廉政风险点及防范措施目录表 - 锦州科技信息网.xls

1 市科技局廉政风险点及防范措施目录表 序序 号号 权权力力名名称称风风险险点点表表现现形形式式防防范范措措施施 责责任任处处 处处室室 1 1技技术术合合同同认认定定登登记记 网网上上形形式式审审核核 1 1 不不按按规规定定程程序序受受理理 2 2 无无原原因因超超时时办办理理 1 1 不不无无故故拖拖延延 按按照照合合同同审审批批时时限限受受理理 2 2 明明确确受受理理时时间间 程程序序和和责责任任人人 管管理理处处 审审核核认认定定 1 1 没没有有基基层层意意见见的的技技术术合合同同予予以以审审 批批 2 2 降降低低审审核核标标准准 1 1 建建立立文文档档待待查查 2 2 明明确确标标准准 严严格格按按照照要要求求进进 行行审审核核 2 2科科学学技技术术奖奖励励评评审审 受受理理 形形式式审审查查 1 1 不不按按规规定定程程序序受受理理 2 2 无无原原因因超超 时时办办理理 1 1 严严格格按按照照规规定定程程序序办办理理 2 2 明明确确受受理理时时间间 程程 序序和和责责任任部部门门 管管理理处处 专专业业评评审审组组初初审审 1 1 专专家家名名单单泄泄露露 2 2 降降低低评评审审标标准准 1 1 专专家家评评审审期期间间 封封闭闭隔隔离离掌掌握握专专家家信信息息的的工工作作 人人员员 2 2 严严格格执执行行 奖奖励励办办法法 及及其其实实施施细细则则的的 相相关关规规定定 评评审审委委员员会会终终审审 3 3科科技技成成果果鉴鉴定定 受受理理及及形形式式审审查查 1 1 不不按按规规定定程程序序受受理理 2 2 无无原原因因超超 时时办办理理 1 1 明明确确受受理理时时间间 程程序序和和责责任任人人 2 2 按按照照项项目目核核 准准规规定定程程序序办办理理 3 3 工工作作时时限限 标标准准要要明明确确规规定定 管管理理处处 专专家家会会审审或或函函审审 审审 定定 4 高高新新技技术术企企业业认认定定 初初审审推推荐荐 受受理理企企业业申申请请及及 申申报报材材料料审审核核 1 1 故故意意刁刁难难申申请请单单位位 2 2 受受申申请请单单 位位请请托托 擅擅自自降降低低审审查查标标准准 3 3 对对 不不符符合合条条件件的的申申报报条条件件的的企企业业不不予予 推推荐荐 1 1 做做到到一一次次性性告告知知申申报报材材料料标标准准 2 2 明明确确受受理理时时 间间 程程序序和和责责任任人人 3 3 按按照照 高高新新技技术术企企业业认认管管 理理办办法法 认认定定标标准准审审核核材材料料 高高新新处处 局局班班子子研研究究 1 1 不不认认真真审审查查案案件件 2 2 不不按按规规定定程程 序序办办理理 3 3 不不坚坚持持原原则则 1 1 对对申申报报材材料料认认真真进进行行核核查查 2 2 加加强强民民主主监监督督 3 3 加加强强政政务务公公开开 2 序序 号号 权权力力名名称称风风险险点点表表现现形形式式防防范范措措施施 责责任任处处 处处室室 5 5 对对假假冒冒专专利利行行为为进进 行行处处罚罚 受受 理理 1 1 刁刁难难申申报报人人 2 2 不不按按规规定定程程序序受受 理理审审核核 3 3 故故意意拖拖延延 变变相相索索取取财财 物物 1 1 公公布布项项目目受受理理工工作作时时限限 标标准准以以及及所所需需各各项项材材 料料 2 2 严严格格遵遵守守国国家家 专专利利行行政政执执法法办办法法 规规定定 符符合合受受理理条条件件的的 在在收收到到请请求求书书之之日日起起7 7日日内内立立 案案并并通通知知请请求求人人 不不符符合合受受理理条条件件的的 在在收收到到请请 求求书书之之日日起起7 7日日内内通通知知请请求求人人不不予予受受理理并并说说明明理理由由 3 3 公公布布举举报报监监督督方方式式 接接受受群群众众监监督督 知知识识 产产权权办办 处处 理理 1 1 宴宴请请 贿贿赂赂执执法法人人员员 影影响响公公平平 等等行行为为 2 2 侵侵权权判判定定不不当当 3 3 侵侵权权 行行为为处处罚罚数数额额不不当当 