某某市某某区财政预算会计集中核算管理信息系统项目 投标书-技术实施卷.doc

XXXX 区财政局行政事业单位区财政局行政事业单位 预算会计集中核算管理信息系统项目预算会计集中核算管理信息系统项目 投投 标标 书书 技术实施卷技术实施卷 杭州新中大软件股份有限公司杭州新中大软件股份有限公司 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 1 目目 录录 第一部分第一部分 项目总体规划项目总体规划 3 1 1 项目背景 3 1 2 项目建设目标 4 1 3 系统建设理念 5 1 4 系统建设规划 6 1 4 1 系统统整体环境 6 1 4 2 系统体系框架 7 1 4 3 构建公共业务平台 10 1 4 4 系统应用架构 11 1 5 本期项目需解决的核心问题 12 1 6 本项目的意义 13 第二部分第二部分 技术解决方案技术解决方案 17 2 1 解决方案概述 17 2 2 总体应用框架 17 2 2 1 整体应用模式 17 2 2 2 资金管理模式 20 2 2 3 业务管理模式 22 2 3 总体技术路线 23 2 3 1 总体技术路线原则 23 2 3 2 基于 XML 格式的数据交换 24 2 3 3 充分运用 Web Service 24 2 3 4 平台化的开发框架 25 2 4 软件品质保证 29 2 5 软件功能特点 29 2 6 业务实现 31 2 6 1 系统功能概述 31 2 6 2 对业务需求的响应 33 2 6 3 软件功能特点 36 2 7 技术实现 67 2 7 1 网络设计 68 2 7 2 软件部署建议 72 2 7 3 数据同步技术 远程增量复制 75 2 7 4 系统安全策略 77 2 7 5 系统开放性 82 第五部分第五部分 项目实施规划项目实施规划 89 5 1 实施规范 89 5 1 1 实施原则 89 5 1 2 实施阶段 91 5 2 实施计划 98 5 3 资源保障 101 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 2 5 3 1 项目组织架构 102 5 3 2 项目领导小组 105 5 3 2 研发中心 106 5 3 3 总部客户支持中心 106 5 3 4 本地化服务机构 108 5 4 风险管理 108 5 4 1 可能存在的风险 109 5 4 2 风险规避 109 第六部分第六部分 培训方案培训方案 111 6 1 培训规范 111 6 2 培训内容 113 6 3 知识转移 116 第七部分第七部分 服务保障服务保障 120 7 1 服务规范 120 7 2 售后服务保障体系 121 7 3 系统服务与技术支持内容 122 7 4 服务监督制度 123 7 5 服务承诺 124 第八部分第八部分 总结总结 125 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 3 第一部分第一部分 项目项目总体规划总体规划 1 11 1 项目背景项目背景 在电子化的社会 政府作为国家的权力中心和社会管理机构 在 加入 WTO 后 将实现从管理型到管理服务型的转变 政府机构在管理 和规范国家政治经济活动之外 将借助强大的网络技术 把更多的时 间和精力 投入到社会公众服务中去 社会信息资源和各种政策法规 不再会尘封库中或者层层传达 而将通过网络在第一时间与公众见面 通过网络 政府可以广纳贤言 迅速了解社会政治经济的发展动态 甚至是来自社会最底层的信息 并以此做出及时准确的决策 这对更 好的促进经济建设和社会稳定 好处不言而喻 电子政务是在先进技术的支撑下的政府服务的变革 它面向的是 客户需求而不仅是管理的便利 它是真正的变革 而不仅是流程的自 动化 而财政管理信息系统是政府管理工作的核心 也是电子政务建设 的重点 所以该系统的实现也具有十分重大的意义 中国加入 WTO 挑战最大的就是政府 发展电子政务就是政府为 迎接挑战所做的重要转变 今年年初 上海市政府部署的信息化建设 下一步要重点抓好的 8 方面工作中 电子政务被首当其冲地列为第一 条 加快推进电子政务建设 全市重要的经济和社会管理部门将针 对群众最关心 最迫切希望解决的问题 通过加强信息化建设不断提 高办事效率和管理水平 增强为民办事的透明度和公正性 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 4 为了应对加入 WTO 之后政府职能转变的新形式 积极贯彻落实上 海市委市政府关于科教兴市的决定 以及市财政局关于财政行政管理 系统信息化发展战略决策 松江区财政局将在原来的软硬件平台基础 上 建设松江区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统 1 21 2 项目建设目标项目建设目标 根据财政部 上海市政府及市财政局关于 金财工程 的建设思 路 以及 国库单一账户 集中管理和 阳光工程 工资收入财政直 接支付 以及松江区委区政府建立计算机信息网络和预算单位会计集 中核算的管理要求 松江区财政局欲通过 松江区财政局行政事业单 位会计集中核算管理信息系统 实现以下目标 以财政预算编制为核心和基础 建立国库单一帐户体系 推 行国库集中支付核算制度 行政事业单位预算会计集中核算管理 集资金结算 会计核 算和监督管理为一体 财政财务计算机信息中心数据库 包括财政部门和所有预算 单位业务财务数据 利用政府政务网进行计算机网络信息 管理 从而实现财政管理一体化 实行 