山东省食品生产加工小作坊年度报告.doc

山东省食品生产加工小作坊年度报告及审查工作的指导意见为加强对签订食品生产加工小作坊质量安全承诺书的小作坊（以下简称食品小作坊）的监督管理，确保其按照承诺书承诺条款组织生产经营，就食品小作坊的年度报告和审查工作提出如下意见：一、食品小作坊年度报告和审查管理工作参照获证食品企业年审工作执行。二、山东省质量技术监督局负责本行政区域内食品小作坊年度报告的管理工作；市（地）级质量技术监督局负责指导和督促县级质量技术监督局开展食品小作坊年度报告审查工作，定期将食品小作坊年度报告审查情况汇总上报省局;各县级质量技术监督局负责受理和审核食品小作坊年度报告的日常管理工作，并定期向市局报告。食品小作坊年度报告采取小作坊自查申报，县级质量技术监督局对食品小作坊自查材料进行审核和实地抽查相结合的方式进行。实地抽查主要针对季节性生产、日常监督检查中问题较多的小作坊，重点检查小作坊各类台帐、卫生状况和产品质量。县局在组织对食品小作坊年度报告审查工作中，每年实地抽查小作坊数应大于食品小作坊总数的10%。三、市局对县局审查的小作坊年度报告要组织进行抽查，省局对市局的工作进行抽查。四、食品小作坊自签订质量安全承诺书的第二年度开始，每年的5月1日至6月30日内向所在地县级质量技术监督局提交小作坊按照承诺书条款组织生产经营情况的年度报告。年度报告应包括以下内容。（一）食品小作坊的产品区域限售落实情况；（二）食品小作坊在日常巡查和监督检查情况及不合格项改进措施和整改落实情况； （三）食品小作坊季节性生产、生产设备有较大改变的、其他原因停产等情况，在重新开始生产时，是否向当地县级质量技术监督局报告；（四）食品小作坊的卫生状况；（五）食品小作坊供销台帐建立情况；（六）原材料进厂验收实施情况，原材料是否有检验合格证明，已实施市场准入的原材料是否为获证企业产品；（七）食品添加剂的使用及备案情况；（八）产品包装及标识标注是否符合要求；（九）当地质量技术监督部门对小作坊的巡查情况；（十）社会监督情况。是否有重大质量投诉及其后处理情况。食品小作坊必须提交的年度报告材料见附件1。材料一式两份，县局对小作坊年度报告材料审查完毕后，报市局备案一份。六、县级质量技术监督局在收到小作坊年度报告材料5个工作日内确定是否进行小作坊生产条件实地抽查。对小作坊生产条件进行实地抽查的，应提前1个工作日通知小作坊；实地抽查时间一般不超过1个工作日。七、仅进行书面审查的，县级质量技术监督局应在收到小作坊年度报告材料后15个工作日内完成审查；进行实地抽查的，县级质量技术监督局应在收到小作坊年度报告材料后20个工作日内完成审查工作。八、根据实地抽查和书面审查的情况，小作坊年度报告审查结论分为三种。一是小作坊生产经营全部符合规定的，负责审查的县级质量技术监督局应作出年度报告审查合格的结论。二是县级质量技术监督局在实地抽查和书面审查时，发现小作坊生产经营活动与食品生产加工小作坊质量安全承诺书内容有不符合的，负责审查的县级质量技术监督局应根据具体情况发出整改通知书，责令小作坊限期整改，整改时间最长不得超过1个月。整改后达到要求的，小作坊年度报告审查结论为复查合格。三是县级质量技术监督局责令小作坊限期整改后，仍达不到要求或者经实地抽查认定小作坊各类台帐建立情况、卫生状况等不符合要求或者产品质量检验不合格的，负责审查的县级质量技术监督局应当作出年度报告复查不合格的结论。县级质量技术监督局应根据上述审查情况，在山东金质区域监管信息系统中录入食品小作坊年度报告审查结论，注明审查时间。九、县级质量技术监督局对食品小作坊年度报告审查情况进行公示。十、对审查合格和复查合格的食品小作坊，在作出审查结论时，更换食品小作坊的质量安全承诺书，质量安全承诺书中小作坊的具体信息根据年审时的实际情况进行调整，签订日期为作出年审结论日期。十一、对复查不合格的食品小作坊实施责令停产，同时报告本地政府，被责令停产的食品小作坊在重新生产前，必须向当地县级质量技术监督局提出申请，经审查合格后方可恢复生产。