工贸企业标准化文件记录清单.xls

管管理理要要素素序序号号文文件件 资资料料名名称称文文件件编编写写要要求求 一 目标 1 安全标准化总体实施方案包含工作组 实施方案 工作计划等 安全标准化各阶段工作实施计划 安全标准化培训 活动记录培训 活动的计划 记录 总结等资料 2 安安全全生生产产目目标标管管理理 明确目标与指标的制定 分解 实施 考核等环节内容 制定文件化的年度安全 生产目标与指标 考核办法 安全生产目标的宣传 培训记录有传达 培训 学习记录 公司各部门年度安全生产目标责任书有年度安全工作目标 指标 考评标准及考评结果 各部门内部人员安全生产目标责任书有年度安全工作目标 指标 考评标准及考评结果 各部门年度安全生产目标实施计划公司各部门编制年度部门安全工作目标 工作目标应量化 安全生产目标考核的评估报告 对安全生产目标的完成效果进行评估和考核 根据考核评估结果调整安全生产目 标 指标的实施计划 二 组织 机构和职 责 1 公司安全管理组织机构图 安全管理网络图从公司安全生产领导机构 安委会 至各部门的安全管理组织机构 公司主要负责人 安全管理人员安全管理资质清 单 证件复印件 资质证件齐全 有效 公司注册安全工程师清单配备标准 大于安全管理人员15 安全环保部人员情况清单人员个人资料档案 2 安安全全生生产产会会议议管管理理规规定定 会议有议题 记录 会议纪要 安全生产领导机构会议纪要至少每季度一次 安委会会议通知 议题 签到 整改落实资料 3 安安全全生生产产责责任任制制 涉及公司主要负责人 领导层 职能处室 生产车间 以及车间主任 安全员 技 术 员 值 班 长 班 长 员 工 等 的 安 全 生 产 职 责 并包含责任制制定 沟通 培训 评审 修订及考核等环节内容 安全生产责任制考核记录责任制的考评 责任制定期评审记录评审后 以文件形式发布 责任制的培训记录 三 安全 投入 1 安安全全生生产产费费用用管管理理制制度度 内容符合要素3 1要求和 企业安全生产费用提取和使用管理办法 财企 2012 16 号文件要求 安全生产费用使用台帐安全资金的提取 使用情况 公司工伤保险费 安全生产责任险缴纳的档案 资料 员工工伤保险记录 档案有关保险评估 年费 返回资料 赔偿 伤残等级鉴定等资料 四 法律 法规与安 全管理制 度 1 法法律律法法规规标标准准规规范范管管理理 文件编制符合要素4 1要求 含识别 获取 评审 更新等环节要求以及部门 人员职责等内容 并以文件形式发布 公司适用法律法规清单识别到具体条款 定期更新 部门适用安全法律法规清单识别到具体条款 定期更新 法律法规培训计划可纳入员工安全培训计划中 法律法规培训记录纳入员工安全培训中 有传达 培训记录 相关方有传达的途径 记录 法律法规融入到规章制度的评审记录 2 文文件件和和档档案案管管理理制制度度 明确责任部门 人员 流程 形式 权限及各类安全生产档案及保存要求等 符 合要素4 6要求 安安全全生生产产档档案案 含安全生产文件 安全生产会议记录 隐患管理信息 培训记录 资格资质证书 检查和整改记录 职业健康管理记录 安全活动记录 法定检测记录 关键设 备设施档案 相关方信息 应急演习信息 事故管理记录 标准化系统评价报告 维护和校验记录 技术图纸等 3 文文件件管管理理制制度度 定期编制 发布 使用 评审 修订文件和操作规程的规章制度 评审 修订的 时机符合要素4 4 4 5要求 注明生效日期 有培训学习记录 领领导导现现场场带带班班制制度度 班班组组岗岗位位达达标标 规章制度 操作规程评审 修订记录 资料 规章制度 操作规程的培训 学习记录 文件清单 岗位安全操作规程清单 至少包含预热器清堵的专项安全操作规程 入窑作业操作规程 清理篦冷机烧结 料 也叫 雪人 的操作规程 余热锅炉安全操作规程 收尘器操作规程 高 压水枪操作规程 