ICTI验厂考查重点.doc

ICTI验厂工厂自查表、验厂所需提供文件清单、验厂所需提供的资料记录、验厂访谈问卷参考一ICTI验厂考查重点一、验厂相关资料的调查：1）人事档案；2）考勤；3）最近一年的工资/生产纪录；4）劳动合同；5）员工手册6）厂规厂纪7）当地政府关于最低工资的文件；8）保险由当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据；9）宿舍纪律规则；10） 未成年工16-18岁要有体检报告及上岗证登记；11） 工会代表选举程序，工会职责，工会组织会议纪录；12） 厨房/餐厅卫生许可证，及厨房人员的健康证；13） 废气/废物/废水等的排污许可证；14） 工厂培训纪录；15） 防恐要求；16） 员工代表;17） 歧视行为；18） 工厂设施、火灾防护;19） 安全、福利（包括宿舍、食堂、医疗）;20） MSDS物质安全资料21） 消防演习记录等。22) 厂房/车间/宿舍现场的调查：23) 消防安全调查；24）工业安全调查；25）环保调查；26）防恐调查；27）健康卫生安全调查；28)员工访谈二ICTI验厂工厂自查表1、工厂规定最低工作年龄是多少？2、有无针对学龄儿童的工作经验强化培训计划？3、对不满18周岁的工人是否有限制？4、工厂采用什么措施确定工人的年龄？5、所有的工人是否自愿工作？工厂如何确保所有工人都是自愿工作？6、工厂是否有囚犯或被军队或当地政府委派的工人？7、下班时工人是否可以自由离开工厂？8、警卫是否只是负责工厂的财产和运作的安全？如果是，那他们的职责是什么？9、工人是如何招聘进来的？10、工人行为不当或表现不佳，采取什么处罚机制？11、工厂的招聘是否基于年龄、性别、种族、性取向、政治归属和国籍？12、熟手工人的最低工资是多少？非熟手工人？13、工人工资通过什么方式支付？现金、银行转账和支票等14、工人的工资是计件、计时或月薪？15、工人上班是否要打卡？16、多久发放一次工资？17、工人工资是否有扣除项？有什么扣除项？它们是怎样存档的？18、有无工人欠公司的钱？19、工厂提供工人什么津贴或补助？房补、餐费、交通费、卫生保健费、儿童保育费、病假工资、突发事件假期、产假、经期假、有薪年假、宗教节假日、社会保险等？20、津贴或福利是否算进最低工资？21、是否有分红计划？22、培训期间工人是否有工资？23、加班有加班费吗？24、最长连续工作多久才有休息？25、工厂工作时间多长？26、工厂有几班制？每个班次工作时间多久？27、加班费如何计算？28、工人平均每周加班时间是多少？29、每天正常工作时间是多少？30、工人每周最多上班时间为多少小时？31、工人是否每天有用餐的时间？32、工人是否每天有休息的时间？如果有，每天几次，每次多长时间、33、工人可以把工作带回家做吗？34、工厂是否有急救药箱？35、工厂是否有受过培训的急救员？36、工厂是否提供工人有关健康安全的培训？37、工厂是否有灭火器或喷洒系统？38、多于两层的楼房是否有逃生通道？39、是否免费为工人提供工人防护用品？40、是否限制工人饮用水？41、工厂有多少功能完好的洗手间？男女厕所分别有多少？42、工厂是否有通风和照明系统？43、所有楼层的每个班次是否都有主管在场？每个班次有几个主管？44、是否允许工人参加工会？45、是否提供工人宿舍？如果有，是工厂自己的还是在外面租赁的？46、宿舍有几栋？每栋住多少工人？47、每间房住几名工人？48、每个工人的入住空间多少？49、男女宿舍是否分开？50、每个工人是否拥有自己的床位？51、宿舍是否张贴了疏散图和逃生标示？52、宿舍所有楼层是否均有灭火器？53、高于两层的宿舍是否有逃生通道？54、易爆物品是否储存在宿舍或与宿舍相连的厂房内？55、宿舍是否举行过消防演习？56、男女厕所数目多少？57、是否提供饭堂和洗衣设施？58、工厂是否扣除以下费用？住宿、餐费和交通费用？59、进出宿舍是否有控制？60、是否有宵禁？61、员工是否可以自由进入宿舍？62、员工是否自由使用饮用水？63、工厂在环保方面采取什么措施（废水处理、空气净化和危险品处理）？64、是否有外发？如果有外发，请把详细的信息列出？65、是否向个体户、团体采购？三ICTI验厂需提供的文件资料记录1.非管理人员的出勤卡（2.3）2.工资表（3.3）3.劳动合同（3.5）4.提供法定福利的记录包括医疗保险、奖金、假期等（社会保险年检证3.8）5.向员工提供的工资清单（3.9）6.人事档案表（4.2）7.未成年工的就业记录 （4.6）8.