新一代移动通信终端的美国市场准入制度.doc

4 新一代移动通信终端的美国市场准入制度美国的产品技术标准、进口法规的严谨堪称世界第一，了解美国市场准入规则将会帮助我国产品进一步打开美国市场。美国市场的管理体系与欧盟的不同在于：欧盟借助指令（Directive）、法规(Regulation)、决定(Decision)等立法手段来规范市场；美国市场更多依靠厂家的自我规范，除了食品、药品、车辆、化妆品受官方管辖外，电子产品主要受 FCC法规管制。4.1美国移动通信终端立法概述美国联邦通信委员会（FCC）于1934年由联邦通信法（COMMUNICATION ACT）建立的美国政府的一个独立机构，直接对国会负责。FCC通过控制无线电广播、电视、电信、卫星和电缆来协调国内和国际的通信，涉及美国50多个州、哥伦比亚以及美国所属地区。为确保与生命财产有关的无线电和电线通信产品的安全性，FCC的工程技术部（Office of Engineering and Technology，OET）负责委员会的技术支持，同时负责设备认可方面的事务。在美国，联邦通讯委员会（FCC）负责授权和管理除联邦政府使用之外的射频传输装置和设备。在国家环境法案的指导下，FCC也对它所批准的装置和设备对环境是否有害影响而负有责任，其中必须被评估的环境因素是人体暴露于FCC所管辖的发射器产生的射频电磁场（Electron Magnetic Field，EMF）。美国政府在1934年制定了通讯法，随后成立了联邦通信委员会（FCC），确定了对电信长达半个世纪的管制。随着1996年新电信法的颁布，美国进一步开放电信市场。美国的无线设备的市场准入主要是通过FCC来进行具体规范和监管的，具有强制的性质。此外，为了国家行业竞争的需求，对于通信行业的一些规定也非常重视。4.1.1 FCC法规根据美国联邦通讯法规相关部分(CFR 47部分)中规定，凡进入美国的电子类产品都需要进行电磁兼容认证（一些有关条款特别规定的产品除外），其中比较常见的认证方式有三种：表3-9 FCC 认证类型认证类型常见产品Certification具有无线电发射装置的产品（红外线发射装置不在管制范围）Declaration of ConformityIT产品、微波炉、节能灯、镇流器等Verification音视频产品FCC将电子产品分为：无意辐射体、有意辐射体和随机辐射体。1) 有意辐射体：通过辐射或传导的方式有意产生和发射射频能量的装置。 2) 无意辐射体：有意产生射频能量供给装置内部使用或通过连线将射频信号送给有关设备使用，但不是有意用辐射或感应的方式来发射射频能量的装置。 3) 随带辐射体：在其工作过程中产生射频能量的装置，尽管该装置并不是有意设计用于产生或发射射频能量的。随带辐射体的例子有直流马达、机电开关等。有意辐射体，如手机，无线遥控器等，它们会通过辐射或感应发出无线电波。这些产品应申请FCC证书或进行符合性申告（Declaration of Conformity，DoC）程序来满足法规要求。具体测试标准详见47 CFR Part 15 Subpart C和47 CFR Part 68。4.1.1.2 Part 15 4.1.1.2 Part 27 4.1.1.3 Part 68 在美国联邦法规汇编47 CFR中，具体管制电信终端产品的是美国联邦法规汇编第47卷 电信 第篇 联邦通信委员会 第68部分 连接到电话网络的终端设备（47 CFR 68），为确保与生命财产有关的电信通信产品的安全，47 CFR 68要求这些产品如果想出口到美国，必须根据该法规的要求来进行检测，并获得FCC许可或FCC认证。未标识FCC标签标志的电信终端设备将不得被美国海关获准进入美国。47 CFR 68对本报告研究的电信终端产品如移动电话机、传真机、MODEM等，都有相应的技术标准要求，这些技术标准要求是强制性的。同时，如果需要，FCC也会采用由美国标准协会ANSI认可的标准组织制订的标准，一般FCC采用的电信终端产品性能标准都会纳入到47 CFR 68中，并要求强制执行。4.1.2 安全监管目前美国没有专门的法律对其安全性做出规定。在美国市场，电信终端产品涉及的安全认证是UL认证，UL是英文保险商实验室（Underwriter Laboratories Inc.）的缩写，是一个独立的从事产品安全试验和鉴定的民间组织，致力于所有潜在危险的产品的安全检测、安全标准的制定以及管理体系和质量体系的评估，涉及范围包括有关材料、工具、产品、设备、构造、方法和系统等。UL评估了19000多种产品，在全球有127个检测中心，66个UL实验室、分支机构和代表处。UL在中国大陆由UL美华认证有限公司代理。UL认证流程：第一步：申请人（产品制造商或代理商）递交有关公司及产品资料，资料递交地点为当地UL实验室、代表处或分支机构；第二步：提供样品进行产品检测，若产品符合UL标准要求，UL公司将发出检测合格报告和跟踪服务细则；第三步：根据与UL签署的跟踪检验服务协议，当地UL区域检查员将对产品生产工厂进行初次检查，以确定产品与部件是否与跟踪服务细则一致，当检查符合要求时，申请人获得UL标志使用资格，之后，检查员会不定期到工厂进行检查，以确保产品继续保持与UL要求一致。