非关税实施体系认证.doc

.有效运用非关税政策，实施管理体系认证上海质量体系审核中心副主任 孙纯一 加入WTO给中国的经济发展带来机遇和挑战。如何有效地运用非关税政策，如何建立健全法律法规体系，如何加强政府的宏观管理，如何立足于中国经济的可持续发展，是走进WTO以后必须要考虑的重大的对策问题。中国企业迫切需要在管理和经营理念上转变与提升，站在经济全球化竞争的背景下，按国际通行规则行事，规划和实施质量、环境及职业安全卫生管理体系。管理专家们认为，国际市场的营销不是产品之争，而是观念之争，企业的成功取决于观念的更新。走进WTO，我们的企业家必须转变观念。一、非关税政策的基本特点 非关税政策是指采取除关税以外的各种办法，包括法律和行政规定，对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策的总和。从理论上讲，非关税壁垒不完全等同于非关税政策，但在实践上，非关税壁垒和非关税政策难以清楚地区别开来，并且目前非关税政策已经成为各国实行保护贸易政策的最重要的手段。把非关税措施作为保护贸易政策的主要手段起源于20世纪70年代。关税及贸易总协定主持的全球多边贸易谈判到“肯尼迪回合”，已使发达国家工业制成品的加权平均关税率下降到了7%，关税的保护作用大幅度降低。但是，发达国家出于对本国利益的考虑，是绝不甘心放弃保护贸易政策的，以20世纪70年代中期的资本主义经济危机为导火线，以美国为首的西方发达国家终于掀起了一场以非关税措施为特征的新保护贸易浪潮。非关税措施从此成为各国对外实行保护贸易政策的主体，并愈演愈烈。“肯尼迪回合”结束时，全世界的各种非关税措施有800多种，到90年代，非关税措施的总量已猛增到3000多种。和关税政策相比，非关税措施有许多明显的特点：1.隐蔽性。关税措施具有明确的政策目的，因而容易遭到对方国家的反对或报复。非关税措施则更多地表现出政府对贸易的管理的特征，其保护作用取决于具体实施的程度，对方难以察觉或难以证实其保护的性质。2.灵活性。关税政策一经制定则相对稳定，难以充分适应复杂多变的国际贸易环境。非关税措施则具有足够的弹性，可以由具体的实施程度来调节，以适应不同的环境条件、不同的进出口国和不同的商品。 从各国实行非关税政策的实践来看，最常用的有：进口配额、进口许可、外汇管制、歧视性政府采购、苛刻的技术标准、卫生检疫、行政规则、劳工标准和绿色壁垒等。非关税政策是一把双刃剑，发展中国家为了使贸易变为通途，为了使产品能“走得出”，会采用管理体系认证这把“剑”。发达国家为了能“挡得住”，实行贸易保护，也会采用管理体系这把剑。我国是一个发展中国家，有效地运用非关税政策，积极地实施管理体系认证，这对我国的产品出口有着重要的意义。二、管理体系认证的意义和作用 管理体系标准是非关税措施中“苛刻的技术标准”的衍生物。技术标准是各国对进口商品规定的技术安全标准，凡不符合这一标准的外国商品一律不得进口。产品的标准水平是否符合国际市场的需要是决定该产品命运的关键。欧共体制定的各种直接和间接限制国际贸易活动的技术规格标准有1000余条；美国对外国电器产品的进口则规定必须取得美国的UL认证标志。乌拉圭回合最终签订的贸易技术壁垒协议，其基本精神就是主张各缔约方充分采用国际标准，在制订本国技术法规和技术标准时，以相关国际标准为依据。随着科学技术和商品经济的发展。市场和顾客对质量的期望越来越高，对产品质量的认识从单纯的要求最终产品达到技术标准，延伸到对产品形成全过程的关注，进而促使生产者在生产过程中加强对产生质量的管理。美、英等国率先制定了质量体系标准，作为政府采购的一项强制性要求；加拿大、法国也相继出台质量保证大纲/质量管理体系标准。