文件和操作规程的发放 回收清单保证使用文件 操作规程为最新 五 教育 培训 1 安安全全教教育育培培训训管管理理 确定培训主管部门 内容涵盖管理人员 从业人员 新员工 外协施工人员 其 它外来人员的安全教育 日常安全教育 以及培训教育的管理 符合要素五的要 求 公司 部门安全培训需求征集记录定期进行培训需求征集 公司 部门安全教育培训计划培训计划内容符合要素要求 计划涵盖人员 资金 设施要求 部门安全培训计划变更记录 员工安全教育台帐涵盖转 复岗人员培训记录 安全管理人员台账及资质证书 新进员工三级安全教育台帐内容 学时满足要素要求 四新培训材料 记录 新工艺 新技术 新装置 新产品投产前 应组织编制新的安全操作规程 并进 行专门培训 有关人员经考核合格 方可上岗操作 安全培训效果评价记录由培训的组织部门负责对培训效果进行评价 外协施工人员安全教育台帐和记录 外协施工人员现场安全教育台帐 外来临时入厂人员安全教育台帐 2 特特种种作作业业人人员员管管理理 涵盖人员变更管理 特种作业人员台帐 证书证件有效 定期复审 3 安全文化建设符合 企业安全文化建设平价导则 AQ T9004 要求 安全文化实施方案与记录 六 生产 设备设施 1 建建设设项项目目三三同同时时管管理理制制度度 内容符合要素要求 执行规范 建设项目三同时的资料档案符合要素6 1要求 建设中的变更记录涵盖安全专篇 安全预评价 安全验收评价 建设项目现场符合要素6 1要求 2 设设备备设设施施安安全全管管理理 含各类设备 设施的检修 维护 保养等内容 生产设备 设施台帐 安全设施台帐总账 可涵盖消防 气防 应急台帐 安全设施的检查 维护记录 防雷防静电设施台帐 防雷防静电设施检测记录 设备设施检维修计划及检修方案检修方案含作业危险分析和控制措施 设备设施检维修方案培训记录和安全交底记录 检维修记录及现场符合要素6 2要求 锅炉台账及档案含产品合格证 使用登记证 年度检验证及相关运行和检维修记录 厂内机动车台账及档案台账应有统一牌照和车辆编号 技术资料 检验数据齐全 变配电系统档案 高 低压供电系统图注明变配电站位置 架空线路和地下电缆走向 坐标 编号 及型号 规格 长度 杆型和敷设方式等 配电室 变压器室 电容室 发电机室平面布置图 降压站 中央变电室 高压 配电室及各分变电室和发电站的接地网络图 主要电气设备和安全防护用品的绝缘强度 继电保护 接地电阻 安全工具的试 验报告和测试数据 工作票和操作票 五 教育 培训 1 手持电工工具台账及档案至少每3个月进行一次绝缘电阻检测的记录 临时用电记录 临时用电作业票应明确假设地点 用电容量 用电负责人 审批部门意见 准用 日期等内容 电焊机台账及档案 电焊机接地 接零检查记录 每半年一次的电焊机绝缘电阻遥测记录 设备设置及运行现场符合要素6 2要求 特特种种设设备备管管理理制制度度 含锅炉 压力容器 压力管道 电梯 起重机械 场或厂内专用机动车辆 安全 附件及安全保护装置等 特种设备档案 含特种设备生产 安装 验收 登记 使用和维护记录 每月自检记录 特种设 备检验检测机构定期检验记录 部门特种设备台帐含锅炉 压力容器 起重设备 安全附件及安全保护装置等 特种设备运行故障 事故记录 检维修档案内容符合要素要求 特种设备及安全附件校验 检验记录 档案现场有检验合格标志 压力容器台账及档案 包括空气压缩机 气泵 储气罐 台账栏目设置应包括设备名称 工艺位号 制造单位 出厂编号 使用证编号 设备注册代号 定检日期 检验结果 复查日期 设备材质 出厂原值等内容 档案包括压力容器使用登记证 注册证件 质量证明书 出厂合格证 年检报告 运行及检维修记录等资料 气瓶台账及档案 气瓶入库和发放登记记录 登记内容包括气瓶类型 编号 检验日期 检验周期 外观检查 出入库日期 领用单位 管理责任人等 起重机械设备台账及档案合格检验报告 3 