UL产品类别主要可分为列名、分级和认可，产品通过UL认证后可加贴UL认证标志，不同类别的产品的认证标志不同。1、列名（Listed）标志列名仅适用于完整的产品以及有资格人员在现场进行替换或安装的各种器件和装置，其适用于家用电脑、电路板等，其标识如下所示：图3-9 UL列名标志2、分级（Classification）标志分级适用于具有特定属性的产品、有限的危害性的产品、或适合在有限或特定的环境中使用的产品，其标志为：图3-10 UL分级标志3、认可（Recognized）标志 认可适用于产品或系统的部件。被认证的部件在性能上有些限制或在结构上有不完整性。其适用于包括开关，电源，印刷配线板等的认证。认可的产品只能在UL列名、分级或其他认可产品上作为元器件、原材料使用。美国、加拿大通用认可标志为：图3-11 UL认可标志4.1.3 回收与有害物质监管美国电子产品对有害物质进行管制的在国家层面尚无统一的规定，在各州相关法律中，比较有代表性的是2003年加州电子废弃物再生法案（S.B.20以及其修订案S.B.50）。由于该法案规定了视频显示设备中限制物质要求，因而也常被称为“加州RoHS”。S.B.20只针对带有4英寸以上的阴极射线管、液晶、等离子的设备，范围为符合上述要求的零售设备。S.B.50扩大了范围，还涵盖了被制造商整修后用于零售的产品。自2007年1月1日起，禁止在加州范围内出售重金属限量超标的受管制电子设备。这些“重金属”包括铅，汞，镉和六价铬，各自的限值要与欧盟RoHS指令的规定相同。电信终端产品未列入加州受管制电子设备范围。美国废弃电子产品具体回收在国家层面尚无统一的规定，但各州政府有相关法律的规定，各州推动方式或进度不同，有些州已有了自己的电子废弃物回收法，如美国加州移动电话回收与再利用法案等。l 2004年加州移动电话回收与再利用法案A.B.2901（Cell Phone Takeback and Recycling），法案规定加州境内几家最大规模的移动电话零售商须通过建立回收和再利用的机制来免费回收消费者废弃的旧移动电话，并对这些废旧移动电话进行重用、循环再生和妥善处理。l 2005年加州可充电电池回收与再利用法案A.B.1125 （Rechargeable Battery Takeback and Recycling），法案要求加州境内所有可充电电池的零售商须无偿回收消费者送交的废旧可充电电池。该法案涉及加州全部的可充电电池零售商，其实施为消费者以环保的方式丢弃报废可充电电池创造了极大的便利，有效调动了消费者参与回收再用的积极性。4.1.4节能监管2011年6月，美国DOE能源署发布了10CFR part 430,关于外部充电器的能耗要求4.4 符合性评定要获得FCC证书，首先要在FCC认可的实验室按47 CFR Part 15的技术要求进行测试，取得测试报告。然后将测试报告与产品技术文件，包括频率 、电路原理、电路图，FCC标签样式等，一起提交FCC指定的签发证书机构，即可申请到FCC证书。同时，FCC证书上要带有一个FCC识别号码，格式如：“FCC ID ：XXXTTTTT”。 其中，XXX是FCC颁给制造商的唯一识别编号（Grantee Code），而TTTTT是产品的号码，是由制造商自已编制的由数字或字母组成的字符串，但最长不能超过14位。 这类产品的标签应包括上述的FCC ID号码以及声明。标签不能是贴纸的形式。它应能永久地加施在产品上，容易被消费者在购买产品 时看见。但是不建议将标签加施在产品的可拆卸部位（如电池盒盖）上。 根据美国联邦通讯法规相关部分 (47 CFR) 中规定，凡进入美国的电子类产品都需要进行认证，其中比较常见的合格评定方式有三种：符合性声明（DoC） 、验证（Verification） 、认证（Certification）。这三种产品的合格评定方式和程序有较大的差异，不同的产品可选择的认证方式在 FCC 中有相关的规定。其认证的严格程度递减。针对这三种合格评定方式， FCC 委员会对各试验室也有相关的要求：1、 符合性声明（DoC）符合性声明是责任方（制造商或进口商等）采取一定的测试方法或其他必要的步骤来保证设备符合相应的技术标准，并做符合性声明，产品加贴标签表明其符合性。一般由认可机构如国家实验室自愿认可计划NVLAP NVLAP是由美国官方授权国家标准技术研究院NIST管理的国家实验室认可机构，其认可的实验室得到FCC的承认；或美国实验室认可协会A2LA A2LA是美国有一定影响力的实验室认可的私营机构，其认可的实验室得到FCC的承认。认可的实验室测试。除非FCC特别要求，样品或相关数据不必提交给FCC。如有线通信设备中的调制解调器，xDSL终端、传真打印多功能一体机等，且这些设备有与计算机相连的端口，则按符合性声明方式进行合格评定。