IB盈透开户流程指南(2012年6月版).doc

别忘了填上促销号码36263，此举不会增加您一分佣金或任何成本 IB盈透公司个人户开户流程指南注意事项：您有机会在开户时选择本人促销代码36263（无任何附加交易成本），以协助解决在IB开户及将来的问题。如果您发现在开户的过程中无法输入36263，请及时通知本人。本人对应销售代表是王伟建，支持他的同时，请多多支持本人。在推荐新朋友的时候，也别忘了让他们填写促销代码。不填促销代码就成了游离客户，得不到本人的服务。1. 此信息选择在填完姓名和住址信息页出现，请关注。2. 请全部用拼音或英文填写。资料仅供开户参考，不做法律建议。如有任何问题，请尽快与我联络/。3. 如果申请中断，请登陆“完成申请”，以刚刚得到的用户名及密码登陆继续申请未完的过程：/Universal/servlet/AccountAccess.Login?c=t4. 如果您仅是个人投资者，没有在任何机构注册为专业的CTA等交易顾问，请不要选择“专业professional”的报价，而是选择“非专业Non-professional”的报价。Non-professional是你的正确选择。5. 开户的基本流程：网上填表发送证明文档账户批准后汇款款到激活账户 可交易先在网上填写申请表格（大概在本指南的帮助下您要花费30到60分钟），然后发送证明文件的扫描件到我们信箱等待批准，批准后您即可汇款了。款到账户即可激活。您可以申请仿真账户及开展真实交易了。为了保护您的账户不被黑客或不法分子侵犯，我们给客户提供了STP的安全卡服务。您在注资之后可能会收到我们的自动发出的电子邮件，说我们给你登记的“residence address”寄出了安全卡STP装置，将在三周之后自动激活。在临激活前的4天之内，将再有个EMAIL提示您即将激活。如果您没有收到，请致电我们的客服人员索取7天有效的临时密码来登陆账户，否则您将无法登陆账户管理及交易平台。上海办的客服电话是021-6086 8586，早9晚6，香港分部的工作电话及工作时间是852-21567907，早8晚5。有时系统漏发，您可以在帐户管理里面主动申请STP卡，具体方法可咨询客服或销售部。正文：登陆.hk中文主页，点击左起第三个图标（国际语言），选择“中文”，点击；或直接点击这里：.hk/cn/p.php?f=individualAccounts&ib_entity=cn进入中文主页面后，如图，点击“建立账户”“个人账户”；然后，欢迎进入IB电子化账户申请系统! 我们的账户设计是针对职业的交易人员和投资者，因此我们对所有的客户有如下要求： 您对想要交易的产品有良好的或广泛的了解。 您已拥有两年及执行100手或更多笔交易的经验（针对任何想交易的产品）。 最低股本存入现金或股票10,000美元（或美元等值） 建议股本存入现金或股票25,000美元（或美元等值）进入正式的开户页面后，请根据实际情况填写。如果发现界面是英文，则可以设置为中文，再进行操作。差价合约(CFD)与金属 (说明) 选“No” 或是“CFDs and Metals only” 旁边光标看“说明”会显示：如果选NO，开户成功后可以添加这俩交易权限。问题的关键是，看到第一眼，如果你觉得自己可能会做现货金，而选了右边的现货金only，则该账户开户成功后无法成功增加别的产品，因为这个IBUK帐户后面没有F，并非美国的IBLLC帐户，而是IBUK的帐户。结果就是需要放弃这个帐户，重来一遍！最悲催的可能就是已经打了钱，已开户交易了才发现。建议：选NO将来再加伦敦现货金。提交后，在您刚刚注册的信箱，会立刻收到下面这一封信。此时请进入您的信箱，取出IB系统自动发出的一个票号token number: (有人反映qq信箱更新较慢，20分钟后才能收到邮件，但IB会由于超时未更新而踢出申请。再次登陆完成申请仍然是这个效果。