物料和产品管理系统.ppt

2020 4 12 1 物料和产品管理系统 重点议题 1 物料和产品管理gmp的法规要求2 物料和产品管理的总则3 物料管理的硬件要求 仓储区要求4 原辅料管理5 中间产品和待包装品管理6 包装材料管理7 成品管理8 特殊管理的物料和产品 2020 4 12 2 重点议题 9 物料的其它管理要求10 原料药特殊的物料管理要求11 中药特殊的物料管理要求12 供应商的评估与批准13 物料管理现场检查的重点14 包装和贴签系统的现场检查的重点15 物料管理容易出现的问题 2020 4 12 3 2020 4 12 4 1 物料和产品管理gmp的法规要求 物料管理的目的 药品生产的过程是从生产起始物料开始 按照规定的生产工艺进行加工 生产出符合相应质量标准的药品的过程 企业必须建立规范的物料管理系统 使物料流向清晰 并具有可追溯性 企业应制订物料管理的相关流程 物料管理应做到规范购入 合理储存 控制放行 有效追溯 现场状态应始终保持整齐规范 区位明确 标识清楚 卡物相符 以保证物料的输入到输出的整个过程 应严格防止差错 混淆 污染的发生 2020 4 12 5 1 物料和产品管理gmp的法规要求 新版gmp的特点是将原有的物料管理范围扩大 由原来的原辅料 包装材料扩大到包括中间产品 待包装产品 成品 特殊管理的物料和产品等 新版gmp根据物料的管理流程 细化物料接收 称量 取样 发放等关键物料控制环节的管理要求 根据制药物料管理实际现状 增加了物料管理的基础管理相关要求 如物料标示内容的具体要求 1 物料和产品管理gmp的法规要求 2010版gmp中物料和产品管理共36条 从第102条到137条 对于原料药的特殊的物料管理特点 增加了原料药物料管理8条 对于中药的特殊特点 增加了中药的物料管理7条 2020 4 12 6 2 物料和产品管理的总则 物料和产品管理中的术语 物料指原料 辅料和包装材料等 例如 化学药品制剂的原料是指原料药 生物制品的原料是指原材料 中药制剂的原料是指中药材 中药饮片和外购中药提取物 原料药的原料是指用于原料药生产的除包装材料以外的其他物料 2020 4 12 7 2 物料和产品管理的总则 原辅料除包装材料之外 药品生产中使用的任何物料 包装材料药品包装所用的材料 包括与药品直接接触的包装材料和容器 印刷包装材料 但不包括发运用的外包装材料 2020 4 12 8 2 物料和产品管理的总则 产品包括药品的中间产品 待包装产品和成品 成品已完成所有生产操作步骤和最终包装的产品 2020 4 12 9 2 物料和产品管理的总则 中间产品指完成部分加工步骤的产品 尚需进一步加工方可成为待包装产品 待包装产品尚未进行包装但已完成所有其他加工工序的产品印刷包装材料指具有特定式样和印刷内容的包装材料 如印字铝箔 标签 说明书 纸盒等 2020 4 12 10 2 物料和产品管理的总则 原料药特殊的术语起始物料应用于生产api的物料 是组成api的关键结构片断原料药起始物料可以是一种在市场上有售的 能够通过签订合同或商业协议从一个或多个供应商处购得的 或由生产厂家自制的物料一般来说有特定的化学特性和结构 2020 4 12 11 2 物料和产品管理的总则 反应物指参与反应的物质溶剂指生产中间体或api的做为媒介物的无机或有机的液体工艺助剂指在生产中间体和api过程中使用的物料 其不参与反应 如 过滤助剂 活性炭 2020 4 12 12 2020 4 12 13 2 物料和产品管理的总则 药品生产所用的原辅料 与药品直接接触的包装材料应当符合相应的质量标准 药品上直接印字所用油墨应当符合食用标准要求 进口原辅料应当符合国家相关的进口管理规定 