单一帐户 集中支付 统一核算 着眼于整个管理系统的设计 将预算编制 预算执行 会计 核算 决算和数据分析各个环节统筹考虑 并能按照财政局 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 5 的具体要求进行相应调整的设置 实现数据的集中实时存储 最大限度的支持管理监控及分析 的实时与全面性 系统功能应操作简便 并满足财政局的系统升级要求 1 31 3 系统建设理念系统建设理念 我们认为 真正高效的财政管理信息系统应集网络平台互联 信 息资源整合的一体化 智能化 规范化的政府内部业务信息交换和信 息服务系统 将为松江区财政局领导和公务人员提供多渠道 全方位 的信息服务 对提高工作效率和质量 加强财政业务管理的科学性和 系统性 实行分层次的信息交流和共享等起到积极的促进作用 系统建设的总理念是 本系统在上海市财政管理思想的统一指导下 符合市财政管 理系统的要求 并结合松江区的实际情况 建设有松江特色 的财政管理系统 建设管理政府各个部门 行政事业单位的公共收入 公共支 出 公共投资 现金与债务 公共会计 公共审计等事务的 大财政管理系统 通过网络的充分应用 共享资源 实现应用集成化 管理透 视化 事务协同化和流程柔性化的财政资金管理 监控与分 析 通过现代化信息技术在政府管理中的应用 普及 以及政府 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 6 需要的和拥有的信息资源的开发 利用和管理 提高政府的 工作效率 决策质量 调控能力 廉洁程度 节约政府开支 改进政府的组织结构 业务流程和工作方式 密切政府与民 众的联系 促进民主政治建设 强化政府高效务实的管理服 务职能 实现政府对政府 G2G 政府对政府雇员 G2E 政府对企业 G2B 以及政府对公民 G2C 政务互动 1 41 4 系统建设规划系统建设规划 松江区财政局行政事业单位会计集中核算管理信息系统重在建立 一个统一的 全面集成的应用平台 它是一个全面集成的 穿透式的 能提供政务信息协同的 能支持自适应调整要求的应用信息系统 在 行政事业单位预算会计集中核算信息应用平台开发系统应用平台中能 够对财政系统的资源进行统一的监控和调度 该平台能够支持系统的 统一安装和升级维护 能够实现统一的用户登录和权限管理 能够实 现统一的数据共享和数据交互 能够支持系统应用的集成和业务流程 的完整性 通过此系统的应用最终实现松江区财政管理与其他政府机关的政 务协同管理 与银行等外部单位的数据交互 为电子政务打下良好的 基础 并在此基础上实现政府的决策支持和知识资源管理 提高综合 实力 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 7 1 4 11 4 1 系统统整体环境系统统整体环境 财政管理是整个政府管理工作中最核心的部分 而财政管理信息 化的建设 也是目前电子政务建设中的重点 整个信息化的过程涉及 所有的政府部门以及外部的银行等一些相关单位 是财政运行机制一 次新的革命 是应用信息化技术来实现政府大财政系统管理新的尝试 本次松江区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统 项目主要的建设内容是财政资金的管理 但同时又涉及到与一些其他 政府职能机构业务系统 银行和外部系统的关联 因此 在考虑本系统构建的同时 还掌握松江区财政局行政事业 单位预算会计集中核算管理信息系统的整体应用环境 考虑系统外围 接口的处理 与上海市财政预算系统 税务 海关 工商 银行等系 统的数据交互 主要如下图表示 图 1 信息系统整体环境 行政事业单位预算会计集中行政事业单位预算会计集中 核算管理信息系统核算管理信息系统 市财政系统市财政系统 银行银行 税务税务 其他系统其他系统 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 8 1 4 21 4 2 系统体系框架系统体系框架 根据我们对松江区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理 信息系统理念的理解和认识 以及对财政管理的咨询 实施经验的分 析 我们提出了以下财政管理信息系统架构 图 2 信息系统体系框架 从上图中我们可以看出 松江区财政局行政事业单位预算会计集 中核算管理管理信息系统可分为支撑事务 核心事务 战略发展三个 主要层次 一 财政管理支撑事务体系 一 财政管理支撑事务体系 事务支撑管理是为了维持松江区财政日常管理活动 确保各项活 动的顺利开展而进行的对人 财 物 时间资源等进行合理配置并管 理的过程 事务支撑系统主要包括 财务管理 财务管理财务管理 知识管理知识管理 战战 略略 目目 标标 人事管理人事管理资产管理资产管理协作管理协作管理办公管理办公管理 应应 用用 门门 户户 战略决策战略决策 公共支出公共支出 管理管理 公共收入公共收入 管理管理 投资管理投资管理现金与债现金与债 务管理务管理 公共预算公共预算 管理管理 审计管理审计管理 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 9 人事管理 资产管理 协作管理 办公自动化管理 二 财政管理核心事务体系 二 财政管理核心事务体系 核心事务系统体系主要是为了满足松江区对财政资金收支过程的 整体监控和有效管理 可以及时掌握各项收入 支出的信息 主要包 括以下系统 公共预算管理 公共收入管理 公共支出管理 