不合格品管理程序.doc

深圳市和为顺网络技术有限公司 标 题不合格品管理程序文件编号E-02-006页 次12/11制订部门品质中心版 本001制订日期2013-06-01不合格品管理程序制订：吴涛审核：刘友成批准：全登平文 件 修 订 记 录文件名称不合格品管理程序编号 E-02-006 版本修订内容修改页次修订日期修订者备注001新版本发行0012013-06-01吴涛1.目的保证从来料到成品的过程中，及顾客退货所发现的不合格品被识别、隔离、审查、处理及记录。2.适用范围适用于在原材料、外包产品、制程及成品检验发现之不合格品及客户投诉或退货的处理和控制。3.权责3.1 品质中心：负责对来料、制程、成品检验及客户退货过程中发现不合格品的标识和隔离;QE对QA抽检发现的不良品进行分析。 3.2 工程部(PE)： 负责对试产、制程功能不合格品的原因分析；3.3 生产部(PRD)： 负责生产现场不合格品的存放、记录及处置3.4 研发部(R&D)： 负责对供货商送样承认。3.5 供应商管理部：负责RoHS报告确认，并监督不合格品的处理。 3.6 PMC部(MC)： 负责将来料不合格品信息对供应商传达与沟通，并将不合格品退回供应商和主持MRB评审会议。3.7 仓储部：仓储过程中的不合格品进行保管与处理。4.定义4.1 不合格品：不合格品是指经检验和试验判定，产品质量特性与相关技术要求和图纸工程规范相偏离，不再符合接收准则的产品。包括废品、返修品和超差利用品（也称等外品）三种产品。这里关键是质量标准，没有质量标准是无法判断产品合格与否的。 4.2 不合格品评审小组：由制造部经理/品质部经理/市场部经理/PMC部主管和IQC组长组成评审小组，对不合格品进行评审。 4.3 返工：为使不合格产品（包含物料、半成品、成品）符合要求而对其采取的措施。 4.4 返修：为使不合格产品满足预期用途而对其采取的措施（以前可能是合格产品）。 4.5 腾达公司RoHS限定物质及含量标准： 镉及其化合物Cd75ppm 铅及其化合物Pb1000ppm 汞及其化合物Hg1000ppm 六价铬化合物Cr6+1000ppm多溴联苯PBB1000ppm 多溴联苯醚PBDE1000ppm 5.作业内容 5.1 供应商原材料承认不合格 5.1.1 供货商送样时，研发部依据其物料规格对样品进行承认。对不符合物料规格的样品，由材料工程师知会现有合格供应商再送样;或由采购工程师通知新供货商重新制样或再寻找另一个新的供货商供样。 5.1.2 对RoHS产品所用原材料，除了依据物料规格对其承认外，还需根据“腾达ROHS限定物质及含量标准”及第三方检测机构出具的最新的“有毒有害物质检测报告”（有效期一年），分析及判断检测报告中的检测项目及检测值是否符合RoHS指定规定限值。 5.1.3 经研发部确认为不合格的RoHS材料,需要求供货商重新送样或重新检测RoHS数据后再作承认。 5.1.4对不符合物料规格的样品,材料工程师知会供应商确认后,由材料工程师对送样作报废,并将不良样品送至垃圾房,由其工作人员分类处理 5.2 来料不合格品 5.2.1 IQC依据TENDA采购入库单核对物料规格型号、物料检验标准及检验作业指导书、承认书、样品等资料。判定方法：IQC根据物料检验标准及检验作业指导书、承认书、样品等资料所规定的检验项目对包装、外观、尺寸、安全、性能、环保要求、等进行检验和判定，对于不符合国家3C认证要求的关键元器件，一律拒收。 检验不合格的来料，经IQC组长确认后，仓管员负责将该物料摆放于物料不合格区并标示。 5.2.2 IQC检验员于当日内填写好 IQC来料检验报告交IQC组长审核后，组长以E-MAIL形式,连同电子档异常发生报告单知会PMC部(MC/PC)/采购工程师/供应商; 并要求供应商在3个工作日内对不良品进行处理并进行原因分析，IQC在下批来料时跟进供应商的改善情况。 5.2.3 IQC将检验结果填于采购入库单上,并将此单返还给PMC部(仓库)保管。 5.2.4 品质部将不良情况通知到采购工程师及PMC后，由PMC根据供应商补货情况决定是否组织召开不合格品评审会议。 