2020 4 12 14 2 物料和产品管理的总则 应当建立物料和产品的操作规程 确保物料和产品的正确接收 贮存 发放 使用和发运 防止污染 交叉污染 混淆和差错 物料和产品的处理应当按照操作规程或工艺规程执行 并有记录 2020 4 12 15 2 物料和产品管理的总则 物料供应商的确定及变更应当进行质量评估 并经质量管理部门批准后方可采购 物料和产品的运输应当能够满足其保证质量的要求 对运输有特殊要求的 其运输条件应当予以确认 2020 4 12 16 2 物料和产品管理的总则 原辅料 与药品直接接触的包装材料和印刷包装材料的接收应当有操作规程 所有到货物料均应当检查 以确保与订单一致 并确认供应商已经得到质量管理部门的批准 物料的外包装应当有标签 并注明规定的信息 必要时还应当进行清洁 发现外包装损坏或其他可能影响物料质量的问题 应当向质量管理部门报告并进行调查和记录 2020 4 12 17 2 物料和产品管理的总则 每次接收均应当有记录 内容包括 一 交货单和包装容器上所注物料的名称 二 企业内部所用物料名称和 或 代码 三 接收日期 四 供应商和生产商 如不同 名称 五 供应商和生产商 如不同 标识的批号 六 接收总量和包装容器数量 七 接收后企业指定的批号或流水号 八 有关说明 如包装状况 2020 4 12 18 2 物料和产品管理的总则 物料接收和成品生产后应当及时按照待验管理 直至放行 待验指原辅料 包装材料 中间产品 待包装产品或成品 采用物理手段或其他有效方式将其隔离或区分 在允许用于投料生产或上市销售之前贮存 等待作出放行决定的状态 放行对一批物料或产品进行质量评价 作出批准使用或投放市场或其他决定的操作 2020 4 12 19 2 物料和产品管理的总则 物料和产品应当根据其性质有序分批贮存和周转 发放及发运应当符合先进先出和近效期先出的原则 复验期原辅料 包装材料贮存一定时间后 为确保其仍适用于预定用途 由企业确定的需重新检验的日期 2020 4 12 20 2 物料和产品管理的总则 使用计算机化仓储管理的 应当有相应的操作规程 防止因系统故障 停机等特殊情况而造成物料和产品的混淆和差错 使用完全计算机化仓储管理系统进行识别的 物料 产品等相关信息可不必以书面可读的方式标出 2020 4 12 21 3 仓储区 应根据物料或产品的贮存条件 物料特性及管理类型设立相应的库 区 其面积和空间应与生产规模相适应 仓储区应满足物料或产品的贮存条件 如温 湿度 光照 其条件应经过确认和验证 并进行检查和监控 2020 4 12 22 3 仓储区 仓储区应有足够的空间 确保有序存放待验 合格 不合格 退货或召回的原辅料 包装材料 中间产品 待包装产品和成品等各类物料和产品 2020 4 12 23 3 仓储区 仓储区的设计和建造应确保良好的仓储条件 并有通风和照明设施 仓储区应能满足物料或产品的贮存条件 如温湿度 避光 和安全贮存的要求 并进行检查和监控 2020 4 12 24 3 仓储区 高活性的物料或产品以及印刷包装材料应当贮存与安全的区域 2020 4 12 25 3 仓储区 接收 发放和发运区域应能保护物料和产品免受外界天气 如雨 雪 的影响 接收区的布局和设施应能确保到货物料在进入仓储区前可对外包装进行必要的清洁 2020 4 12 26 3 仓储区 如采用单独的隔离区域贮存待验物料 待验区应有醒目的标识 且只限于经批准的人员出入 不合格 退货或召回的物料或产品应隔离存放 如果采用其他方法代替物理隔离 则该方法应当具有同等的安全性 2020 4 12 27 3 仓储区 通常应有单独的物料取样区 取样区的空气洁净度级别应与生产要求一致 