现金与债务管理 投资管理 审计管理 三 财政管理战略发展体系 三 财政管理战略发展体系 在保障日常工作及活动顺利展开的前提下 松江区财政局行政事 业单位预算会计集中核算管理信息系统需要对松江区的战略性发展提 供信息支持 通过对知识 信息的深度挖掘 利用及评估决策 从根 本上提升松江区的知识创新和财政管理能力 提高松江区的综合竞争 力 满足松江区在新时期战略目标的要求 知识管理 战略决策 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 10 另外 系统还包括会计人员管理系统 以及松江区财政管理应用 门户等 以上系统共同组成松江区财政以财政资金管理为核心 以人 财 物 组织为支撑 以知识创新 战略决策为目标 以应用门户为入口 的行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统 1 4 31 4 3 构建公共业务平台构建公共业务平台 由于松江区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统 涉及许多单位 而在单位与单位之间 上级与下级之间都涉及数据的 交互处理 同时有部分业务是的关联有是比较紧密的 如果要靠数据 的传递 交互来处理则会缺乏时效性和执行的控制 因此可以考虑对于关系比较紧密的业务处理部分搭建一个公共 的业务平台 在该平台中建立所有单位的信息 所有单位都在统一平 台中 在权限范围内进行处理业务 上级单位可以实时的对下级单位 的业务进行审批 监督和管理 同时上级单位也可以统一设置控制的 要素和标准 使得核心业务的管理更为及时 准确 安全 公共业务平台公共业务平台 本级 单位 下级单位 外部 单位 上级单位 操作 上传 数据 上传 下级单位 操作 上传 分析 决策 数据 交互 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 11 图 3 公共业务平台 1 4 41 4 4 系统应用架构系统应用架构 财政的业务包括预算的编制 预算的执行和决算等过程 其中涉 及到的系统很多 如预算编制 预算执行 财政收入管理 代发工资 管理 政府采购管理 财务管理等 各项业务之间都有相互的联系 作为一个管理系统 各个子系统之间并非孤立 而是有相互紧密 的联系 当然其中的模块也是可以选择使用的 系统的构建需包含资 金流转的全过程 从预算编制 预算执行到最后的决算 以及系统内 部数据的调用和对外部系统的数据传递 整个形成了一个完整的闭环 首先 根据历史数据 定额标准及相关的数据通过预算编制系统 编制收支预算 预算批复的结果自动生成指标 形成预警平台 根据 用户自定义的控制内容 方式对各个单位的收支过程进行实时 有效 的监控 并给予警示或禁止 形成收支进度报告 然后 在预算执行过程中 当发生支出业务时 系统自动判断预 警平台的指标额度 在指标范围内的则可以继续执行 在经过审批流 的处理和控制后 各类单据都可以自动生成财务凭证进入会计核算系 统 最后 系统根据财务 业务的发生情况 自动形成各类财务报告 并提供审计追踪过程 可以直接追溯到报表中某个单元格的总账 明 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 12 细账 凭证 原始单据等 同时为内部审计系统提供必要的数据 所有在预算执行和决算过程中产生的数据将自动形成历史数据库 为以后年度的预算编制和决策分析 支持提供参照 图 4 信息系统应用架构 1 51 5 本期项目需解决的核心问题本期项目需解决的核心问题 本项目是松江区财政管理信息化的又一次拓展 也是电子政务的 核心部分 将为以后全面实现电子政务打下良好的基础 而随着信息化工作的不断推进 新系统的不断扩充 将涉及与其 它信息系统紧密集成 应用范围逐步扩展 所以在开展本期项目的时 候需要充分考虑到系统的开放性 灵活性 可扩展性 易管理性等 为以后的系统部署提供良好的条件 根据我们对松江区信息化现状及本期项目的了解 并结合咨询 预算编制 会计核算系统 报表与分析决策支持 预警平台预警平台 数据 公共收入公共支出 人事管理 资产管理 历史数据引用 现金债务 投资管理 审计管理 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 13 实施经验 为了保证以后项目的顺利实施以及避免重复投资 我们认 为在本期项目的建设过程中 需要解决以下几个方面问题 项目的实施要符合国家财政改革的要求 并接受上海市财政 局的统一管理 系统的数据能与市财政预算系统进行无缝衔 接 交互 项目的实施需要有领导的高度重视 需要成立专门的项目小 组负责项目的开展与推进 并得到所有涉及单位人员的支持 信息化的建设将改变财政管理的方式 将建立一套电子化 网络化 自动化的先进管理系统 所以需要更新理念 由于本项目的实施周期较长 涉及面较广 为了项目有序的 开展和后期的顺利推进 需要对项目做好总体规划 确定阶 段性目标 统一编码标准 实施中需要考虑对各单位原有系统数据的平滑升级 以保留 原系统的历史数据 新系统的运行 将大大提高系统间的数据共享 消除多个信 息孤岛的现象 要对原有资源进行有效整合 同时 在开展项目的过程中 还需要注意要遵照相关的行业建设 标准 具有良好的可扩展性 有方便的升级策略 以满足以后与金财 工程等全国性的电子政务工程接轨 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 14 1 61 6 