1 1 严严格格建建立立执执行行保保密密制制度度 回回避避制制度度和和举举报报制制度度 2 2 严严格格按按照照国国家家 专专利利行行政政执执法法办办法法 规规定定 公公开开处处理理时时限限 程程序序以以及及标标准准进进行行处处理理 并并严严格格 遵遵照照 辽辽宁宁省省锦锦州州市市行行政政处处罚罚自自由由裁裁量量权权指指导导标标 准准 3 3 局局办办公公室室全全程程跟跟踪踪监监控控 公公布布举举报报方方式式 接接受受群群众众监监督督 6 6 对对虚虚报报 冒冒领领 贪贪 污污 挪挪用用 截截留留用用 于于科科学学技技术术进进步步的的 财财政政资资金金的的行行为为进进 行行的的处处罚罚 受受理理案案件件 1 1 徇徇私私舞舞弊弊 应应立立案案不不立立案案 2 2 玩玩忽忽职职守守 应应立立案案的的不不立立案案 3 3 超超越越职职权权 擅擅自自销销案案 1 1 建建立立案案件件受受理理制制度度 2 2 严严格格按按法法规规程程序序进进行行 监监督督 3 3 确确需需作作销销案案处处理理的的 建建立立健健全全销销案案记记录录 计计划划处处 核核实实问问题题 1 1 无无故故拖拖延延案案件件办办理理 2 2 利利用用职职 务务之之便便接接受受贿贿赂赂为为当当事事人人谋谋利利益益 3 3 不不按按程程序序办办理理案案件件 4 4 随随意意行行 使使自自由由裁裁量量权权 1 1 建建立立健健全全监监督督制制度度和和层层级级审审批批制制度度 2 2 严严格格 执执行行程程序序 重重大大案案件件坚坚持持集集体体讨讨论论 3 3 建建立立问问责责 制制 对对违违反反规规定定人人员员严严肃肃处处理理 局局班班子子研研究究 1 1 不不认认真真审审查查案案件件 2 2 不不按按规规定定 程程序序办办理理 3 3 不不坚坚持持原原则则 大大事事 化化小小 1 1 对对案案卷卷认认真真进进行行核核查查 2 2 加加强强民民主主监监督督 3 3 加加强强政政务务公公开开 3 序序 号号 权权力力名名称称风风险险点点表表现现形形式式防防范范措措施施 责责任任处处 处处室室 7 7 对对利利用用财财政政性性资资金金 和和国国有有资资本本购购置置大大 型型科科学学仪仪器器 设设备备 后后 不不履履行行大大型型科科 学学仪仪器器 设设备备等等科科 学学技技术术资资源源共共享享使使 用用义义务务的的行行为为进进行行 的的处处罚罚 受受理理案案件件 1 1 徇徇私私舞舞弊弊 应应立立案案不不立立案案 2 2 玩玩忽忽职职守守 应应立立案案的的不不立立案案 3 3 超超越越职职权权 擅擅自自销销案案 1 1 建建立立案案件件受受理理制制度度 2 2 严严格格按按法法规规程程序序进进行行 监监督督 3 3 确确需需作作销销案案处处理理的的 建建立立健健全全销销案案记记录录 计计划划处处 核核实实问问题题 1 1 无无故故拖拖延延案案件件办办理理 2 2 利利用用职职 务务之之便便接接受受贿贿赂赂为为当当事事人人谋谋利利益益 3 3 不不按按程程序序办办理理案案件件 4 4 随随意意行行 使使自自由由裁裁量量权权 1 1 建建立立健健全全监监督督制制度度和和层层级级审审批批制制度度 2 2 严严格格 执执行行程程序序 重重大大案案件件坚坚持持集集体体讨讨论论 3 3 建建立立问问责责 制制 对对违违反反规规定定人人员员严严肃肃处处理理 8 8 对对抄抄袭袭 剽剽窃窃他他人人 科科学学技技术术成成果果 或或 者者在在科科学学技技术术活活动动 中中弄弄虚虚作作假假的的行行为为 进进行行的的处处罚罚 对对骗骗取取国国家家科科学学技技 术术奖奖励励的的行行为为进进行行 的的处处罚罚 对对推推荐荐的的单单位位或或者者 个个人人提提供供虚虚假假数数据据 材材料料 协协助助他他人人 骗骗取取国国家家科科学学技技术术 奖奖励励的的行行为为进进行行的的 处处罚罚 受受理理案案件件 1 1 徇徇私私舞舞弊弊 应应立立案案不不立立案案 2 2 玩玩忽忽职职守守 应应立立案案的的不不立立案案 3 3 超超越越职职权权 擅擅自自销销案案 1 1 建建立立案案件件受受理理制制度度 2 2 