如在其他区域或采用其他方式取样 则应特别注意防止污染或交叉污染 2020 4 12 28 4 原辅料管理 应当制定相应的操作规程 采取核对或检验等适当措施 确认每一包装内的原辅料正确无误 一次接收数个批次的物料 应当按批取样 检验 放行 2020 4 12 29 4 原辅料管理 仓储区内的原辅料应当有适当的标识 并至少标明下述内容 一 指定的物料名称和企业内部的物料代码 二 企业接收时设定的批号 三 物料质量状态 如 待验 合格 不合格 已取样 四 有效期或复验期 2020 4 12 30 4 原辅料管理 只有经质量管理部门批准放行并在有效期或复验期内的原辅料方可使用 原辅料应当按照有效期或复验期贮存 贮存期内 如发现对质量有不良影响的特殊情况 应当进行复验 2020 4 12 31 4 原辅料管理 应当由指定人员按照操作规程进行配料 核对物料后 精确称量或计量 并做好标识 配制的每一物料及其重量或体积应当由他人独立进行复核 并有复核记录 2020 4 12 32 4 原辅料管理 用于同一批药品生产的所有配料应当集中存放 并作好标识 2020 4 12 33 5 中间产品与待包装产品管理 中间产品和待包装产品应当在适当的条件下贮存 2020 4 12 34 5 中间产品与待包装产品管理 中间产品和待包装产品应当有明确的标识 并至少标明下述内容 一 产品名称和企业内部的产品代码 二 产品批号 三 数量或重量 如 毛重 净重等 四 生产工序 必要时 五 产品质量状态 必要时 如待验 合格 不合格 已取样 2020 4 12 35 6 包装材料管理 与药品直接接触的包装材料和印刷包装材料的管理和控制要求与原辅料相同 包装材料应当由专人按照操作规程发放 并采取措施避免混淆和差错 确保用于药品生产的包装材料正确无误 2020 4 12 36 6 包装材料管理 应当建立印刷包装材料设计 审核 批准的操作规程 确保印刷包装材料印制的内容与药品监督管理部门核准的一致 并建立专门的文档 保存经签名批准的印刷包装材料原版实样 2020 4 12 37 6 包装材料管理 印刷包装材料的版本变更时 应当采取措施 确保产品所用印刷包装材料的版本正确无误 宜收回作废的旧版印刷模版并予以销毁 2020 4 12 38 6 包装材料管理 印刷包装材料应当设置专门区域妥善存放 未经批准人员不得进入 切割式标签或其他散装印刷包装材料应当分别置于密闭容器内储运 以防混淆 2020 4 12 39 6 包装材料管理 印刷包装材料应当由专人保管 并按照操作规程和需求量发放 每批或每次发放的与药品直接接触的包装材料或印刷包装材料 均应当有识别标志 标明所用产品的名称和批号 过期或废弃的印刷包装材料应当予以销毁并记录 2020 4 12 40 6 包装材料管理 包装与贴签操作的重要性 中国相对不重视 国际上非常重视 非常重要的地位 标签管理混乱造成的假药问题 目前fda对于假药事件的处理非常严肃 2020 4 12 41 6 包装材料管理 书面规程接收鉴别待验取样检查 检验放行储存 2020 4 12 42 6 包装材料管理 符合质量标准 质量标准的建立 内包装材料 外包装材料和标签 每批货物的记录接收检查 检验接受 拒绝 2020 4 12 43 6 包装材料管理 清洁 包装材料的储存 取样 使用环境 消毒如果物料本身需要 有微生物要求 无菌产品循环使用包装容器应该按照书面规程进行清洁 清除前一次所装物料的所有标签 2020 4 12 44 6 包装材料管理 标签的发放和控制 进入标签存贮区应作限制授权建立标签数量的管理规程数量差异应调查 质量部门批准剩余带有批号的标签 打印有批号信息的标签应销毁以避免混淆并提供足够的标识的方式管理退库标签的保存 