本项目的意义本项目的意义 松江区财政局通过行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统 的建设 将促使现代信息技术在松江区财政管理中的快速应用 普及 使得财政需要的和拥有的信息资源的得到充分的开发 利用和管理 提高财政部门的工作效率 决策能力 并逐步改进政府的业务流程 工作方式 强化财政高效务实的财政资金管理服务职能 通过本系统的应用 将达到以下效果 1 实现网络化信息服务 继续推动 完善财政信息化建设 确保财政与各个政府机关和行 政事业单位实现电子化 网络化的财政管理 并通过网络实现与税务 等相关系统及外部单位的数据交互 充分优化资源的利用 利用网络资源 公布财政管理职能 行政规范 服务承诺 办事 指南 及时发布政务信息 接受社会公众的监督 通过网络化信息服 务让公众了解 监督财政资金的使用管理情况 为公众提供信息服务 2 实现无纸化自动办公 完成政府机关以及所属行政事业单位的以 Intranet 网络为主的 自动化办公基础设施建设 完成已有管理信息系统 办公自动化系统 的改造升级与再利用整合 建设基于 Intranet 网络环境和规范化 标准化业务流控制管理的协同式办公自动化系统 3 实现网络化财政办公 行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统的外部数据交互平 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 15 台和数据查询分析平台 实现与工商 税务 民政 社会保障 纪检 等相关系统的直接衔接 开展网络办公 建立政府内部各部门之间 基于 Internet 网络环境和业务流管 理控制的公文流转交换与分布式协同工作环境 4 虚拟化临时政府 建立完备的政府部门职能 工作人员信息库 服务于虚拟化临时 政府组建时信息的快速 准确查询 构建适于多部门紧急事务处理 快速响应组织管理与协调的网络 化办公环境 支持临时政府机构的跨部门快速组织 管理与高效协调 运作 5 科学化政府决策 完善各部门 各行业决策支持数据的采集 管理与更新机制 建立各部门 各行业的决策支持模型库与专业决策支持系统 构建基于数据仓库和模型服务器的分布式决策支持平台 服务公 分布式的多部门会商决策 6 电子化资产管理 政府资产管理的计算机化 加强政府资产管理的规范化 法制化 堵塞管理漏洞 减少资产流失 财政管理的电子化运作 将大大加强财政收支过程的透明度 促 进廉政建设 降低成本 节省政府开支 防治腐败 提高政府工作效 率 本项目的实施 是对传统管理方式的改进 对政府的管理策略 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 16 业务流程 规则 组织结构的改革 将大大加强财政部门对财政资金 的监管力度 并使得财政部门与政府机关 行政事业单位之间有了一 个良好的应用交流平台 实现财政对单位的实时管理 实现双方信息 的互动交流 通过信息化的建设 将使财政部门能在第一时间获取单位的财政 资金收支数据 并实现对数据的有效整合 在此基础上实现政府的查 询分析 评估预测 决策支持的管理 提高财政部门的管理调控能力 它不仅满足了财政现有的管理模式的需求 并为未来的财政改革 提供了良好的基础 最终它也将有助于增强政府与政府之间 政府与 企业之间 政府与公民之间的业务处理过程 提高办事的速度 敏捷 性和实时控制 以及公众的满意度 最终真正实现政府对政府 G2G 政府对政府雇员 G2E 政 府对企业 G2B 以及政府对公民 G2C 政务互动 在国家财政与上海市财政信息化建设方针的统一指导下 贯彻 三个代表 重要思想和党的十六大精神 通过本项目的实施 将加 快松江区财政的信息化建设 全面推进城市信息化 以创新破解难题 用改革穿越瓶颈 全面拓展 加速发展城市信息化 开创上海信息化 建设新局面 为加快建设上海现代化国际大都市谱写新篇章 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 17 第二部分第二部分 技术解决方案技术解决方案 2 12 1 解决方案概述解决方案概述 本解决方案是依据国家财政与上海市财政电子政务发展方向的指 导意见 积极贯彻落实上海市委市政府关于科教兴市的决定 以及市 财政局关于财政行政管理系统信息化发展战略决策 根据松江区财政 局行政事业单位预算会计集中集算管理信息系统项目的技术 业务等 方面的要求 结合本公司现有产品 从业务 技术的实现等方面进行 说明 本解决方案旨在运用先进的信息技术 通过计算机网络和应用软 件构建一个联系财政管理部门 行政事业单位预算会计集中核算管理 中心 与财政资金使用者 预算单位 的信息化管理平台 通过对财 政资金收支过程的信息化管理 使财政局及核算管理中心能及时准确 的了解预算单位的资金收支和财务管理状况 并为将来进行系统扩展 和升级 实现全面的公共财政管理信息化并与松江区整体电子政务建 设实现互动打下坚实的基础 提高松江区行政管理和公共事务管理的 水平 提升松江区的综合竞争力 2 22 2 总体应用框架总体应用框架 2 2 12 2 1 整体应用模式整体应用模式 行政事业单位预算会计集中核算信息系统工程重在建立一个统一 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 18 的 全面集成的应用平台 它是一个全面集成的 穿透式的 能提供 商务信息协同的 能支持自适应调整要求的应用信息系统 