统计工作管理制度统计业务操作流程.doc

XXXX银行股份有限公司统计工作管理制度、统计业务流程一、 金融统计制度为依法加强统计管理，规范XXXX银行股份有限公司（以下简称XXXX银行）统计行为，满足监管部门的工作需要，根据中华人民共和国统计法、中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国商业银行法以及中华人民共和国统计法实施细则、金融违法行为处罚办法等法律法规制定本办法。具体条款如下：第一条 XXXX银行监管统计工作的基本原则是统一规范、准确及时、科学严谨、实事求是。第二条 监管统计实行统一领导、分级负责的管理体制。行长办公室是组织领导、协调管理和监督检查全行业监管统计工作的主管部门。营业部负责XXXX银行监管统计工作。第三条 XXXX银行监管统计制度、报表和数据实行归口管理，由XXXX银行监督管理机构统计部门具体负责。第四条 XXXX银行监管统计以XXXX银行金融机构财务会计信息为基础，以XXXX银行金融机构内部管理信息系统为依托，保障统计数据来源的真实、准确、完整。第五条 XXXX银行监管统计应运用现代信息技术，逐步实现自动化、系统化和网络化。第六条 XXXX银行监管统计应加强信息透明度建设，提高监管统计信息披露的规范性和及时性。第七条 XXXX银行监督管理机构和XXXX银行金融机构统计人员应符合以下要求：（一）具备良好的职业道德，具备执行统计任务所需的专业知识。（二）必须实行岗位培训，未经岗前培训或培训不合格者不得上岗。经考核不适宜担任统计工作的人员，应及时进行调整。第八条 统计部门主要负责人的调动，要征求董事会的意见，任免文件应同时抄报行长办公室。统计人员调动工作或者离职，应当有符合规定条件的人员接替，必须办理交接手续。第九条 XXXX银行可根据国家有关规定和工作需要，在统计部门或负责统计工作的部门设置和聘任专业技术职务。第十条 XXXX银行法定代表人或主要负责人对本机构监管统计数据的真实性负责。第十一条 本制度由XXXX银行股份有限公司负责解释。第十二条 本制度自发布之日起开始生效。 二、 统计业务流程为真实反映XXXX银行股份有限公司（以下简称：XXXX银行）经营成果，有效地、科学地组织统计工作，保证统计资料的准确性与及时性，发挥统计工作在企业生产活动中的重要作用，及时掌握各项指标情况，为高管层提供正确决策依据，根据中华人民共和国统计法及公司相关规定特制定本制度。（一）人员设置XXXX银行设置兼职统计人员2名，由营业部负责指导与管理。（二）基础数据产生基础报表包括：资产负债表、业务状况表、损益表。该部分报表由核心业务系统自动产生，不得人为随意更改。（三）其他报表产生其他报表根据基础报表相关内容编制。基础报表产生后，由统计人员根据需要定期编制相关报表，核对无误后及时报送相关部门和相关领导。统计标准一律按照银行业规范标准统计。（四）上报程序报表编制完成并核对无误后，将报表递交主管领导进行审核，审核无误后将相关报表报送本行领导、人民银行、监管部门、税务机关等部门。(五)统计数字差错的订正统计资料发出后，如发现错误，必须立即更正。并及时通知上报部门。(六)统计要求1、及时性各种报表必须及时上报，以便管理部门及时了解经营状况，做出正确经营决策。2、真实性统计中的各项数据必须真实，不得虚报、瞒报、伪造、篡改统计资料；更不得拒报或者迟报统计资料。3、 文字说明与分析文字说明与分析是统计报表的重要组成部分，编制统计报表要做到：月报文字说明，季报、年报有分析报告。文字说明是统计分析的基础形式，必须根据统计报表中各项主要指标反映的问题，说明产生的原因，影响及其后