储存 退回标签 单独管理 陈旧 过期的标签的销毁 2020 4 12 45 6 包装材料管理 标签的发放和控制 打印装置的控制确保所有的打印符合质量标准打印标签发放前应进行检查符合生产批记录中的规格要求在批生产记录中记录结果在批生产记录中有标签的样张 2020 4 12 46 6 包装材料管理 包装和帖签操作 有书面规程确保包装和帖签正确帖签操作应避免混淆与其它中间体 api 制剂物理的或空间的分隔 2020 4 12 47 标签信息 名称或鉴别号批号储存条件如果对质量非常关键 生产商名称和地址数量特殊的运输条件特殊的法定要求 如果生产结束后被转移出厂 超出物料管理的控制范围标签应有 有效期 在标签和coa上复验期 在标签和 或coa上 2020 4 12 48 包装和帖签操作 在使用前立即对包装贴签设施检查确保对接下来的操作不需要的物质去除在生产记录或其它文件中记录包装 帖签后的产品应检查标签的正确性 做为包装操作的一部分在生产记录中记录 2020 4 12 49 包装和帖签操作 产品运送到超出生产商控制的范围密封如果密封损坏或丢失 接收者可以知道内容物可能受到改变 2020 4 12 50 防止伪药鉴定分类 显著特性 即显而易见的安全特性 不需要读取器或其它工具即可检测 隐蔽特性 隐藏的 不直观的安全特性司法特性 该特性极其隐蔽 必须通过特殊的检测手段或仪器进行检验 2020 4 12 51 防止伪药显著特性鉴定 底层水印 安全线 胶带表层激光全息图 压痕 光学涂层印刷复杂设计 防复印油墨 防扫描油墨缩印 变色油墨 2020 4 12 52 防止伪药隐蔽特性鉴定 底层紫外 uv 纤维表层红外 ir 涂层印刷缩印 无色印刷 嵌入数据 2020 4 12 53 防止伪药司法鉴定 底层采用hplc x射线 gc对产品进行分析和 指纹 标记进行鉴定表层激光检测全息涂 涂层标记印刷标记油墨 编码微点 2020 4 12 54 7 成品管理 成品放行前应当待验贮存 成品的贮存条件应当符合药品注册批准的要求 2020 4 12 55 8 特殊管理的物料和产品 麻醉药品 精神药品 医疗用毒性药品 包括药材 放射性药品 药品类易制毒化学品及易燃 易爆和其它危险品的验收 储存 管理应严格执行国家有关规定 易燃 易爆危险品应该存放在危险品库中 其储存条件 安全 防火措施应该齐全对温度 湿度或其他条件有特殊要求的物料 中间产品和成品应按规定条件储存 2020 4 12 56 9 物料管理的其它要求 不合格物料 中间产品 待包装产品 成品每个包装上都要有清晰 醒目的标志 并在隔离区内妥善保存 对不合格物料 中间产品 待包装产品和成品的处理应当经质量管理部负责人批准 并有记录 2020 4 12 57 9 物料管理的其它要求 产品回收需经预先批准 并对相关的质量风险进行充分评估 根据评估结论决定是否回收 回收应当按照预定的操作规程进行 并有相应记录 回收处理后的产品应当按照回收处理中最早批次产品的生产日期确定有效期 2020 4 12 58 9 物料管理的其它要求 制剂产品不得进行重新加工 不合格的制剂中间产品 待包装产品和成品一般不得进行返工 只有不影响产品质量 符合相应质量标准 且根据预定 经批准的操作规程以及对相关风险充分评估后 才允许返工处理 返工应当有相应记录 2020 4 12 59 9 物料管理的其它要求 对返工或重新加工或回收合并后生产的成品 质量管理部门应当考虑需要进行额外相关项目的检验和稳定性考察 2020 4 12 60 9 物料管理的其它要求 企业应当建立药品退货的操作规程 并有相应的记录 内容至少应当包括 产品名称 批号 规格 数量 退货单位及地址 