在行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统中能够对财政系 统的资源进行统一的监控和调度 该平台能够支持系统的统一安装和 升级维护 能够实现统一的用户登录和权限管理 能够实现统一的数 据共享和数据交互 能够支持系统应用的集成和业务流程的完整性 系统规划包含了财政管理的全过程 从预算编制到预算执行以及 最终的决算过程 具体为预算编制辅助系统 票据管理辅助系统 政 府采购管理系统 基建项目资金管理系统 资产管理系统 账务处理 系统 融资投资管理系统 经济分析系统等 各个系统之间有着紧密的联系 系统与市财政预算管理系统相衔 接 预算指标对单位的整个收支过程进行监控 并在预算执行过程中 根据收支业务的发生情况与预算指标 历史数据进行比较 实时的提 供各类分析报告 由于财政管理的不断改革 在实际业务中也将不断的产生新事务 如果在产生的新业务的时候需要对系统进行全部重新开发 那是不科 学的 所以在信息化工程规划 建设中 必须要考虑到系统的可扩展 性 对于新产生的业务应该可以只做局部调整 以保证系统能适应财 政改革的需要 满足财政管理的需求 针对电子政务的建设 通过本公司强大的政务平台进行实现 该 系统的架构完全是以组件化 柔性化 平台化的开发方式 保证了系 统间的独立性 重用性 提供了强大的应用功能 可以根据用户的需 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 19 要进行组合使用 而在产生新的业务时 只需要在原平台的基础上 针对新业务进行局部开发即可 针对松江区行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统工程项 目 我们将围绕着 应用集成化 管理透视化 事务协同化 流程柔 性化 的总体技术线路 采用平台化 构件化的应用策略 保证最终 平台和系统具有高度的可用性 先进性 集成性 可扩展性和开放性 图 架构图 在本阶段的规划中 系统将以建立在区行政事业单位预算会计集 中核算的 数据中心 为核心进行系统架构 新中大电子政务平台新中大电子政务平台 应应 用用 集集 成成 化化 管管 理理 透透 视视 化化 事事 务务 协协 同同 化化 流流 程程 柔柔 性性 化化 松江区行政事业单位预算会松江区行政事业单位预算会 计集中核算系统应用平台计集中核算系统应用平台 公共预算 公共收入 公共支出 公共资产 公共公共预算 公共收入 公共支出 公共资产 公共 财务 公共投资 公共审计 现金与债务 决策支财务 公共投资 公共审计 现金与债务 决策支 持持 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 20 各预算单位的资金收付数据和财务信息 报表数据等均通过浏览 器或远程增量复制技术汇总到数据中心 这些数据和信息为行政事业 单位预算会计集中核算进行预算监管和业务审批提供了基础和依据 行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统的数据中心同时也 是财政局与外部系统及网络的数据交换平台 数据中心与相关的商业 银行采用 XML 文本或直接联网的形式进行数据交换 实时了解资金往 来状况和账户余额 在条件成熟的情况下 也可与区财政局内部的财 政业务管理系统和区政府的电子政务系统进行数据交换 图 数据交互 整个系统主要包括财政业务管理系统 财政综合查询系统 预算单位 财务管理系统 报表管理系统 工资统发系统及相关系统工具 包括 数据维护中心 财政部统一报表接口 远程增量复制工具 网上银行 接口 等 收支管理综合查询账户管理 收支申报账务报表 商业银行 财政业务管理系统财政业务管理系统 数据中心数据中心 WEB远程增量复制 XML 在线接口 区政府电子政务系统区政府电子政务系统 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 21 2 2 22 2 2 资金管理模式资金管理模式 松江区财政资金现行管理模式 按照收支两条线原则分散设置银 行账户 一般的预算单位在银行开设两大类账户 一是收入过渡 只 收不付 二是小额零星账户 只付不收 特殊的单位开设特设专户 这些账户应由财政局统一开设并监管 财政部门 集中核算中心 用 于与预算单位结算的也有两个账户 一是预算外资金收入专户 二是 收付中心资金结算专户 同时 集中核算中心还设有用于财政直接支 付的政府采购零户额账户和工资统发零余额账户 各预算单位的预算外资金缴入各自收入过渡户 每月自动划转至 财政的预算外收入专户 对于统发工资和政府采购支出 由财政国库 部门将资金直接从国库账户或预算外收入专户拨付到工资统发零余额 账户和政府采购零余额账户 并支付给供应商 对于预算单位其他的 日常零星支出 行政事业单位预算会计集中核算中心将资金从中心结 算专户拨付到各单位的小额零星账户 由单位自动进行支付结算 行 政事业单位预算会计集中核算中心通过管理信息系统查询并监督单位 资金的收支使用 预算单位 收入过渡户 行政事业单位预算会计 集中核算管理中心 预算外收入专户 预算单位 小额零星账户 行政事业单位预算会计 集中核算管理中心 国库账户 工资统发 政府采购 零余额账户 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 22 图 账户关系 2 2 32 2 3 业务管理模式业务管理模式 根据松江区行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统的建设 