生生产产设设备备设设施施验验收收管管理理 生生产产设设备备设设施施拆拆除除和和报报废废管管理理 设施拆除报废工作计划计划涵盖风险评价 风险控制 无害化处置等内容 设备设施拆除和报废记录 无害化处置的验收记录 作业许可记录 作业前的安全 技术交底记录 4 施施工工和和检检维维修修安安全全管管理理 涵盖日常 定期检维修 检维修程序符合要素要求 涵盖安全设施的检维修计划 年度综合检维修计划 装置检修工作计划计划涵盖 五定 措施 涵盖检修风险评价 风险控制 内容符合要素要求 设备检维修作业票据票据办理规范 内容涵盖安全风险评价 风险控制 七 作业 安全 1 危危险险性性作作业业安安全全管管理理制制度度 明确责任部门 人员 许可范围 审批程序 许可签发人等内容 危危险险区区域域动动火火作作业业安安全全管管理理 六 生产 设备设施 2 进进入入受受限限空空间间作作业业安安全全管管理理 高高处处作作业业安安全全管管理理 大大型型吊吊装装作作业业安安全全管管理理 交交叉叉作作业业安安全全管管理理 临临时时用用电电作作业业安安全全管管理理 各类安全作业票证 相关制度齐全 作业证审批规范 票据内容涵盖风险评价 风险控制内容 保留 票据存根 2 警警示示标标识识和和安安全全防防护护管管理理制制度度 符合要素7 3要求 危险场所警示标志 告知牌 检维修 施工现场设置警戒 警示标识 职业危害公告栏 设置风向标 3 相相关关方方及及外外用用工工单单位位的的管管理理 含承包商 供应商等相关方的资格预审 选择 服务前准备 作业过程监督 提 供的产品 技术服务 表现评估 续用等内容 外协施工单位资质审查记录 外协施工单位评价记录识别承包商行为风险 采取控制措施 并定期进行考核 外协施工单位安全生产责任书 外协施工单位资质 业绩档案 特种作业人员资 质 外协施工单位资质审查记录 合格承包方名录 采购 运输分析记录 供方评价记录 档案识别供应商行为风险 采取控制措施 并定期进行考核 合格供应方名录 资质档案 4 变变更更管管理理制制度度 变更内容涉及人员 机构 工艺 技术 设施 作业过程及环境等 文件内容符 合要素7 5要求 变更管理实施分级管理 变更申请表 涵盖变更申请 审批等内容 涵盖风险评价内容 变更记录 台帐 变更的风险评价 风险控制变更中进行现场实施 内容涵盖在变更申请 记录中 变更实施后的验收 评价报告变更后需进行效果验证 形成报告 并通报有关人员 保持相关记录 变更后的培训记录纳入员工培训内容中 七 作业 安全 1 八 隐患 排查 1 隐隐患患排排查查管管理理制制度度 隐患排查源头 危险源辨识 安全检查 明确责任部门 人员 方法 隐患排查工作方案明确排查的目的 范围 方法和要求等 隐患排查方法范围应包括所有与生产经营相关的场所 环境 人员 设备设施和活动 安安全全检检查查管管理理制制度度 采用综合检查 专业检查 季节性检查 节假日检查 日常检查等方式进行隐患 排查 编制相应的安全检查表 安全检查计划安全检查有计划 计划涵盖检查的目的 要求 内容 组织 实施方案等 安全检查表针对检查的不同 制定相应的安全检查表 安全检查表作为有效文件 不断完善 安全检查台帐 安全检查的整改 验证台帐 资料 隐患治理方案包括目标和任务 方法和措施 经费和物资 机构和人员 时限和要求等内容 隐患台帐 重大隐患档案 重大隐患的治理 整改 验证档案 治理前应采取临时控制措施 并制定应急预案 隐患治理措施应包括工程技术措 施 管理措施 教育措施 防护措施 应急措施等 隐患治理完成后对治理情况进行验证和效果评估 安全监管部门和有关部门报送隐患排查和治理情况书面统计分析表 企业无力整改的重大隐患 应有向政府报备的资 料 档案 以及防护措施 不具备整改的隐患 有防范措施 计划书 安全生产分析报告每月一次 符合要素8 4要求 安全生产预警指数系统 九 重大 危险源监 控 1 