跨国公司为适应其全球采购的需要，积极地推进质量体系标准的使用。1.质量体系认证 1987年，由国际标准化组织（ISO）制定的ISO9000系列标准应运而生，并在世界范围内得到广泛的采用。ISO9000系列标准的应用，对国际贸易和世界经济的发展产生了巨大的影响，满足了国际贸易中对质量管理和质量保证要有共同语言和共同准则的需求。中国的质量体系认证走过了一段曲折的过程。中国是世界上较早引入ISO9000标准的国家之一，但由于对质量体系标准实施的意义以及其在国际贸易中将产生的影响认识不足，过分地强调中国特色，发布的国家标准是“等效采用”国际标准，因此无法得到国际社会的认同。直至1992年，“等同采用”ISO9001标准的中国国家标准GB/T19001才正式颁布。这是中国发展社会主义市场经济的需要，是中国经济走向国际的需要，也是企业完善过程控制、提升管理水平的需要。1992年12月，中国第一家质量体系认证机构正式成立，揭开了我国质量体系认证的序幕。1993年4月，上海汽轮机厂获得了中国第一张质量体系认证证书。从此，上海汽轮机厂的产品出口结束了需要国际大公司提供质量担保的历史，在国际贸易中，质量体系认证证书成了谈判桌上的重要砝码。从某种意义上说，中国企业对质量体系认证的认识亦从此事开始。欧洲是最早推行质量体系认证的地区，当中国的质量体系认证还刚刚起步时，在欧洲已有6万个企业获得了质量体系认证证书。欧洲也是最早将质量体系认证作为10个行业/产品的市场准入的必要条件的地区（这也许是一种非歧视性原则的恰当应用）。我国企业对质量体系认证的认识有过观望和徘徊，1993至1995年，带有中国国家认可标志的质量体系认证证书仅发放了500余张。然而，在经历了出口受阻、投标遭拒的挫折之后，企业家们终于认识到了质量体系认证的意义和作用，1996年以来，认证证书的颁发几乎以每年翻番的速度进行，到目前已近4万张。中国的企业通过实施质量体系标准，提升了管理素质。顾客满意、全员参与、过程控制、系统管理和持续改进等理念越来越为企业的领导者所接受。此外，由于中国是国际认可论坛（IAF）质量体系认证多边承认协议的成员国，由中国国家认可机构认可的认证机构所颁发的认证证书，得到美、英、德、法、加、澳、日、意等发达国家的互认，成为国际贸易中的通行证。第三方质量体系认证，作为促进全球经济发展，提高管理水平，消除贸易技术壁垒的重要手段，已为世界各国所公认。目前,ISO9000族质量体系标准已被全世界150多个国家采用和推行,这是其他任何一项ISO标准所未能达到的。质量体系认证之所以取得这样的地位，根源于市场经济中贸易双方需要的建立在质量保证基础上的信任。因此在全世界有40万家企业通过了质量体系认证也就不足为奇了。2.环境管理体系认证 本世纪60年代以来，环境问题对经济发展和人类生活造成的影响，引起了极大的关注。世界经济发展的进程表明：在经济发展的过程中，由于对保护环境重视不够，导致温室效应、臭氧层破坏、土壤恶化、水污染、酸雨现象、城市空气污染等问题日益严重。人类赖以生存的环境的恶化，反过来又制约经济的进一步发展和生活质量的进一步提高。1992年联合国环境与发展大会的里约热内卢宣言明确提出，人类应走可持续发展之路，人类的发展应追求与自然的和谐共生。“可持续发展”思想的提出揭开了人类文明发展的新篇章。各国/地区根据宣言的原则和要求，纷纷制定加强环境管理的法规和标准，推出包括环境标志、环境审核等在内的一系列技术措施，引发了世界性的“绿色生产”和“绿色产品”的竞争。同时也为一些国家制造新的技术壁垒提供了条件。