5.2.4.1 若无须召开不合格品评审会议，品质部IQC组长直接判定批退，IQC通知MC，由MC通知供应商处理并跟进相关退货工作。 5.2.4.2 若需要特采申请，不合格品评审会议裁决，由MC联络制造部经理、品质部经理、PMC主管等召开不合格品评审会议。裁定不合格物料是否让步接受、加工使用、挑选使用，并将评审结果记录于不合格品评审报告。 5.2.5 如物料被拒收（批退） 5.2.5.1 PMC依据不合格品评审会议处理结果以扫描文档并E-MAIL发送IQC组长、PMC主管、仓储部、采购工程师、生产部、品质部作存档。 5.2.5.2 依据产品标识与可追溯性管理程序，由IQC组长安排IQC检验员在该不合格批物料之包装上或在装货箱或袋上贴上IQC拒收标签，并在该标签上填上物料名称、元件编号、供应商、来料数量、来料不良原因、检验员、检验日期后隔离。 5.2.6如物料被特采（让步接受、加工使用、挑选使用） 5.2.6.1 MC依据不合格品评审会议处理结果以扫描文档并E-MAIL发送IQC组长、PMC主管、仓库、采购工程师、生产部、品质部作存档。 5.2.6.2 IQC依据产品标识与可追溯性管理程序在该批物料之包装上或在装货箱或袋上贴上“IQC特采标签”，在标签上注明物料名称、元件编号、供应商、来料数量、来料不良原因、检验员、检验日期后同意入库。 5.2.6.3 由生产线负责加工处理的来料，需记录所用工时，并反馈给MC知悉。 5.2.6.4加工/挑选后产生的不合格品由生产部开单退仓退供应商并要求补货处理. 5.2.7 仓库将“合格、让步接收、加工使用、挑选使用”的物料置于仓库指定的位置，并将环保物料与非环保物料分开放置。对需“退货”的物料由MC与供应商协商解决，仓库跟进相关退货工作。 5.2.8 对于RoHS不良物料处理 5.2.8.1 当发现RoHS物料异常或RoHS物料没有环保保证书及第三方出具的检测报告时，IQC直接判定该批物料批退并填写电子档异常发生报告单E-MAIL形式通知MC，由MC通知供应商退货。 5.2.8.2 IQC对异常物料LOT NO .进行确认，确认异常物料的影响范围，并对库存物料进行重检，同时在生产时对上一批物料进行跟踪。 5.2.8.3 将RoHS不良物料移至RoHS不良品区进行隔离。 5.2.8.4 如因供应商来料不良等原因造成我司RoHS产品出现损失，相关责任依据供应签署的环保保证书及购买基本合同执行。 5.2.9对于3C关键元器件不良物料处理 5.2.9.1当发现来料不符合3C关键元器件要求时，IQC直接判定该批物料批退并填写电子档异常发生报告单E-MAIL形式通知MC，由MC通知供应商退货。5.2.9.2 IQC对异常物料LOT NO .进行确认，确认异常物料的影响范围，并对库存物料进行重检，同时在生产时对上一批物料进行跟踪。 5.2.9.3将不符合3C要求的不良物料移至不良品区进行标识隔离。5.2.9.4如因供应商来料不良等原因造成我司3C产品出现损失，相关责任依据供应签署的购买基本合同执行。 5.3 生产制程品质异常物料 5.3.1 生产过程中，一旦出现有关物料的品质异常时，IPQC根据处理该物料，如超出口头反馈标准,将发出异常发生报告单，经IPQC组长确认并QE审核后通知SQE处理。 5.3.2 SQE接到QE的通知后，SQE必须到现场进行对不良品的确认，并将该编号的物料清仓清线，IQC同时对存仓物料重检，如发现不合格，按上述第5.2.4条款至5.2.7条款处理。 5.4 生产线不合格品（包括半成品、成品）的控制 5.4.1 品质QC发现不良品时用不良箭头标签标出，将不良品按作业不良与来料不良予以区分，RoHS不良与非RoHS不良品分区域放置。 5.4.2 如属来料不良，生产部依据生产线退料作业规范，填写退料单经生产主管、IQC组长确认；IQC贴上物料拒收标签后退回仓库，同时生产部填写补料申请单更换良品。 5.4.3 如属作业不良时，生产部对不合格品处置方式有： A 报废 B：返工/返修 5.4.3.1 生产部将因作业不良造成的不良品交相关责任单位处理。 5.4.3.2 经返工/返修后，生产部需单独转交品质QC检验。 