退货原因及日期 最终处理意见 同一产品同一批号不同渠道的退货应当分别记录 存放和处理 2020 4 12 61 9 物料管理的其它要求 只有经检查 检验和调查 有证据证明退货质量未受影响 且经质量管理部门根据操作规程评价后 方可考虑将退货重新包装 重新发运销售 评价考虑的因素至少应当包括药品的性质 所需的贮存条件 药品的现状 历史 以及发运与退货之间的间隔时间等因素 不符合贮存和运输要求的退货 应当在质量管理部门监督下予以销毁 对退货质量存有怀疑时 不得重新发运 对退货进行回收处理的 回收后的产品应当符合预定的质量标准和第一百三十三条的要求 退货处理的过程和结果应当有相应记录 10 原料药特殊的物料管理要求 进厂物料应当有正确标识 经取样 或检验合格 后 可与现有的库存 如储槽中的溶剂或物料 混合 经放行后混合物料方可使用 应当有防止将物料错放到现有库存中的操作规程 2020 4 12 62 10 原料药特殊的物料管理要求 采用非专用槽车运送的大宗物料 应当采取适当措施避免来自槽车所致的交叉污染 2020 4 12 63 10 原料药特殊的物料管理要求 大的贮存容器及其所附配件 进料管路和出料管路都应当有适当的标识 应当对每批物料至少做一项鉴别试验 如原料药生产企业有供应商审计系统时 供应商的检验报告可以用来替代其它项目的测试 2020 4 12 64 10 原料药特殊的物料管理要求 工艺助剂 有害或有剧毒的原料 其它特殊物料或转移到本企业另一生产场地的物料可以免检 但必须取得供应商的检验报告 且检验报告显示这些物料符合规定的质量标准 还应当对其容器 标签和批号进行目检予以确认 免检应当说明理由并有正式记录 10 原料药特殊的物料管理要求 应当对首次采购的最初三批物料全检合格后 方可对后续批次进行部分项目的检验 但应当定期进行全检 并与供应商的检验报告比较 应当定期评估供应商检验报告的可靠性 准确性 2020 4 12 66 10 原料药特殊的物料管理要求 可在室外存放的物料 应当存放在适当容器中 有清晰的标识 并在开启和使用前应当进行适当清洁 必要时 如长期存放或贮存在热或潮湿的环境中 应当根据情况重新评估物料的质量 确定其适用性 2020 4 12 67 11 中药特殊的物料管理要求 对每次接收的中药材均应当按产地 采收时间 采集部位 药材等级 药材外形 如全株或切断 包装形式等进行分类 分别编制批号并管理 2020 4 12 68 11 中药特殊的物料管理要求 接收中药材 中药饮片和中药提取物时 应当核对外包装上的标识内容 中药材外包装上至少应当标明品名 规格 产地 采收 加工 时间 调出单位 质量合格标志 中药饮片外包装上至少应当标明品名 规格 产地 产品批号 生产日期 生产企业名称 质量合格标志 中药提取物外包装上至少应当标明品名 规格 批号 生产日期 贮存条件 生产企业名称 质量合格标志 2020 4 12 69 11 中药特殊的物料管理要求 中药饮片应当贮存在单独设置的库房中 贮存鲜活中药材应当有适当的设施 如冷藏设施 毒性和易串味的中药材和中药饮片应当分别设置专库 柜 存放 仓库内应当配备适当的设施 并采取有效措施 保证中药材和中药饮片 中药提取物以及中药制剂按照法定标准的规定贮存 符合其温 湿度或照度的特殊要求 并进行监控 2020 4 12 70 11 中药特殊的物料管理要求 贮存的中药材和中药饮片应当定期养护管理 仓库应当保持空气流通 应当配备相应的设施或采取安全有效的养护方法 防止昆虫 鸟类或啮齿类动物等进入 防止任何动物随中药材和中药饮片带入仓储区而造成污染和交叉污染 在运输过程中 应当采取有效可靠的措施 防止中药材和中药饮片 中药提取物以及中药制剂发生变质 