严严格格按按法法规规程程序序进进行行 监监督督 3 3 确确需需作作销销案案处处理理的的 建建立立健健全全销销案案记记录录 管管理理处处 调调查查取取证证核核实实问问题题 1 1 无无故故拖拖延延案案件件办办理理 2 2 利利用用职职 务务之之便便接接受受贿贿赂赂为为当当事事人人谋谋利利益益 3 3 不不按按程程序序办办理理案案件件 4 4 随随意意行行 使使自自由由裁裁量量权权 1 1 建建立立健健全全监监督督制制度度 2 2 严严格格执执行行程程序序 重重大大 案案件件坚坚持持集集体体讨讨论论 3 3 建建立立问问责责制制 对对违违反反规规定定 人人员员严严肃肃处处理理 主主管管局局长长决决定定或或 局局务务会会研研究究 1 1 不不认认真真审审查查案案件件 2 2 不不按按规规定定 程程序序办办理理 3 3 不不坚坚持持原原则则 大大事事 化化小小 1 1 对对案案卷卷认认真真进进行行核核查查 2 2 加加强强民民主主监监督督 3 3 加加强强政政务务公公开开 4 序序 号号 权权力力名名称称风风险险点点表表现现形形式式防防范范措措施施 责责任任处处 处处室室 9 9 对对社社会会力力量量未未经经登登 记记 擅擅自自设设立立面面向向 社社会会的的科科学学技技术术奖奖 的的行行为为进进行行的的处处罚罚 对对社社会会力力量量经经登登记记 设设立立面面向向社社会会的的科科 学学技技术术奖奖 在在科科学学 技技术术奖奖励励活活动动中中收收 取取费费用用的的行行为为进进行行 的的处处罚罚 受受理理案案件件 1 1 徇徇私私舞舞弊弊 应应立立案案不不立立案案 2 2 玩玩忽忽职职守守 应应立立案案的的不不立立案案 3 3 超超越越职职权权 擅擅自自销销案案 1 1 建建立立案案件件受受理理制制度度 2 2 严严格格按按法法规规程程序序进进行行 监监督督 3 3 确确需需作作销销案案处处理理的的 建建立立健健全全销销案案记记录录 管管理理处处调调查查取取证证核核实实问问题题 1 1 无无故故拖拖延延案案件件办办理理 2 2 利利用用职职 务务之之便便接接受受贿贿赂赂为为当当事事人人谋谋利利益益 3 3 不不按按程程序序办办理理案案件件 4 4 随随意意行行 使使自自由由裁裁量量权权 1 1 建建立立健健全全监监督督制制度度 2 2 严严格格执执行行程程序序 重重大大 案案件件坚坚持持集集体体讨讨论论 3 3 建建立立问问责责制制 对对违违反反规规定定 人人员员严严肃肃处处理理 主主管管局局长长决决定定或或 局局务务会会研研究究 1 1 不不认认真真审审查查案案件件 2 2 不不按按规规定定 程程序序办办理理 3 3 不不坚坚持持原原则则 大大事事 化化小小 1 1 对对案案卷卷认认真真进进行行核核查查 2 2 加加强强民民主主监监督督 3 3 加加强强政政务务公公开开 1010 对对未未经经科科学学技技术术部部 门门审审查查同同意意从从事事技技 术术贸贸易易或或者者技技术术贸贸 易易服服务务活活动动的的行行为为 进进行行的的处处罚罚 受受理理案案件件 1 1 徇徇私私舞舞弊弊 应应立立案案不不立立案案 2 2 玩玩忽忽职职守守 应应立立案案的的不不立立案案 3 3 超超越越职职权权 擅擅自自销销案案 1 1 建建立立案案件件受受理理制制度度 2 2 严严格格按按法法规规程程序序进进行行 监监督督 3 3 确确需需作作销销案案处处理理的的 建建立立健健全全销销案案记记录录 管管理理处处调调查查取取证证核核实实问问题题 1 1 无无故故拖拖延延案案件件办办理理 2 2 利利用用职职 务务之之便便接接受受贿贿赂赂为为当当事事人人谋谋利利益益 3 3 不不按按程程序序办办理理案案件件 4 4 随随意意行行 使使自自由由裁裁量量权权 1 1 建建立立健健全全监监督督制制度度 2 2 严严格格执执行行程程序序 重重大大 案案件件坚坚持持集集体体讨讨论论 3 3 建建立立问问责责制制 对对违违反反规规定定 人人员员严严肃肃处处理理 主主管管局局长长决决定定或或 局局务务会会研研究究 1 1 不不认认真真审审查查案案件件 2 2 不不按按规规定定 程程序序办办理理 