5.4.3.3 经检验合格的返工/返修品，必须再按正常投产工序进行作业，同时IPQC及生产线拉长跟踪确认，生产线作好标识和记录，以便追溯。 5.4.3.4 同一成品或半成品连续三次返修均出现同一问题，则该成品或半成品作报废处理。报废时，需经品质部、工程部确认后，生产部填写生产报废单经PMC主管审核，总经理核准后交财务对现存量进行核销。5.5 成品检验不合格品处理5.5.1 QA在产品抽检过程中发现不合格时，交QE确认功能不良后,QA组长审核,QA检验员填写的QA检验返工通知单知会生产部进行返工; 之后QE进行主导分析不良原因,并将分析的结果填于返工单中,同时QA检验员开出异常发生报告单给到相关责任部门进行回复长期对策(不良原因和临时对策由QE先填写完毕)。5.5.2责任部门收到异常发生报告单后，对QE的分析原因,进行落实相应的纠正及预防措施，填写完毕后交回品质部QA，品质部QA组长负责对纠正效果进行验证。5.5.3 如无法纠正时，交不合格品评审会议裁决，裁决结果记录于不合格品评审报告上。5.5.4 如生产过程中遇到不符合RoHS指令要求的产品或RoHS出现异常时，应 立即通知环境管理者代表，并由环境管理者代表通报总经理决定处理方法：A 按非RoHS产品生产；B.报废5.5.5 不符合RoHS要求的产品不能贴“RoHS”标签，生产部需作好标识，贴上“产品标示单”，注明以下内容：制令单、数量、生产日期等，并对其隔离存放。5.5.6 非RoHS产品不能出货到欧盟国家，只能出货到非欧盟国家或地区。仓库作好出货记录，以便跟踪产品出货情况。 5.5.7生产过程中遇到不符合3C要求的产品或出现不符合一致性要求产品时，依据5.7.3处理。5.5.8 制程品质主管负责每月做一次不合格产品综合分析报告，将副本上交管理 者代表、生产部、工程部等相关部门。5.5.9在每月的不合格品统计分析中发现某一产品出现重大品质异常或连续三次出现同一不良现象，由制程品质主管提出申请填写8D改善措施报告单交相关部门回复处理。5.6 客户投诉或退货的处理 5.6.1 客户投诉或退货依据客户投诉处理及满意度调查程序处理。 5.6.2 对于RoHS产品的投诉，品质部根据不合格品追溯到相应的订单、生产日期、制令单、IQC检验报告、原材料包括辅助材料的供应商、第三方检测机构的检测报告等，判定不合格原因是否由我司造成。 5.6.3 若因供应商原材料问题造成RoHS产品不合格，则按供应商签署的环保保证书及购买基本合同执行。 5.7 3C认证产品不合格品处理: 5.7.1对国家级和省级监督检查、工厂检查、监督抽样检测发现的认证产品不符合要求的产品，由认证联络员负责从以下渠道收集相关信息：a).质监局网站b).认监委网站c).CQC网站d).客户信息反馈或投诉收集到不合格信息后立即向质量负责人及总经理上报,质量负责人就相应问题向各部门通报,并召集相关人员进行原因分析,制定纠正措施并落实改善。5.7.2 客户因3C问题投诉的处理措施： a)经查属实，需有质量负责人发找回通知，召回在此期间生产的产品； b）发暂停产品通知单，内部暂停产品生产，召集认证人员和品质、市场等相关人员召开商讨会 c)将召回的产品划入不合格品，对不符合3C的要求的问题进行返工，对于不符合3C要求的器件进行报废处理。如果产品有安规器件或涉及到3C范围的变动，重新申请认证，认证通过之后恢复生产5.7.3抽检过程中发现不符合3C要求的产品的处理措施：a)一旦发现3C不合格品及时做出标识后，应立即进行隔离存放，避免造成误用或误装，严禁个人或作业组织随意储存、移用、处理不合格品。b)及时或定期组织有关人员对3C不合格品进行评审和分析处理。c)对确认为拒收和判废的不合格品，应严加隔离和管理，对私自动用废品者，检验人员有权制止、追查、上报。d)根据对不合格品分析处理意见，对可返工的不合格品应填写返工单交相应生产作业部门返工；对降级使用或改作他用的不合格品，应做出明确标识交有关部门处理；对拒收和报废的不合格品应填拒收和报废单交供应部门或废品库处理。5.7.4当有国家级或省级的监督检查等发现认证产品存在认证质量问题时，由认证联络员向认证机构上报，并沟通协商处理。处理后续措施同