规划 该系统的应用范围应覆盖行政事业单位预算会计集中核算管理 信息系统内各管理预算单位 200 家左右 通过系统实现对预算单 位日常零星收支的信息化管理 并统一实现各单位的财务管理信息化 从而建立一个预算单位与财政管理部门间实现收入监管 报表报送和 信息查询的管理网络 并与上海市财政局原有的财政管理系统进行衔 接和整合 图 业务管理模式 预算单位负责进行资金收付申报及日常的财务核算 工资核算及 报表填报 收支审批综合查询 收支结报账务处理报表管理工资管理 报表管理 应用门户应用门户 信息采集信息采集 应用门户应用门户 信息发布信息发布 数据中心数据中心 财务集中核算中心财务集中核算中心 预算单位预算单位 资户管理 上海市财政预算管理系统上海市财政预算管理系统 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 23 集中核算中心负责对预算单位的收支申报进行审核 并通过对财 务信息和报表的汇总分析及时监控单位预算执行情况 预算单位与收付中心间采用基于浏览器的 WEB 应用门户进行收付 信息采集和和信息发布 并通过远程增量复制工具实现数据汇总同步 从而形成集中核算中心的 数据中心 集中核算中心的 数据中心 与各商业银行通过实时在线连接或 XML 等数据格式进行数据交换 实时掌握中心结算账户和预算单位收 入过渡户 小额零星账户的收支往来情况 在条件成熟情况下 集中核算中心的数据中心可与财政局原有的 财政管理业务系统进行衔接或整合 实现预算指标直接下达和预算执 行情况的直接返馈 该平台将为下一阶段部门预算编制系统的部署提供技术基础 并 通过预算编制系统与现有系统有整合 实现对松江区财政局从预算编 制 预算管理到预算执行 决算分析的全面管理 建立起松江区财政 完整的公共财政管理信息系统 2 32 3 总体技术路线总体技术路线 2 3 12 3 1 总体技术路线原则总体技术路线原则 松江区行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统总体技术路 线应符合国家财政和上海财政电子政务建设方向 以构建公共财政信 息管理平台为目标 体现 互动政务 管理思想 围绕着 应用集成 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 24 化 管理透视化 事务协同化 流程柔性化 坚持与时俱进 思想 创新 观点创新 论断创新 管理创新 体制创新 保证松江区财政 管理系统平台和系统具有高度的可用性 先进性 开放性 集成性 可扩展性和可维护性 采用先进 稳定的技术平台 同时又具有相当 强大的兼容能力 2 3 22 3 2 基于基于 XMLXML 格式的数据交换格式的数据交换 XML 数据是和平台 语言无关的结构化数据格式 目前业界已一 致公认基于 XML 的数据交互方式 包括数据交换 协议文本 是保证系 统的开放性 实现商业协作互动的最基本保障之一 因此所采用的软件系统在这个方面应秉承系统平台在这方面的优 势 大量采用了 XML 作为数据传输 交换 展示 交互的基本格式 例如 XML Web Service 的协议集 SOAP WSDL DISCO XML 数据结 果集 ADO Net Dataset 数据展示 XHTML XSLT 等 2 3 32 3 3 充分运用充分运用 WebWeb ServiceService Web Service 被誉为计算机世界的第三次革命 它的出现必将改 变传统商务的模式 在商务协同的实现中在被一致地看好 不但企业间的 B2B 需要 Web Service 在政府与政府间的 G2G 也 可以通 Web Service 进行交互 包括在系统内部的组件化分布式计算 上采用 Web Service 也有着极大的好处 尤其是一些大粒度的功能点 计算上采用 Web Service 作为组件接口 其效果更明显 Web XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 25 Service 松散耦合 易于发布 适合在 Internet 上部署的特点是其 它任何组件方式所无法比拟的 2 3 42 3 4 平台化的开发框架平台化的开发框架 本公司的政务平台采用新一代管理软件的设计思想 平台化产品 本系统平台的设计方案采用构件化 柔性化 平台化为核心技术架构 的产品框架 同时充分考虑政府财政管理特色 融合电子政务思想而 构架开发的新一代财政管理信息系统 作为新一代电子政务重要构件 的政务平台系统架构图如下 业业 务务 平平 台台 业业 务务 组组 件件 平平 台台 基基 础础 平平 台台 商业智能 权限控制 多组织架构 业务规则引擎 信息采集引擎 信息发布引擎 消息引擎事件门户 个性化 知识管理 应用集成中心 数据库数据库 Oracle Informix DB2 MSSQL 操作系统操作系统 Windows Unix Linux 应用框架应用框架 J2EE Architecture NET Framework 硬件硬件 网络系统网络系统 Application Server e g WebSphere WebLogic Oracle Application 数据库引擎 工作流引擎 多语言引擎 公共预算 公共采购 社会保障 公共审计成本分析 现金管理 公共投资 公共收入公共支出 公共债务 公共会计 财务评估 智能 经济分析 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 