （四（四）企业主要负责人）企业主要负责人和主要管理人员和主要管理人员的的任命文件任命文件和和身份、职称、身份、职称、养老保险证明养老保险证明等等；（五（五）在本在本省行政区域内省行政区域内有有固定经营场所固定经营场所的证明的证明资料资料；（六六）与与本本省省行政区域内银行签订的合作协议行政区域内银行签订的合作协议和和银行银行50005000万元以上的万元以上的授信授信证明资料；证明资料；（七七）人民银行征信系统信息人民银行征信系统信息资料资料；（八）开展建设工程担保及（八）开展建设工程担保及融资融资等等担保业务情况；担保业务情况；（九（九）建设工程担保建设工程担保业务的代偿情况；业务的代偿情况；（十）法律、法规（十）法律、法规等等规定的其他资料。规定的其它资料。专业担保公专业担保公司司登记登记备案有效期为一年。备案有效期为一年。第二第二十十八八条条 省人民政府建设行政主管部门省人民政府建设行政主管部门应应建立专业担保公司建立专业担保公司建设工程担保建设工程担保余额台账余额台账，出具，出具建设工程担保建设工程担保备案备案登记表，登记表，并并予以公布。予以公布。第二第二十十九九条条 保证人可依据保证人可依据被被保保证证人在财务、人在财务、经营、安全、质量经营、安全、质量方面的方面的管理管理能力能力和和建筑市场行为建筑市场行为诚信记录诚信记录，实行，实行担保费率差别化制度担保费率差别化制度，实现市场奖优罚劣的功能。，实现市场奖优罚劣的功能。第三十第三十条条 保证人应当建立健全保证人应当建立健全工工程程担保的担保的保前评审保前评审制度制度，完善评价机制和信用档案，完善评价机制和信用档案；加强加强保后服务和风险监控保后服务和风险监控工作工作，参加参加建设工程重要监理会议，建设工程重要监理会议，定期出具保后跟踪调查报告。定期出具保后跟踪调查报告。第第三三十十一一条条 保证人要求被保证人提供第三方反担保的，该反担保证人要求被保证人提供第三方反担保的，该反担保人不得为受益人或受益人的保人不得为受益人或受益人的利害关系人。利害关系人。 第第三三十十二二条条 同一银行的同一支行同一银行的同一支行、分行、分行或同一专业担保公司或同一专业担保公司、保险公司、保险公司不得为同一不得为同一工程建设工程建设合同合同提供业主工程款支付担保和承包商履约担保。提供业主工程款支付担保和承包商履约担保。第二节第二节 保函的监督管理保函的监督管理第第三三十十三三条条 建设工程担保建设工程担保保函为不可撤销保函保函为不可撤销保函。在保函约定的有效期届满之前，除因主合同终止执行外，保证人、被保证人和受益人都不得以任何理由撤保。在保函约定的有效期届满之前，除因主合同终止执行外，保证人、被保证人和受益人都不得以任何理由撤保。 第第三三十十四四条条 在保函有效期截止前在保函有效期截止前3030日日内内，被保证人合同义务尚未履行完毕的，保证人应当，被保证人合同义务尚未履行完毕的，保证人应当向向被保证人作出续保的提示，被保证人应当及时提交续保保函。被保证人作出续保的提示，被保证人应当及时提交续保保函。被保证人在保函被保证人在保函有效期截止日前未提交续保保函的，主管部门将该行为记入建设行业信用信息系统，并可以按照有关规定予以处理。有效期截止日前未提交续保保函的，主管部门将该行为记入建设行业信用信息系统，并可以按照有关规定予以处理。 第第三三十十五五条条 建立建立工程款支付工程款支付担保担保保函保函和和履约履约担保担保保函保函集中保管制度。集中保管制度。发包人发包人在申办施工许可证时，在申办施工许可证时，应当将工程款支付应当将工程款支付担保担保保函保函和施工单位提供的和施工单位提供的履约保函原件提交履约保函原件提交建设行政主管部门建设行政主管部门或有关部门或有关部门保管。保管。第三十六条第三十六条 各地各地建设行政主管部门建设行政主管部门和有关部门和有关部门应应在在每季度每季度结束结束前前1010日日内内，将各专业担保公司在本行政区域内开展将各专业担保公司在本行政区域内开展建设工程担保建设工程担保情况（含情况（含建设工程担保建设工程担保余额台账余额台账），及时上报省建设行政主管部门。），及时上报省建设行政主管部门。 第三节第三节 信用体系建设信用体系建设第第三三十十七七条条 各地各地建设建设行政主管部门行政主管部门和有关部门和有关部门应应建立建立建设工程担保建设工程担保统计分析系统统计分析系统和和信用体系信用体系，建立健全建立健全工作制度，工作制度，提供提供保函查询、统计和管理保函查询、统计和管理服务服务；建立健全建立健全专业担保公司信用、担保能力、风险管理能力专业担保公司信用、担保能力、风险管理能力的的评价体系，加强对专业担保公司评价体系，加强对专业担保公司市场行为市场行为的的监督监督管理。管理。第第三三十十八八条条 发包人、承包人发包人、承包人有有提供虚假担保提供虚假担保资料资料或虚假保函或虚假保函等违法违规行为等违法违规行为的，的，建设建设行政主管部门行政主管部门和有关部门和有关部门应应将该行为记入将该行为记入建筑市场建筑市场信用信息系统，并根据相关规定给予处信用信息系统，并根据相关规定给予处罚罚。第第三三十十九九条条 保证人在保证人在建设工程担保建设工程担保业务活动中存在以下情况业务活动中存在以下情况之一之一的，应记入建筑市场信用信息系统，作为的，应记入建筑市场信用信息系统，作为不良行为记录予以公布，不良行为记录予以公布，并根据相关规定给予处罚并根据相关规定给予处罚：(一一)超出担保能力从事超出担保能力从事建设工程担保建设工程担保业务的；业务的；(二二)虚假注册、虚增注册资本金或抽逃资本金的；虚假注册、虚增注册资本金或抽逃资本金的；（三）（三）擅擅自挪用被保证人保证金的；自挪用被保证人保证金的； （四）（四）违反违反合同合同约定，拖延或拒绝承担保证责任的；约定，拖延或拒绝承担保证责任的； （五）（五）在保函备案时制造虚假资料或提供虚假信息的；在保函备案时制造虚假资料或提供虚假信息的； （六）（六）保证有效期届满前保证有效期届满前撤保或变相撤保的；撤保或变相撤保的； （七）（七）安排受益人和被保证人互保的；安排受益人和被保证人互保的； （八）（八）恶意压低担保收费，进行不正当竞争的；恶意压低担保收费，进行不正当竞争的； （九）（九）不进行风险预控和保后风险监控的；不进行风险预控和保后风险监控的； （十）（十）其他违反法律、法其它违反法律、法规规定的行为。规规定的行为。第第四十四十条条 建设行政主管部门建设行政主管部门应应会同有关部门会同有关部门制定合理的担保费率，避免出现恶性