2020 4 12 71 2020 4 12 72 12 供应商的评估和批准 质量管理部门应当对所有生产用物料的供应商进行质量评估 会同有关部门对主要物料供应商 尤其是生产商 的质量体系进行现场质量审计 并对质量评估不符合要求的供应商行使否决权 主要物料的确定应当综合考虑企业所生产的药品质量风险 物料用量以及物料对药品质量的影响程度等因素 企业法定代表人 企业负责人及其他部门的人员不得干扰或妨碍质量管理部门对物料供应商独立作出质量评估 2020 4 12 73 12 供应商的评估和批准 应当建立物料供应商评估和批准的操作规程 明确供应商的资质 选择的原则 质量评估方式 评估标准 物料供应商批准的程序 如质量评估需采用现场质量审计方式的 还应当明确审计内容 周期 审计人员的组成及资质 需采用样品小批量试生产的 还应当明确生产批量 生产工艺 产品质量标准 稳定性考察方案 2020 4 12 74 12 供应商的评估和批准 质量管理部门应当指定专人负责物料供应商质量评估和现场质量审计 分发经批准的合格供应商名单 被指定的人员应当具有相关的法规和专业知识 具有足够的质量评估和现场质量审计的实践经验 2020 4 12 75 12 供应商的评估和批准 现场质量审计应当核实供应商资质证明文件和检验报告的真实性 核实是否具备检验条件 应当对其人员机构 厂房设施和设备 物料管理 生产工艺流程和生产管理 质量控制实验室的设备 仪器 文件管理等进行检查 以全面评估其质量保证系统 现场质量审计应当有报告 2020 4 12 76 12 供应商的评估和批准 必要时 应当对主要物料供应商提供的样品进行小批量试生产 并对试生产的药品进行稳定性考察 2020 4 12 77 12 供应商的评估和批准 质量管理部门对物料供应商的评估至少应当包括 供应商的资质证明文件 质量标准 检验报告 企业对物料样品的检验数据和报告 如进行现场质量审计和样品小批量试生产的 还应当包括现场质量审计报告 以及小试产品的质量检验报告和稳定性考察报告 2020 4 12 78 12 供应商的评估和批准 改变物料供应商 应当对新的供应商进行质量评估 改变主要物料供应商的 还需要对产品进行相关的验证及稳定性考察 2020 4 12 79 12 供应商的评估和批准 质量管理部门应当向物料管理部门分发经批准的合格供应商名单 该名单内容至少包括物料名称 规格 质量标准 生产商名称和地址 经销商 如有 名称等 并及时更新 2020 4 12 80 12 供应商的评估和批准 质量管理部门应当与主要物料供应商签订质量协议 在协议中应当明确双方所承担的质量责任 2020 4 12 81 12 供应商的评估和批准 质量管理部门应当定期对物料供应商进行评估或现场质量审计 回顾分析物料质量检验结果 质量投诉和不合格处理记录 如物料出现质量问题或生产条件 工艺 质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时 还应当尽快进行相关的现场质量审计 2020 4 12 82 12 供应商的评估和批准 企业应当对每家物料供应商建立质量档案 档案内容应当包括供应商的资质证明文件 质量协议 质量标准 样品检验数据和报告 供应商的检验报告 现场质量审计报告 产品稳定性考察报告 定期的质量回顾分析报告等 12 供应商的评估和批准 开发新供应商供应商的审计质量协议供应商的变更质量投诉供应商资质管理 2020 4 12 83 12 供应商的评估和批准 1 开发新供应商根据项目的具体行动方案和时间表填写公司变更控制单 说明变更内容 变更原因 就此变更召开会议讨论相关行动是否适合 时间是否合理等 注册部应给出具体的注册要求 