如发生，建议换快些的信箱)。我的这封信中是这个06379号码，拷贝取出后放入下面的空格中：您已经在我处有个人经纪账户了吗？选择否，如果您目前在盈透已有个人账户或个人退休账户(IRA)。要开设新的个人账户或个人退休账户(IRA)，请登录账户管理。出现下页内容时，账户号码已经建立成功了第一步 请打印或记录存档：下一页下一页输入基本资料请全部用拼音(或英文)填写。我们需要您的正确的居住地址（不是邮寄地址。可以和您身份证上的地址不同。这个地址需要您提供资料或文件来向我们证明您当前在此地址居住。比如水费电费单据，银行给你发的每月帐单，或信用卡账单。或者您的房产证，户口本，电话费单，上网费月结单，物业管理费单。或者租房合同。所有这些单据需要打印体，需要打印的您的名字及住址。任何的不符合规定都将延误您的开户过程的申请，请特别注意。）下面的邮寄地址用来接收给您邮寄“安全卡”。所以请正确填写。否则将来您收不到“安全卡”，将无法登陆账户进行交易。不过，万一发生投递延误，没有及时受到安全卡，可以给我们的客服部联络，寻求帮助。下面三个安全问题一定要记住答案。这是选择36263的位置，我再拷贝粘贴到这里，啰嗦叮嘱一遍：促销代码36263下一页在出生日期那里，通过日期选择框，按顺序选择年月日确定下一页填辅助信息，其中如果是以交易为生的客户，请不要选择失业及退休（失业和退休客户将难以有稳定的年收入4.5万美金以上，所以不被允许开立保证金账户交易期权、期货及外汇等衍生金融产品。）Etf stock future option forex下一页填写W-8BEN。最下面按照红色字签上你的大名。下一页：下一页，根据您的交易习惯进行选择基础货币。特别注意：此部分内容，应根据您的个人情况填写。根据NYSE的405法案，IB公司被要求向客户做适当的调查核实客户的真实财务状况，从而决定每个客户是否合适投资，及客户的风险承受能力。如果不清楚，IB的纪律部有可能根据您填写的财务信息来向您索取您的证明文件，如银行存款帐单，经纪公司的帐单，以及最近的税务局给您的税收返还单等。请重视这个栏目的填写。（例如，如果您在前面些的失业unemployed, 但是在这里却有年4万美元的收入，您将被追问解释这个不一致，或更正您的申请）（另例如，如果您是at-home-trader,您净年收入四五万刀，净资产只有不到10万刀，则您看上去不太容易能在连续两年内缠上这么多的盈利。您将被追问确认这些数字，并可能会需要提供净流动资产证明）如果想交易期权，您的净流动资产必须最少5万美元，而且您的每年净收入必须最少4.5万美元。如果想交易期货，您的净流动资产必须最少5万美元，而且您的每年净收入必须最少4.5万美元。如果想交易外汇，您的净流动资产必须最少5万美元，而且您的每年净收入必须最少4.5万美元。如果想交易期货期权，您必须满足期货交易的条件。如果想交易个股期货，您的净流动资产必须最少10万美元，或者最少2万同时每年净收入必须最少4万美元。如果想交易差价合约，您的净流动资产必须最少10万美元，或者最少2万同时每年净收入必须最少4万美元。交易经验：如果某项您的某项资产的交易经验不足两年，或低于年度100笔，或者为有限，可能将面临一个英文考试，测试您的专业知识。请选择完交易经验及知识等背景之后，一路签名到最底，需要“接受”就点，需要电子签名的就直接拷贝旁边的名字提示，粘贴进来，注意大小写可能敏感。如果有“接受”则接受，如果有“我同意”则同意或者不断的点。再次审核你填报的资料是否正确下面选择入金方式： 最低股本存入现金或股票10,000美元（或美元等值） 建议股本存入现金或股票25,000美元（或美元等值）汇款说明：汇款不受银行及账户所在地的限制。但是客户银行账户的名字应当与IB的开户名字一模一样。即，不能把IB里的AAA账户的钱汇出到BBB银行账户名字下。