26 图 政务系统架构 业务组件平台部分是政务平台系统中最为关键的部分 通过该层 应用实现政务平台的业务平台应用 为政府财政管理提供一个新的管 理理念和解决方案 1 1 多语言引擎 多语言引擎 多语言引擎使得系统在展示时可以以多种语言方式进行展示 以 适应政府与政府 政府与企业 政府与公民之间的多语种交互 2 2 工作流引擎 工作流引擎 工作流引擎支持流程定制技术 满足重组工作流程的需要 并能 详细 准确地描述各流程之间的工作规范 体现政府工作流 票据流 责任流的统一 横向动态集成政府与政府 实现团队作业方式 纵向 压缩政府与个人 政府与企业之间的层次 提高管理效率 3 3 数据库引擎 数据库引擎 通过数据库引擎 前端系统及组件平台中的应用实现与数据库之 间的交互功能 而不需要进行一对一的直接读写或调用方法 大大降 低系统之间的依赖性和复杂性 从而排除一但数据库发生变化时 会 造成相关系统的异常 4 4 多组织架构 多组织架构 政府是作为社会各个机构 组织 预算单位的管理职能的行使者 必然会与众多的组织机构发生交互 作为解决政府财政应用的 G6 平 台系统 必然是一个支持多组织的架构模型 从而解决各预算单位和 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 27 区政府财政在不同层次上的报表或数据需求 5 5 业务规则引擎 业务规则引擎 可以由用户在实施时自己定义相应的业务规则 并且能够直接影 响到财政系统中的业务运行 通过业务规则引擎 使得当业务规则发 生变化时 而不需要更新或修改应用系统 6 6 信息采集和发布 信息采集和发布 通过信息采集引擎 可以使得相关人员能够得到管理所需要的信 息内容 可以从不同的方位 系统 流程中采集到所需信息 如政府 对弱势群体的资助占政府资金支出的比率等 通过信息发布引擎 可 以将需要让公众知道的信息及时地传递 如政府通告 突出事件的信 息通报等等 7 7 知识管理 知识管理 管理信息系统中需要整合各部门 预算单位之间不同的财务信息 数据资料和知识内容 知识管理模块通过标准化的管理方法 简化了 不同数据 不同资料 不同知识的管理 使得知识可以方便地在电子 政务网内共享 8 8 消息引擎 消息引擎 消息引擎使得各个部门的合作可以是一种通过消息机制构成的 松耦合 关系 这样一来 各个部门之间的应用可以运行在不同的 平台上 使用不同的程序语言开发 采用不同的数据库系统 而不必 强制要求统一 在不改动或尽可能少的改动已有应用的前提下 实现 部门与部门之间的数据与应用整合 通过消息机制可以方便实现本系 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 28 统与市财政预算系统之间的连接 9 9 应用集成中心 应用集成中心 应用集成不仅仅包括财政信息系统与政府其他核心应用系统的集 成 还包括财政信息系统之外的其他应用系统 业务集成模块采用业 界标准的协议 接口来实现不同业务系统之间的信息传递 数据格式 转换 流程管理 1010 商业智能 商业智能 商业智能是指通过对数据的收集 管理 分析以及转化 使数据 成为可用的信息 从而获得必要的洞察力和理解力 更好地辅助决 策和指导行动 商业智能的实现涉及到咨询服务 应用 以及信息技 术的充分利用 其基本体系结构包括以下部分 数据仓库 用于抽取 整合 分布 存储有用的信息 多维分析 全方位了解现状 数据挖掘 发现问题 找出规律 达到真正的智能效果 预测 将来 1111 事件门户 事件门户 事件门户用户提供了个性化和适应性的界面 使得用户可以发现 跟踪 并且与其他相关人 应用和内容进行交互 事件门户具有如下 特点 满足各种角色的访问需求 信息对任何人分级开放 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 29 高扩展性 安全性 单点登录 Single Sign On 高可用性 支持对用户 门户 系统架构管理 2 42 4 软件品质保证软件品质保证 第一 符合财政部颁发的 会计核算软件基本功能规范 的要求 和 行政单位会计制度 事业单位会计制度 财政总预算会计制 度 第二 软件功能强大 模块化 结构清晰 易操作 有良好的可 扩性 通用性和标准的开放式接口 第三 软件通过 ISO9001 产品质量体系和 ISO9002 服务质量体系 的认证 有严格的产品质量和服务质量 2 52 5 软件功能特点软件功能特点 1 1 专业设计 专门适用 弹性设计 前瞻实用 专业设计 专门适用 弹性设计 前瞻实用 软件设计充分考虑到了现代公共财政管理下 财政管理部门与预 算单位间的管理特点和实际工作特点 实现对财政资金的集中式管理 管理运作 用户可自由选择采用资金完全集中在单一账户的模式 也 可以是分户模式 满足用户 立足当前 着眼未来 的要求 即立足 于目前客观实际 又方便向公共财政管理的全面信息化发展过渡 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 30 2 2 统一资金管理 规范收支行为 统一资金管理 规范收支行为 由于资金管理的高度重要性和敏感性 软件对资金收付 尤其是 支付 业务有着严谨的流程管理和控制 无论是对用款计划 付款申 请还是拨款凭证 都有着严格的审核 批复控制 保证的资金收支行 为的规范性 3 3 事前预算 事中预警 事后分析 一体化实时财务监管 事前预算 事中预警 事后分析 一体化实时财务监管 系统提供完善的指标下达及指标追加 指标调整管理 并对整个 