是否需要注册 如需要注册所需要文件 为新供应商的物料申请试制或验证的新货号 然后质量部确定试验或验证物料供应商目录及其质量标准 2020 4 12 84 12 供应商的评估和批准 1 开发新供应商采购几批物料进行试验测试和生产试制并同正常供应商的结果进行对比 进行供应商评估或审计 进行三批工艺验证 包括可能需要进行加速稳定性及长期稳定性考察 工艺验证结束后 汇总相关文件进行备案或注册 如需要 更新合格供应商目录 关闭变更 2020 4 12 85 12 供应商的评估和批准 2 供应商的审计质量部制定供应商年度审计计划并根据计划对供应商实施审计 定期追踪capa 如整改措施不能按期或不能完成 则通知采购部门予以协助 重大质量问题的改进措施如不能完成 则立即通知采购部门采取如暂停供货等措施 若在审计周期内出现严重质量问题需要评估是否需要进行临时审计 2020 4 12 86 12 供应商的评估和批准 3 质量协议保证整体的质量 安全和成品的功效 必须同供应商签署质量协议 包括对物料和服务的要求和详细规定 通常质量协议包括 供应商必须按照注册批准的工艺进行生产 供应商需符合的质量标准 供应商必须确保所供应产品的质量符合用户和法规要求 供应商不得擅自更改生产工艺 对生产工艺所作的任何更改需要及时通知 2020 4 12 87 12 供应商的评估和批准 3 质量协议供应商必须按照完善的质量系统管理产品的整个流程 供应商物料的运输必须符合公司要求 供应商有义务协助进行偏差调查 供应商发生的任何可能影响产品质量的重大偏差必须及时通知 供应商起始物料的来源必须符合协议要求 2020 4 12 88 12 供应商的评估和批准 4 供应商的变更供应商按照质量协议将变更及时通知企业相关人员 质量部会同相关部分对供应商的变更进行评估 并根据评估结果反馈给供应商 批准或拒绝其变更 2020 4 12 89 12 供应商的评估和批准 5 质量投诉当供应商的物料出现oos或者由于供应商物料引起产品质量问题时 发现部门应如实记录相关情况并报相关部门 相关部门通知供应商并要求供应商提供调查报告和整改措施 此外应将此投诉进行记录 质量部需要对供应商提供的报告和整改措施进行审核 直到供应商的报告和整改措施符合要求 2020 4 12 90 12 供应商的评估和批准 6 供应商的资质管理对出现下述情况的合格供应商需要考虑暂停供货 直至采取有效地整改措施 审计发现严重问题并且在整改限期内未完成整改 供货中出现混品种 异物等严重质量问题或产品连续出现不合格及其他问题的 供应商绩效表现不能满足要求的 存在重大供应风险 供应商不能履行合同条款包括质量协议的 2020 4 12 91 12 供应商的评估和批准 6 供应商的资质管理对出现下述情况的合格供应商需要考虑取消其合格供应商的资质 出现严重影响公司正常运行质量事故的 导致召回 退货 连续出现混品种 异物等严重质量问题的 供应商严重违反合同条款包括技术协议的 对于该情况需要及时从合格供应商目录中去除 2020 4 12 92 12 供应商的评估和批准 7 供应商的审计流程审计计划 现场审计 审计小组 审计分工 审计标准 审计过程记录审计报告及缺陷分类审计的问题追踪 2020 4 12 93 2020 4 12 94 13 物料系统 检查重点 1 培训 人员的资格确认起始物料 容器的标识储存条件 温湿度控制 防虫鼠 所有apis和物料的储存 包括已返工物料 在待验状态下直到经检验或测试并准予放行代表性样品的取样 检验或测试应使用恰当的方法并与质量标准相对照 2020 4 12 95 13 物料系统 检查重点 2 关键物料供应商的评价系统起始物料 中间体或容器不符