西南证券昆明营业部金融年鉴.doc

西南证券昆明营业部金融年鉴 2009年在全球金融复苏影响下，中国证券市场出现了一波牛市行情，各证券公司也纷纷展开了新一轮的竞争，为夺取市场份额各个券商从客户服务、客户营销产品上都投入了大量的人力物力。昆明营业部在2009年认真执行公司推进经纪业务转型的战略方针，在复苏中把握机会，努力加快营销队伍的建设和人才储备，提高营业部营销能力，推进营业部业务的快速转型。同时, 随着公司的VIP客户分级工作的推行，客户服务系统的建设日趋完善，针对营业部VIP客户和普通客户提供更有针对性的分类服务咨讯产品,在客户服务的广度和深度上比以前上了一个层次和档次，营业部增加了客户服务的频率和质量，认真做好客户的基础资料收集工作，为提供更好的客户服务打下良好的基础。同时,针对2010年的金融产品创新年, 股指期货、融资融券等新业务即将陆续推出，手机炒股的普及和发展，昆明营业部努力抓住公司上市发展的机会，内部积极培训,外部加强拓展和客户沟通,努力缩小与领先公司的差距。2009年西南证券昆明营业部实现利润1927.22万元，实现交易196.08亿元，市场份额同比增长10.07%。一、 业务发展情况 1、营销团队的建设和营销中心的搭建工作。营业部营销团队在2009年得到大规模的扩张和发展，由年初的20名营销人员到目前已成立3个市场部，8个营销团队，营销中心已出具轮廓，这也激发了各部门，各团队展开有序的竞争。摆脱了营业部新增客户大部分靠自然增长的情况，营业部由坐商正逐步的转变为行商，靠积极的对外营销手段而增加了许多优质的客户。2、积极推进营业部合规管理和风险控制工作。2009年随着业务规范要求的不断提高，营业部加强了对营销工作、开户环节和档案管理的合规管理。严格执行当地证监局和公司的规范要求，始终把风险控制作为最重要的基础工作。对于营销人员的合规管理更是重中之重，营业部从一开始就提出获取阳光下的市场份额，从一开始就对营销人员进行从严管理，每周组织营销人员进行证券法律法规、证券基础业务知识和技能的学习，多次组织十四条禁令的学习，背诵以及考试，加强营销人员的法律法规意识，起到了很好的风险防范作用。3、营销渠道开发工作。随着营销队伍的扩大，营业部所储备的银行网点资源显得十分不足，营业部各营销团队利用自身资源加大了银行网点资源的开发力度，各团队通过各方面的努力攻关，在多家银行取得了驻点的权利，同时还开发了以电脑城、建材市场、健身房等为主的非银行网点营销渠道，为营业部2010年扩大营销规模奠定了良好的基础。4、客户服务工作。随着公司的客户分级工作的推行，客户服务系统的建设日趋完善，09年的客户服务模式和档次比以前上了一个层次和档次，营业部增加了客户服务的频率和质量，认真做好客户的基础资料收集工作，为提供更好的客户服务打下良好的基础。5、积极利用公司投行品牌进行客户开发工作。2009年营业部利用公司在云南的投行项目，积极拜访云南境内的重要企业，把企业债、公司债、并购重组、定向增发等工作作为与企业的重要沟通手段，开展了针对的拜访工作，与一批企业就债券发行、定向增发等进行了深入的沟通联系，不仅延伸了经纪业务的服务链条，也给营业部带来了较多的经纪业务机会。二、服务和创新情况 从营业部服务方式来看，营业部客户服务还是停留在电话回访、咨询服务、信息配送等浅层次、同质化上面，而当前客户服务竞争需要差异化和品牌化，客户对我们公司服务品牌还没有认同度，因此需要营业部在客户服务方面深入和细化，并且需要科学的规划和管理，才能使服务成为营销团队不断壮大坚实发展的基石。9月，为推动经纪业务客户服务工作，建立和完善客户服务体系，规范营业部投资顾问服务VIP客户流程及标准，切实提高VIP客户服务质量，进一步完善客户服务体系，从而塑造公司卓越的服务品牌形象，为公司带来良好的经济和社会效益，公司推出VIP客户金字塔服务体系。通过营业部投资顾问负责向所属营业部VIP客户提供个性化投资咨询服务及各种产品的营销工作。在整个工作过程中，营业部投资顾问都应以标准的服务流程、优质的服务态度不断提高所服务客户账户的资产价值，提升客户的满意度，塑造公司的服务品牌。投资顾问在服务A类客户时，除提供优质的证券投资方面的专业化服务的基础上，还特别强调努力提升自己在综合理财方面的专业能力，逐步为客户提供包括基金、现金规划、保险与风险管理、教育规划、养老规划、税收筹划、财产分配与传承、综合理财规划等全方位的综合资产配置服务和综合理财服务，以期为客户提供更专业化的综合理财服务。同时，经纪业务事业部客户服务总部根据市场及客户需求变化，组织开发系列咨询、理财产品，制定服务种类，对客户分级服务实施的具体内容与流程进行规划、制定和调整，并指导营业部进行开展。通过以上严格的投资顾问工作流程的规范，投资顾问服务效果的量化考核，使得营业部客户在资产保值增值、满意度、忠诚度方面都有不同程度的提高。三风险管理和内部控制制度建设情况西南证券昆明营业部把内部控制制度建设始终贯穿于经营发展过程之中，并在业务开展过程中始终坚持制度、流程先行的原则，不断完善内部控制制度建设，根据总公司内部控制制度和合规管理办法两个基本风险管理制度，2009年对营业部各项管理制度和业务制度进行了修订完善，对各项业务、各种风险进行了有效防范和控制。营业部在2009年设立了合规经理岗位，对各项业务，各种风险进行及时地监控和防范，制订了明确的合规管理目标和基本原则，合规管理工作覆盖了营业部所有业务、所有部门，全体工作人员。营业部通过合规审查、监督、检查，对所有业务和管理活动进行合规性控制，通过实施合规培训和合规文化建设，树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，培育全体工作人员的合规意识，形成合规思维，保持激励约束机制与公司合规文化和价值观的一致性，实现了内部自律和外部监管的有效结合。营业部在2009年着重加强了从业人员操守和职业道德的管理，对老鼠仓、从业人员炒股、非现场开户、代客理财、未取得从业资格展业和从业资格考试代考等禁止行为多次进行了自查，并对自查中发现的问题及时进行了整改。营业部还定期组织全体员工进行公司相关制度，合规管理制度法规，新业务新知识的培训。采取的培训方式主要有集中学习讨论，视频以及考试等。通过各种培训、竞赛增强了营业部员工的专业技能和业务知识，强化了员工