风风险险评评估估和和控控制制管管理理 明确辨识与评估的职责 方法 范围 流程 控制原则 回顾 持续改进等 风险评价范围生产设施或场所进行危险源辨识 评估 危险源辩识 风险评价和风险控制工作计划书有工作组织 目的 范围 方法 评价准则等 计划书内容符合要素要求 危险源辨识汇总表各部门的危险源汇总表 安环部负责汇总公司危险源清单 重大风险清单有控制措施 优先控制顺序 清单定期更新 重大风险档案 档案内容符合要素要求 有实施 验收记录 措施有宣传 培训记录 可与重大 危险源台帐合并建立 危险源培训记录纳入员工安全培训内容 风险控制情况检查记录可纳入安全检查内容中 风险定期评审 评价记录年度定期评审报告 风险变更评价组织 机构 法规 工艺 项目 事故后进行变更评审 2 危危险险物物品品及及重重大大危危险险源源安安全全管管理理 重大危险源清单重大危险源符合相关法律法规识别要求 重大危险源档案 每个重大危险源均有单独的档案 安全距离不满足国家规范GB18071要求时 应 有防范措施 措施应经专家论证 并有效落实 重大危险源监控报警系统的设置情况和报警记录 现场和控制室监控报警配置情况和监控报警记录 涵盖重大危险源监控的安全附 件 仪表 电气 重大危险源安全评估 定期进行年度在役装置安全评价 部门安全评价 重大危险源的专项评估报告 一源一报告 重大危险源的设备 设施的检查 检验记录涵盖日常检查 年度检验等档案 资料 重大危险源设置安全警示标识和危险源点警示牌符合要素9 3要求 重大危险源应急预案涵盖重大危险源监测 报警 应急物资清单 应急预案的培训 演练记录每年至少一次 重大危险源的备案材料 将重大危险源向安监部门和相关部门备案 计量检测用的放射源应取得放射物品 使用许可证 重大危险源培训记录培训纳入员工安全培训 外协施工培训中 公司危险化学品清单建立公司的清单 各部门建立部门清单 公司危险化学品档案 建立公司档案 危化品涉及部门建立本部门档案 档案涵盖公司所有涉及到的危 险化学品 档案内容符合要素要求 危险化学品应分类 危险化学品安全技术说明书 安全标签销售 采购均有一书一签 一书一签的编制符合要求 危险化学品MSDS现场配置MSDS 危化品宣传 培训 告知记录 宣传 培训纳入员工培训工作 现场设置警示告知牌 相关方的告知由业务联系 部门负责 十 职业 健康 1 职职业业健健康康管管理理 管理内容符合国家规范及要素10要求 内容涵盖职业病管理的内容 职业危害申报材料申报范围 内容 材料符合相关规范和评定标准要素10 3的要求 职业卫生档案包含各监测点数据档案 档案内容符合要素要求 员工健康监护档案内容符合国家规范要求 职业危害场所监测计划 监测记录 档案检测结果公示牌告知 并纳入职业卫生档案 职业卫生防治计划 实施方案内容符合要素10要求 2 员工劳动合同 含聘用合同 工作过程中可能产生的职业危害及其后果 职业危害防护措施和待遇等如实以书 面形式告知从业人员 并在劳动合同中写明 职业危害 预防和应急处理措施培训记录可纳入员工安全培训计划和记录中 九 重大 危险源监 控 1 现场职业危害警示标志和警示说明符合 工作场所职业病危害警示标识 GBZ158 要求 3 劳劳保保防防护护用用品品和和保保健健品品管管理理 配备标准符合规范要求 防护用品应生产许可证 安全鉴定证 产品合格证三证 齐全 员工劳动防护用品发放领用台帐员工单人单帐 防护用品使用培训记录纳入员工安全教育培训内容 十一 应 急救援 1 应应急急管管理理 内容符合要素11的要求 消消防防安安全全管管理理 公公司司安安全全生生产产事事故故总总体体应应急急预预案案 应急机构和队伍 建 立 安 全 生 产 应 急 管 理 机 构 或 指 定 专 人 负 责 安 全 生 产 应 急 管 理 专兼职应急救援队伍或指定专兼职应急救援人员 应急训练计划和记录定期组织专兼职应急救援队伍和