3 3 不不坚坚持持原原则则 大大事事 化化小小 1 1 对对案案卷卷认认真真进进行行核核查查 2 2 加加强强民民主主监监督督 3 3 加加强强政政务务公公开开 1111 物物资资采采购购 经经办办人人请请示示物物资资 采采购购项项目目 1 1 尚尚可可使使用用更更换换 2 2 可可修修理理使使用用而而 更更换换 1 1 对对请请示示项项目目进进行行实实地地检检查查 2 2 评评估估修修理理费费用用和和 更更换换费费用用的的价价值值比比 办办公公室室 财财产产保保管管人人验验收收 入入库库 1 1 产产品品以以次次充充好好 2 2 产产品品功功能能不不全全 1 1 建建立立使使用用者者对对产产品品使使用用检检查查反反馈馈制制度度 2 2 建建立立 使使用用者者依依据据原原计计划划更更新新产产品品说说明明书书对对产产品品功功能能检检 查查反反馈馈制制度度 5 序序 号号 权权力力名名称称风风险险点点表表现现形形式式防防范范措措施施 责责任任处处 处处室室 1212 财财务务支支配配 经经费费预预算算经经办办人人 开开支支签签批批报报销销 1 1 资资金金使使用用不不合合理理 2 2 违违反反财财务务制制 度度 1 1 根根据据标标准准编编制制投投资资计计划划 经经费费预预算算 2 2 局局领领 导导班班子子办办公公会会审审定定 3 3 严严格格执执行行财财务务制制度度4 4 局局 纪纪检检组组全全程程跟跟踪踪监监控控 公公布布举举报报方方式式 接接受受群群众众 监监督督 计计划划处处 1313 职职务务任任免免 民民主主测测评评 1 1 请请客客送送礼礼 2 2 拉拉选选票票 3 3 不不 按按程程序序办办 1 1 公公开开 透透明明化化 2 2 建建立立监监督督反反馈馈制制度度 3 3 按按 任任免免条条例例办办事事 办办公公室室 党党组组会会议议讨讨论论研研究究 1 1 请请客客送送礼礼 2 2 不不按按任任免免程程序序办办 1 1 建建立立监监督督反反馈馈制制度度 2 2 按按任任免免条条例例办办事事 走走群群 众众路路线线 坚坚持持民民主主集集中中制制 1414 人人员员奖奖惩惩 奖奖励励名名额额分分配配 1 1 请请客客送送礼礼 2 2 不不按按任任免免程程序序办办 1 1 加加强强领领导导 公公开开公公正正 2 2 严严格格奖奖惩惩标标准准 一一 视视同同仁仁 办办公公室室民民主主测测评评 1 1 请请客客送送礼礼 2 2 拉拉选选票票 3 3 不不 按按任任免免程程序序办办 1 1 公公开开 透透明明化化 2 2 建建立立监监督督反反馈馈制制度度 3 3 按按 任任免免条条例例办办事事 党党组组会会议议讨讨论论研研究究 1 1 请请客客送送礼礼 2 2 不不按按任任免免程程序序办办 1 1 加加强强领领导导 公公开开公公正正 2 2 严严格格奖奖惩惩标标准准 一一 视视同同仁仁 1515 行行政政监监察察 对对存存在在违违反反行行政政 纪纪律律行行为为 确确定定 是是否否受受理理 1 1 接接受受当当事事人人请请托托 2 2 利利用用各各种种 关关系系干干预预调调查查处处理理 1 1 用用事事实实说说话话 公公正正严严明明 2 2 按按照照程程序序办办事事 机机关关党党委委 调调查查取取证证 1 1 接接受受当当事事人人请请托托 2 2 利利用用各各种种 关关系系干干预预调调查查处处理理 1 1 用用事事实实说说话话 公公正正严严明明 2 2 按按照照程程序序办办事事 会会议议研研究究 1 1 接接受受当当事事人人请请托托 2 2 利利用用各各种种 关关系系干干预预处处理理决决定定 1 1 用用事事实实说说话话 公公正正严严明明 2 2 按按照照程程序序办办事事 1616 技技术术市市场场监监督督管管理理 现现场场检检查查 1 1 照照顾顾关关系系和和情情面面 到到场场不不检检查查 2 2 不不按按规规定定程程序序 规规定定标标准准检检 查查 3 3 对对问问题题视视而而不不见见 检检查查走走 过过场场 1 1 严严格格规规范范检检查查标标准准和和程程序序 2 2 明明确确负负责责人人 3 3 实实行行问问责责制制 