资金的收付实现自动监控预警 实时提供全方位 多角度的预算执行 进度报表 4 4 实现网络化部署 集中式管理 实现网络化部署 集中式管理 财政管理既涉及到本级的一级预算单位和基层预算单位 单位众 多 地理分布分散 网络化管理要求较高 针对这一特点 软件提供 了多种安全 高效的网络部署模式 针对各地不同的管理要求和网络 条件 提供基于单层或多层广域网的集中式管理解决方案 软件提供 了多种安全 高效的数据传递解决方案 如远程增量复制技术 具有 安全性高 适应性强 操作简便等特点 为实现的数据汇总 远程报 账和领导查询提供了最经济有效的解决途径 5 5 自动进行财务核算 实现财务业务一体化 自动进行财务核算 实现财务业务一体化 系统根据不同的业务特点 自动生成财务账的财务凭证 用户也 可进行干预 并自动实现部门 往来单位和项目的并行处理 最大 限度地提高操作员的工作效率和正确性 6 6 多级安全控制 确保数据稳妥安全 多级安全控制 确保数据稳妥安全 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 31 财政管理的对象是公共财政资金 具有极端的重要性和高度的敏 感性 为了确保信息管理过程中财政资金和各种数据的安全性 本方 案提供了多个层次的安全策略 从数据存贮 网络传输 软件应用 数据备份 责任追溯 安全制度等方面对系统进行全方面的保护 2 62 6 业务实现业务实现 2 6 12 6 1 系统功能概述系统功能概述 新中大公共财政管理系统是以现代财务管理理论为指导 以会计 核算为基础 以预算管理为重点 以资金收支为核心 以交叉实时控 制为手段 帮助用户完成由会计核算向财务管理的转变 实现各级会 计主体间的信息交互和网络化管理为设计思想而开发的一套先进的管 理软件 新中大公共财政管理系统 是本公司根据各级政府部门 行政事 业单位管理需求 参照相关法规制度的要求 进行专向开发的 适合 各级政府部门 行政事业单位的需要 适宜于逐步实施向全面集中管 理的平滑过渡 为各种模式的管理制度提供了一整套完整的解决方案 新中大公共财政管理系统 集宏观公共预算 公共收入 公共支 出 公共资产 公共投资 公共会计 公共审计 现金与债务 决策 支持等方面为一体 充分考虑到现实的财务自主与财政管理的发展方 向 是结合 前瞻与实用 的一套合宜模式 满足财政管理部门预算 编制 预算执行和决算的整体管理需要 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 32 新中大公共财政管理系统解决方案包括宏观经济预测 预算编制 指标管理 拨款管理 支付管理 票据管理 资金管理 税收收入 非税收入 融资投资 现金债务 代发工资 养老金 政府采购 账 务处理 固定资产管理 国有资产管理 报表处理系统 财务分析系 统 领导查询系统 WEB 查询系统 触摸浏览系统 电话语音查询系 统 增量复制工具等 上述模块按功能相对独立又高度集成 用户可 根据实际工作需求选择功能模块 实现财政财务管理的自动化和信息 化 新中大公共财政管理系统的架构是在对大量用户需求调研的基础 上 结合以前的实施经验并参考了国内外相关软件的而设计的 它不 是一个简单的财务系统 而是一个以预算 指标 资金 审批流为主 线的 融合了各类业务处理系统的财务业务一体化的先进的管理软件 系统主要分为公共层 业务层 财务层 决策支持和查询层以及 系统接口等部分 整个系统中的数据是相互共享的 业务数据之间可 以根据钩稽关系相互控制 处理完成的业务数据可以自动形成财务数 据 而所有的数据都可以根据用户的要求出具各类报表 并可以通过 多种方式提供给领导 出差人员 托管单位等多个层面的相关人员查 询 在该系统架构中 涉及了资金管理 财务管理 业务处理的全过 程 包括预算编制 预算执行到最终的决算 同时提供了与财政 银 行等外部相关系统的数据接口 如久其报表 银行对账 网上银行等 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 33 整个系统的架构从系统的安全 使用的灵活方便 数据的集成等 多个方面考虑 主要功能架构如下图表示 图 系统功能架构图 2 6 22 6 2 对业务需求的响应对业务需求的响应 新中大公共财政管理软件经过几年的发展 已经发展成为体系完 整 功能强大 应用成熟的专业化管理软件 能够满足松江区集中支 代 发 工 资 养 老 金 固 定 资 产 税 收 收 入 资 金 管 理 政 府 采 购 票 据 管 理 公 共 业 务 财 务 决 策 分 析 查 询 预算编制系统预算指标管理 账务处理系统报表处理系统 领 导 查 询 综 合 查 询 语 音 查 询 触 摸 屏 远 程 查 询 决 策 支 持 其 他 银行接口其他接口财政接口 数据管理中心 授权管理中心 互动政务服务器 财 务 分 析 审批管理中心 宏观经济预测 非 税 收 入 融 资 投 资 现 金 债 务 国 库 管 理 国 有 资 产 会 计 管 理 XX 区财政局行政事业单位预算会计集中核算管理信息系统投标书 技术实施卷 34 付核算中心对业务及财务管理的各项需求 以下是本软件针对标书中 提出的业务需求的响应结果 业务需求业务需求需求明细需求明细响应程度响应程度 支持多账套管理 集中数据存储满足 财政部门对预算单位实时监控与分析满足 集中制订预算指标 按月下达并控制收支满足 财务集中式管理 证 账 表的穿透式查询满足 统一设置报表模板 定义公式满足 支持报表分类管理 互动交流满足 支持报表多级审核上报满足 支持报表金额