十二、各市质量技术监督局于每年7月20日前将已办结的食品小作坊年度报告审查情况汇总表报送省局（附件3）。附件：1.食品小作坊年度报告材料明细2.食品小作坊年度报告自查申报表3.食品小作坊年度报告审查情况汇总表 附件1：食品小作坊年度报告材料明细：1.食品小作坊报告自查申报表（附件2）；2.小作坊营业执照和食品卫生许可证复印件；3.质监部门最近一次对小作坊产品检验报告一份；4.小作坊产品包装一份；5.食品添加剂采购和使用情况备案表复印件。附件2：食品小作坊年度报告自查申报表 食品小作坊名称： 详细地址： 邮政编码： 小作坊业主： 联系电话： 填报日期： 年 月 日填表注意事项： 1、内容填写要实事求是，不得弄虚作假。申报表用钢笔填写，可以打印。要求字迹清晰、工整，不得涂改； 2、自查表一式三份。申报表必须有食品小作坊业主签字。山东省质量技术监督局 小 作 坊 声 明本申报表所填信息及所提供的各相关材料均真实可靠，若有虚假愿承担一切后果及有关法律责任。 小作坊业主（负责人）签名： 食品小作坊基本情况一览表小作坊生产经营产品小作坊从业人数营业执照编码卫生许可证编码签订承诺书时间承诺书编号产品销售范围（具体地址）生产原辅料包装材料使用食品添加剂名称添加剂备案编号（与食品添加剂名称依次对应填写）13食品小作坊产品接受监督检查情况及委托检验、自检中不合格情况一览表序号检查单位检查日期产品名称生产日期检验类别是否合格不合格原因说明注：*检验类别应填写定期监督检查、监督抽查或者小作坊的委托检验、自行检验。*应当填写各部门各级监督检验情况食品小作坊年度报告自查表小作坊名称： 填表日期： 年 月 日自查项目条款号自 查 项 目自查记录自查情况说明自查人签字质监部门核查情况(对现场抽查小作坊填写)1小作坊生产是否正常，有无连续一年以上停产或已转产的情况。是否 停产一年以上 转产2食品小作坊转产或停产后重新生产时，是否向当地县级质量技术监督局报告。是 否 3食品生产加工小作坊是否具备基本的生产加工场所、必备的生产设备和库房等，并保持整洁干净。是 否 4从业人员是否具有健康证明，上岗前是否经过基本的食品安全知识培训，上岗时是否做好个人卫生和防护、防止污染食品。是 否5是否使用食品添加剂。是 否6是否按规定办理添加物质备案手续。是 否 7是否按备案规定使用食品添加剂是 否8产品是否在乡镇级行政区域内销售是 否9产品标识、标注是否符合有关要求是否 10是否建立原料购买和产品销售台帐是 否 11原材料是否有检验合格证明，实施市场准入原材料是否使用获证企业产品。12是否接受质监部门定期监督检查或抽查（提供最近报告一份）是 最近一次报告编号：否13是否接受质监部门的巡查（提供年度巡查次数）是 共 次否14产品在各级各部门的监督检查中，是否有不合格的情况。是 产品 生产条件否 15小作坊在监督检查和日常巡查中不合格项是否改进，简要说明改进措施和结果。是 否否，没有不合格情况16是否有质量投诉事件，及后处理情况。是 已处理 未处理否17其他需要说明的情况食品小作坊年度报告审查结论表小作坊自查结论根据食品生产加工小作坊监管的有关规定，本小作坊于 年 月 日至 年 月 日进行了自查。经审查本小作坊在上一年度内 有 无 不符合项。经综合评价，小作坊年度报告结论是： 。小作坊负责人签署意见小作坊负责人签字(盖章) 年 月 日质量技术监督部门审查意见是否转产或停产 是 否 重新开始生产时是否向当地县级质监局报告 是 否 违规问题： 无 有 整改情况： 符合 不符合书面材料审核意见： 符合 不符合 审核人员（签字）：现场抽查： 无 有 （符合 不符合）抽查人员（签字）：产品抽查： 无 有 （符合 不符合）检验单位名称：审查结论：合格 复查合格 复查不合格 年 月 日（盖章）受理局要将小作坊年度报告审查情况及时录入山东金质区域监管信息系统。附件3食品小作坊年度报告情况汇总表填报单位： 市质量技