管管理理处处 记记录录弄弄虚虚作作假假 不不如如实实记记录录 1 1 实实行行专专人人负负责责 2 2 严严厉厉查查处处责责任任人人 6 序序 号号 权权力力名名称称风风险险点点表表现现形形式式防防范范措措施施 责责任任处处 处处室室 1717 实实验验动动物物管管理理 受受理理 1 1 故故意意刁刁难难申申请请人人 2 2 不不按按规规定定程程 序序受受理理 1 1 做做到到一一次次性性告告知知材材料料齐齐全全 2 2 按按照照规规定定程程序序办办 理理 社社会会 发发展展处处 审审定定 含含专专家家现现 场场检检查查验验收收 1 1 故故意意刁刁难难申申请请人人 2 2 接接受受申申请请人人 的的宴宴请请 贿贿赂赂 擅擅自自降降低低检检查查标标准准 1 1 对对现现场场检检查查过过程程进进行行全全程程监监控控 2 2 严严格格按按照照有有 关关验验收收细细则则进进行行检检查查 1818 省省专专利利技技术术转转化化项项 目目推推荐荐 按按省省通通知知精精神神组组 织织申申报报受受理理 1 1 刁刁难难申申报报人人 2 2 不不按按规规定定程程序序受受 理理审审核核 3 3 故故意意拖拖延延 变变相相索索取取财财 物物等等行行为为 1 1 公公布布项项目目标标准准 受受理理工工作作时时限限 标标准准以以及及所所需需 各各项项材材料料 2 2 严严格格按按照照 辽辽宁宁省省专专利利技技术术转转化化资资 金金管管理理暂暂行行办办法法 规规定定 按按程程序序受受理理和和初初步步审审查查 3 3 公公布布举举报报监监督督方方式式 接接受受群群众众监监督督 知知识识 产产权权办办 知知识识产产权权与与财财政政 部部门门共共同同审审查查 按按分分配配数数额额确确定定 申申报报名名单单 1 1 宴宴请请 贿贿赂赂审审查查人人员员 影影响响公公平平 等等行行为为 2 2 降降低低标标准准等等行行为为 以以 及及其其它它影影响响审审查查结结果果的的行行为为 1 1 严严格格执执行行 辽辽宁宁省省专专利利技技术术转转化化资资金金管管理理暂暂行行 办办法法 规规定定 做做到到公公平平决决策策 2 2 建建立立严严格格公公平平的的 审审查查方方式式 程程序序以以及及标标准准 并并严严格格遵遵守守 两两部部门门 纪纪检检处处室室全全程程跟跟踪踪监监控控 公公布布举举报报方方式式 接接受受群群 众众监监督督 1919 省省级级科科普普基基地地审审核核 推推荐荐 申申报报受受理理 1 1 故故意意刁刁难难申申请请人人 2 2 不不按按规规定定程程 序序受受理理 3 3 无无故故不不予予受受理理 1 1 做做到到一一次次性性告告知知材材料料齐齐全全 2 2 明明确确申申报报程程序序 和和受受理理时时间间 3 3 明明确确专专人人负负责责 管管理理处处 审审查查勘勘察察 1 1 不不按按标标准准进进行行把把关关 2 2 接接受受申申 报报单单位位的的宴宴请请 贿贿赂赂 3 3 不不按按规规 定定程程序序办办理理 1 1 明明确确审审查查勘勘察察标标准准和和程程序序 2 2 坚坚持持集集体体审审查查 把把关关 3 3 实实行行专专人人负负责责制制 4 4 加加强强监监督督检检查查 7 序序 号号 权权力力名名称称风风险险点点表表现现形形式式防防范范措措施施 责责任任处处 处处室室 2020 市市本本级级科科技技计计划划项项 目目评评审审 项项目目审审查查 1 1 刁刁难难申申报报人人 2 2 不不按按规规定定程程序序受受 理理审审核核 3 3 故故意意拖拖延延 变变相相索索 取取 1 1 严严格格执执行行项项目目评评审审保保密密制制度度 专专家家诚诚信信制制度度 回回避避制制度度和和举举报报制制度度 2 2 建建立立严严格格公公平平的的评评审审方方 式式 程程序序以以及及标标准准 并并严严格格遵遵守守 3 3 局局纪纪检检组组全全 程程跟跟踪踪监监控控 公公布布举举报报方方式式 接接受受群群众众监监督督 计计划划处处 高高新新处处 农农村村处处 管管理理处处 国国合合处处 社社发发处处 专专家家评评审审 1 1 专专家家名名单单泄泄露露 2 2 宴宴请请 贿贿赂