发达国家将环境保护作为新的贸易保护手段，在保护环境的名义下，通过立法，按其生产和技术水平，制定严格的强制性标准，以限制国外产品的进口。我国的纺织品出口就面临着极为严峻的环境问题，欧共体准备仿效德国对纺织品、服装设立严格的环境标准，对进入其市场的纺织品实行无公害检验合格证的规定，我国是纺织品服装的生产、出口大国，但是由于生产工艺落后，难以达到发达国家的严格标准。1996年，ISO14000环境管理系列标准的出台是对可持续发展的积极响应，顺应了经济全球化的要求，也是全球环境保护发展的必然趋势。ISO14000环境管理系列标准的推行和实施，不仅将影响企业自身的环境管理行为，也将影响政府的环境管理政策。实施ISO14000系列标准之后，可以将环境保护工作贯穿在产品设计、生产、流通和消费的全过程中，优化企业的环境行为。作为一种市场标志，获得ISO14001标准认证的企业将具有更大的市场优势，难以被其它国家以环保的借口拒之门外，企业将获得产品打入国际市场的绿色通行证。中国是一个发展中的国家，面临着发展经济和保护环境的双重任务。中国在全面推进现代化进程中，把环境保护作为一项基本的国策，把实现可持续发展作为一个重大战略，在全国范围内开展污染防治和生态环境保护。但是，由于近年来经济的快速发展，传统的粗放型生产方式仍在沿袭，人口增长、城市化速度加快、能源、资源利用效率低，环境污染与资源破坏严重，已成为制约中国经济发展的重要因素。1997年国务院召开的第四次全国环境保护大会，确定了国家环境保护“九五”计划和2010年远景目标，部署了“污染排放总量控制计划”和“跨世纪绿色工程规划”。国务院关于环境保护若干问题的决定要求：“全国所有工业污染源排放的污染物要达到国家和地方规定的标准，各省、自治区、直辖市要使本辖区主要污染物排放总量控制在国家规定的排放总量指标内”。为了实现这些目标，在环境管理中必须做到新污染源控制，老污染源限期达标，实行清洁生产。同时，要在工业污染防治工作中实施ISO14000系列标准。三年多来，环境管理体系认证正在逐渐为中国的企业所接受，有500余家企业通过了ISO14001环境管理体系认证。节约能源资源、污染预防、遵守环境保护法律法规、重要环境因素控制、持续改进环境绩效的观念逐步形成。但是，与质量体系认证相比，环境管理体系认证还处于幼稚期，并且这一过程还会延续，且难以很快步入成长发展期。这里有很多资金困扰、责任意识、认识误区等主客观的因素。凡此种种，均阻碍了中国环境管理体系认证的发展，也不利于可持续发展战略的实施。上海市主管工业企业环境保护的政府部门正在与高等院校联手，以“清洁生产”为课题进行科研开发，并计划在工业企业中，开展分层次的环境保护、污染预防、节约能源资源和可持续发展的培训，引导企业走清洁生产、清洁工艺、清洁产品之路，并通过实施环境管理体系标准，建立长效管理机制，持续改进环境绩效，对取得成果的企业予以激励。如此，必将推动上海工业企业的环境保护工作步入新的高地。三、进入WTO后展望 伴随着经济全球化和信息技术突飞猛进的发展，特别是我国加入WTO之后，中国经济必将进一步国际化。参与国际竞争不再是一句口号，而是一个无法回避的现实。我国企业是否已在企业的科学、系统管理上做好准备？有些企业，销售形势好时，会因为“生产都忙不过来，没时间搞管理”，而销售滑坡时，又会因为“产品销售困难，没心情抓管理”。对我国已通过质量体系认证企业的分析，我们发现，按行业所占比例来看，电子:19%，建筑:15.2%，基础金属:12.4%，机械:11.3%，化学品:6.4%，传统工业仍占主要地位；科技服务业仅占3.9%，而商贸和维修业与宾馆和餐饮业及运输和通讯业相加仅占3.6%