员工的年龄档案（4.7）9.分包商记录5.610.保安人员合同中所规定的义务与责任6.511.纪律性罚款的记录（如有的话）6.612.关于投诉的渠道和记录（如有）解约记录7.213.管理代表与员工代表至少每季度召开会议的记录8.414.有证据证明管理层对员工申诉或员工建议作适当的处理8.615.用工记录如警告书，辞退单，罚款单、分配工作单（员工代表）8.716.厂房所有区域定期维护保养和检查的记录9.417.机械设备的安全检查记录9.518. 定期收集废弃物的记录9.1019.所有建筑物的形体完整性与结构完整性的专业评估记录9.1120.锅炉,无火压力容器,以及熔炉每年专业认证记录9.1221.楼面承载力专业评估9.1322. (如有违规处罚)完成纠正措施的记录9.1423. 饮用水检验结果的记录9.1524.保安人员接受职责和责任的记录9.1825.营救程序培训记录10.1J26. 应急照明灯至少每月一次的保养与检察记录10.527. 紧急疏散演习的记录10.1128.电力设备及其保护装置定期维护与保养的记录10.2029.正确操作与使用压缩气体的培训记录(如有的话)10.2730.管理和使用可燃,易燃材料的员工完善的培训记录(化学品安全,电气接驳,电气接地,防火培训)10.3131.警报系统至少每月一次的保养和测试的记录10.3232. 灭火器每月检查记录和每年由合格技术人员全面检查和维护的记录10.3433.使用灭火器员工的培训记录10.3534. 其它消防设备每年例行检查和维护的记录10.3735.EHS委员会每二个月召开例会的记录11.436.所有员工岗前培训记录11.637.新材料,新工艺潜在危险评估记录11.838.员工的化学品安全培训记录11.1139.危险化学品清单及MSDS 11.1340.紧急洗眼设备功能检查记录11.1441.事故或事故现象调查记录11.1642.所有员工接受机器安全防护方面的培训记录11.1943.有害能源控制的培训记录11.2644.有害因素评估记录(各项操作)11.2945.员工PPE的培训记录11.3146.吊车,吊机操作工的专业培训记录11.3347. 密闭空间专业训练记录11.4348.叉车、吊车操作员安全培训记录11.4549.叉车、吊车每日外观检查记录及每年一次机械检查记录11.4650. 有害废弃物出厂单据（11.50）51.生产过程废水排放许可证11.5152.廢气排放检测报告（11.52）53.污水排放许可证（11.53）54.建筑物评估报告（12.7）55. 宿舍保安巡查记录（12.12）56.卫生许可证（12.14）57.饮食服务人员饮食安全培训12.1658. 饮食人员的健康证（12.17）59.工人伤病记录及定期评估记录（12.22）60. 急救员证和CPR培训记录（12.23）四ICTI认证访谈问卷参考一、 采访总经理1、能提供有关的政府证书以证明工厂是守法经营的吗？（如工厂营业执照、消防许可 证、环保证明等） 2、工厂建立EHS政策了吗？是谁签署的？能说出它的具体内容吗？3、请问您怎样确保工厂的EHS政策得到实施？能举出一些例子吗？4、工厂建立了EHS委员会吗？他们有什么活动吗？您参加过这种活动吗？请问能提供相关记录吗？5、能提供进行风险评估的记录吗？6、能提供规定检查的证据吗？（如饮用水、车间空气、噪声等）7、紧急疏散和医疗急救谁负责？8、就遵循ICTI规范，您指定了一名高级管理代表了吗？我们可以与他谈谈吗？二、 采访管理代表1、请问您在哪些方面能代表工厂管理层与员工进行沟通？2、工厂有EHS委员会吗？其中是否有员工代表？3、他们真的是员工代表吗？他们是否被允许就工资和工作条件进行谈判？4、您与员工代表有过定期沟通吗？5、沟通的频次是多少？能提供相关记录吗？6、你是EHS统筹协调员吗？如果不是，谁是？7、工厂给员工和生产线管理员提供哪种内容的培训？8、是否有健康和安全的培训记录？9、谁是最近接受紧急医疗救助培训的工人？10、工厂进行紧急疏散训练吗？多长时间进行一次呢？12、工人得到了法律所赋于的福利吗？有哪些福利呢？13、所有的机器都有适当的安全措施吗？所有的安全措施在任何时候都能正常工作吗？14、所有的个人保护设施都是免费的吗？（包括制服）15、接触化学用品的工人有定期的健康检查吗？他们接受过适当的安全培训吗？16、工厂在哪些方面能体现遵守了ICTI的三大原则？奉守环保法规如何体现？能提供相关的证据吗？17、工厂是否参加社会保险？