注意每个账户最低活动费用为：每月10美金(即最低消费)。由于IB面向的是职业的交易者和投资者，因此我们要求每个账户每月产生一笔最低佣金。在任何给定的月份中产生的佣金小于以下声明的最低额的账户将被收取差额作为每月活动费用。请注意每月活动费用仅根据佣金，不包括涉及第三方评估例如市场数据订阅或定单修改/取消的费用。除了每月最低费用，我们还征收交易所针对客户订阅的任何实时市场数据服务而收取的市场数据费。如果选择订阅美国非职业实时市场数据的客户在一个月之内花费30美元或更多的佣金，那么该月的10美元（或等值的非美元）市场数据订阅费将被免除。对于SWIFT BIC Code: CITI US 33，如果部分银行需要填写11位，则填写CITIUS33XXX。请打印或截屏存档此页信息。注意：港币和美元对应的盈透银行信息是不同的。请勿擅自改动IB的银行信息，否则可能会被收取手续费。对于身份证明 (需要出生日期及照片)：身份证，或护照，或驾照（双面扫描）；对于地址证明，打印的（非手写的）有您的住址的如下单据：银行月结单（半年内的任一张），或水、电费账单（一年内的任一张），或租房的收据/发票，租房合同（仅此文件可手写），或房产证，户口本，座机话费单，上网费单，物业费单。要提供的住址证明（中文即可）一定要与申请账户中提供的英文住址一致。不一致，将可能会延误您账户的审批。注意：中国大陆客户因身份证上有住址（户口所在地），如果能提供驾照或护照作为身份证明，则可把身份证作为住址证明。（然而，在填写申请资料时，提供的住址应当与这个住址一致。）请您上传或用email发送到开户组的信箱中即可 ，标题别忘写U帐号。上传文件后，首先，选择您想要交易的市场及品种，如果选后无法通过，可能是您原先的申请中某项产品的交易经验值不够，需要更改才能选上。如只做外汇保证金FX，请仅选择最右边的Forex。最新的开户表格还有一项是共同基金mutual fund。这主要是针对美国居民的购买的品种。（有时没有外汇选项，系统已经默认给了你FX的交易权限，不必管继续即可。）下一步，接下来选择IB提供的行情费用。下一页是第三方收取每月报价费的列表，请注意，IB很少提供部分免费的延时报价（会显示黄色），绝大部分情况下只提供实时报价。一般地，您的钱将被转到第三方（如交易所）。有些交易所报价数据免费，比如交易香港期货报价。就算您不选择支付报价费用，您一样可以在IB交易，只是在交易时可能看不到买卖价格；外汇的报价全免费；美国的电子期货产品如CBOT的黄豆等谷物，可以在第一项选取，（如果您每月支付的佣金低于30美元，则您会被收取10元的信息费，如果佣金超过30美元则可被豁免）关于CME及CBOT的floor based报价，建议一般客户不必勾选。因为它们是场内报价，流动性低，只有最新价，有些延迟，而且每月55美元，较不划算。只选择FREE（免费）的行情。每页（北美、欧洲、亚太、全球）都看看是否有遗漏。下一页，下一页，期货的统一费率(美国交易所)/Bundled(非美国交易所)（就是说一个价钱，一刀切，不因交易的量而调整。如果您倾向于做日内交易或每月交易量超过单边1千手，或更多，请考虑选择即成交分层/或非捆绑式佣金类型Volume Tired/ Unbundled。这种非捆绑式期货佣金可以为您的大量交易节省一些佣金。但是如果您的持仓周期超过1天或更多，则会收取大概每天$0.1 美元的隔夜持仓费（按自然日收取）。所以成交分层/非捆绑式期货佣金对于做频繁期货交易的日内交易者是个较优的选择）外汇交易与上面两个选项都无关。再检查一次您的选择下面继续“接受”。有时会出现乱码，如果填入了本人人的介绍号码36263，到开户最后，IB会有说明：在你帐户批准、成功汇入资金并第一年内产生667美元佣金之后，IB将一次性支付介绍人200美元的感谢金，不需要您本人支付任何成本。（注：所有介绍人都是向销售代