提交给MRA中和FCC指定的实验室产品测试国内责任方 产品加帖标签责任方符合性声明提交给NVLAP和A2LA认可的实验室产品测试国内责任方 产品准入市场 图3-6 FCC符合性声明流程图2、 验证（Verification）验证是由制造商采取一定的测试方法或必要的步骤来确保设备符合相应的技术标准，并加贴验证标签表明其符合性，除非FCC特别要求，一般不需要提供样品或相关数据给FCC。如有线通信设备中的普通电话、普通传真机等、普通集团电话、调制解调器，xDSL终端等，且这些设备没有与计算机相连的端口，则按验证方式进行合格评定。制造商自我加贴标签制造商测试产品确定符合性产品准入市场图3-7 FCC验证流程图3、 认证（Certification）认证需要FCC或由FCC指定的电信认证机构（Telecommunication Certification Body，简称TCB）根据申请和测试数据颁发认证证书，并加贴由FCC ID号的认证标签以表明其符合性。对于非美国境内的实验室检测，必须以两国间有实验室相互认可协议为前提。如无线通讯设备终端无线通信终端和基站、对讲机等，需要按认证方式进行合格评定。要获得FCC ID，首先申请一个FRN注册号（FCC Registration Number），用来填写其他表格。如果申请人是第一次申请FCC ID，则需要申请一个永久性的申请人代码（Grantee Code）。在等待FCC批准分发给申请人代码的同时，申请人应抓紧时间将设备进行检测。待准备好所有FCC要求提交的材料并且测试报告已经完成时，FCC应该已经批复了申请人代码。申请人用这个代码、测试报告和要求的材料在网上完成FCC Form 731(Application for Equipment Authorization)和Form 159(FCC Remittance Advice)。FCC收到Form 159和汇款后，就开始受理认证的申请。FCC受理ID申请的平均时间为60天。受理结束时，FCC会将FCC ID的批复原件（Original Grant）寄给申请人，FCC ID由申请人代码和设备代码组成。电信终端设备的FCC合格评定后加贴于设备的标签标识依赖于合格评定方式，不同的合格评定方式(验证、认证、符合性声明)其设备的标识要求也不同。对于属于验证或认证程序的设备，其标识要求为：标识描述：“This device complies with Part 15 of the FCC Rules. Operation is subject to the following two conditions:(1) this device may not cause harmful interference, and(2) this device must accept any interference received, including interference that may cause undesired operation.”如果设备属于验证程序，需标识唯一验证人识别标签；如果设备属于认证程序，需标识FCC ID标签；如果设备外表面较小，不够标识信息，需标识的描述可以标注在用户手册和包装上，但验证人识别标签和FCC ID标签必须加贴在设备上。对于属于符合性声明程序的设备，要求要求标识FCC标志如下图，同时还需标识贸易名称和设备模型号。 图3-8 FCC 标志对于由几个符合不同规则的部件集成的设备，理论上要求不同的部件遵循不同的标识要求，但实际上，只要求在集成设备上标识一个描述和FCC标志。一般来说，符合性声明描述在验证描述之上。属于符合性声明和验证两种程序，或属于认证和验证两种程序的设备，标识要求仅仅需要按照符合性声明的要求、或认证的要求，但测试要求还是需要分别执行。属于符合性声明和认证两种程序的设备，则符合性声明的FCC标志和认证的FCC ID都是被要求同时标识的。属于47 CFR 15的设备，仅要求按47 CFR 15规则标识。根据FCC的最新规定，移动用户终端标签有以下特殊要求：FCC ID必须印制于标签上，FCC ID标识必须是用户容易观察到的区域。如果FCC ID标识是置于电池仓内的话，出售时手机不得安装电池，即要求机体和电池要分开放置于包装盒内。将FCC ID标识置于包装盒外或者有额外的文档告知用户在那里可以找到FCC表贴，此做法也是被FCC允许的。用户容易观察到的区域必须是无任何特殊工具就能看到的区域，并且不能将FCC标签置于可以被轻易移除的区域，如电池后盖上。4.XX NEBS行业认证 NEBS是“Network Equipment Building System”（网络设备构建系统）的英文简称。NEBS认证来源于1970年美国电讯业贝尔实验室制定的一套文件，贝尔实验室制定这份文件的初衷，是要帮助通讯设备商了解机房的环境要求，能以较低的成本设计出符合要求的通讯设备，降低设备商进入的门槛。它详述了一个贝尔区域营运公司主机房的标准环境，