（如工伤、医疗、养老等），能提供相关证明吗？18、工厂有安排正常和紧急状态下的EHS区域协调员、急救员、报警员、疏散员、灭火员吗？19、他们接受过相关的训练吗？可以和他们谈谈吗？20、可以和危险化学品的保管员谈谈吗？三、采访人事/行政主管1、你了解当地的劳动法规吗？你从何处得到它？2、你们怎样招聘劳工？从哪些省份招聘劳工？3、怎样确认劳工是自由择业的？4、工厂有多少名工人？女性/男性的比例是多少？有多少人住在厂内？5、你招聘的最年轻的工人年龄是多大？怎样核实工人的年龄？6、工厂的平均服务年限是几年？员工的跳槽率是多少？7、工人是否需向工厂提供身份证和保险金？8、工人是否需在开始工作前进行体检？9、固定工人是否签定了劳动合同？是否符合法律规定？可以看看吗？10、上岗前，工人是否接受上岗培训？包括哪些内容？11、外地工人自己住在外面的宿舍是否需花更多的钱？12、在这里工作的每个人是否都登记在工厂的员工名册上？13、你们工厂是否实行倒班制？能提供作息时间及轮班安排吗？14、员工是否会遭到搜身？谁来搜？如何搜？15、工人、警卫和管理人员的比例是多少？四、采购财务主管（经理）1、能否提供工厂的工资结构及工资计算方法？2、能提供工资发放的记录吗？3、谁负责工资的发放？4、工人上下班如何计时？5、工人多长时间领一次工资？6、工人在工资方面得到何种信息？7、如果工人对其工资总额有异议，将如何解决？8、当机器停机或维修时，工人是否有工资？9、如果按工作时间正常上班，工人是否可以得到最低工资？10、不同年龄阶段的员工的最低月工资是不同的吗？五、采访生产线主管1、你负责几条生产线？2、平均有多大比例的工人可以达到生产目标？3、如果工人在下班前达到了生产目标，你会怎样处理？如果没有达到生产目标呢？4、工人可以拒绝或申请加班吗？有这种情况发生吗？5、工人在工厂的加班频繁吗？6、当工人不能胜任工作时，你将如何处理？这种情况经常发生吗？能举出几个例子吗？7、工人是否接受过机器安全操作的培训？8、工人是否按受过个人防护装备使用的培训？9、工人有多长时间的假期？10、工人如何请假？你是否总是拒绝他们？11、如果工人觉得身体不舒服？工人该怎样处理？12、生产在线员工补缺人数的情况怎样？13、在工作方面，你认为工人最喜欢什么？最讨厌什么？14、你负责的生产区域实行计件工资吗？怎样计算？ 15、评估过你所负责区域的作业风险吗？现在还有风险吗？六、采访员工代表1、你在哪方面有责任代表工人的利益？2、你是如何被选出来的？3、你在这个职位干了多长时间？你的合同期是多长？4、你如何发现问题和议题？5、你与工人会谈的频率高吗？这些会议容易组织吗？有理想的开会场所吗？生产线主管参加会议或参与组织吗？6、你与工人何时会谈？会谈的频率？最常见的问题是什么？7、你如何向管理层反映这些问题？有例会吗？8、你能举出向管理层反映问题后发生变化的例子吗？如果一个问题不能解决，你将怎样做？你下一步会怎样做？9、担任该职位，你接受过培训吗？10、管理层对你们的提议采取积极态度吗？打击过你们吗？七、采访工人1、你来自哪里？你在这家工厂工作了多长时间？2、你为何选择这个工厂？你担任哪个工种？为何选择这个工种？3、你每天工作几个小时？晚上最晚的时候加班到什么时候？4、一周中你工作最长的那一天工作了多长时间？具体是哪一天呢？5、你每周休息几天？是否有不打卡上班的时候？如果有，什么时候？6、所有的假期你是否都可以休息？都有哪些假期呢？7、你是自愿加班的吗？一天中何时休息？8、你年龄多大？哪一年出生的呢？何时进厂的呢？9、你的工资是多少？多长时间领一次工资？厂方告诉你工资如何计算吗？10、2月份（春节期间）你上了几天的班？放了几天的假？领了多少工资？何时领的？11、你会收到工资单吗？你们曾经被罚款吗？工资清单中项目明确吗？12、你有加班费吗？知道怎么计算加班费吗？13、工厂有没有向你收取一定的押金？14、你们的劳动合同还保存着吗？15、下班后可以自由离办厂吗？厂方提供食宿吗？如果提供，条件怎样？16、如果身体不舒服，可以请假吗？领导会批吗？17、你们的员工代表是民主选举的还是领导任命的？18、你们有意见或建议可以向员工代表反映或向管理层提出吗？19、你们的工作服工厂收费是多少？20、工作时间你们能根据身体需要上厕所吗？能随时喝水吗？21、管理人员或保安对你们进行打骂、侮辱或威协吗？能举出几个例子吗？22、下班后离办厂你们会受到搜身吗？谁来搜？怎样搜？23、你们辞工是自由的吗？领导会批准吗？24、工厂在认证前对你们进行访谈答案培训吗？怎么