投资公司尽调清单

尽职调查清单尽职调查清单 2 编号资料内容备注 一一企业基本情况企业基本情况 一 历史沿革 一 历史沿革 1 在工商局打印公司全套工商资料 包括设立登记 历次变更登记 资料 含子公司 2 公司最新营业执照 组织机构代码证 二 组织架构及内部机构设置 二 组织架构及内部机构设置 3 现时股权结构图 用方框注明拟上市公司的股东 实际控制人 子公司 参股公司 分公司或办事处等其他分支机构 主要股东及实 际控制人控制或参股的其他企业 用线条标明股权关系 并用百分比 股权比例 4 组织架构的文字说明 组织架构的变动情况及即将发生的变动 5 如股东和实际控制人是法人 请提供法人营业执照 6 公司子公司 参股公司的法人营业执照 实际控制人及主要股东 子公司 参股公司的法人营业执照 7 公司治理结构 图示或文字说明 包括董事会组成 董事会成 员 如是独立董事须注明 董事会专门委员会设置 监事会组成 调查期内董事会及监事会的变动情况 董监高背景资料 8 公司现时内部机构设置图 9 内部机构设置的文字说明 内部机构的职能说明 变动情况及即 将发生的变动 三 其他情况 三 其他情况 10 调查期内已进行或者准备进行的重大投资 对外和对内 重大 资产收购和出售 企业并购相关资料 11 调查期内重大战略转变 重大业务调整相关资料 12 调查期内中高层管理人员调整情况 3 编号资料内容备注 13 现时员工情况 包括员工人数 员工结构 年龄结构 学历结构 专业结构等 专业结构一般按管理人员 技术人员 销售人员 生产 人员划分 员工社保缴纳情况 14 所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明 二二行业及业务情况行业及业务情况 一 行业状况 法律及监管环境 一 行业状况 法律及监管环境 1 公司所属行业监管机构 行业协会名称 三经营模式经营模式 一 经营模式 采购 一 经营模式 采购 以下请采购部门提供以下请采购部门提供 1 说明公司的采购模式 包括采购是国内采购还是国外进口 零星 采购和大宗采购分别采用何种模式 大宗采购是招标还是与供应商长 期稳定合作等等 提供五份有代表性的采购合同 如调查期内 公司 采购模式曾经有重大变化以 请说明 维苏威 兴源 2 请说明公司主要原材料 重要辅助材料 所需能源动力以及调查 期内市场供求情况 三 经营模式 三 经营模式 技术技术 1 企业技术状况 包括产品技术来源 产品技术先进性 相关专利 证书资料 研发机构设置 人员配备 资金投入情况等 储备项目研 发情况 起止时间 进展 预计投产时间 投产后对利润影响 主要 竞争对手 四 经营模式 销售 以下请销售部门提供 四 经营模式 销售 以下请销售部门提供 3 说明公司的营销模式 销售策略 产品定价方式 4 调查近三年一期主要产品价格的市场走势 5 销售队伍 销售渠道建设 市场开拓情况 售后服务策略 6 产品所使用的商标和品牌 四四业务的独立性 同业竞争及关联交易 业务的独立性 同业竞争及关联交易 4 编号资料内容备注 1 说明公司是否存在与控股股东 实际控制人及其控制的其他企业 从事相同 相似业务的情况 如与其他主要股东 比如第二大股东 从事相同相似业务亦请说明 2 重大关联交易的协议或合同 3 重大关联交易的决策资料 如股东会 董事会决议等 五五财务情况财务情况 一 会计核算体系 一 会计核算体系 1 会计核算机构的设置情况说明 包括人员分工 岗位职责 2 总账科目 明细科目 核算项目的设置 3 行业特有会计事项的会计处理方法 4 工资及整体薪酬结构 激励政策 奖励计划 奖金 股权与期 权安排等 内部期权持有人名单 二 财务状况 盈利情况及现金流量 二 财务状况 盈利情况及现金流量 5 调查期内的财务报告 会计报表及附注 如经审计请提供审计 报告 2009 2010 2011 年 审 2012 10 财 务报表 6 期末银行对账单及调节表 调查期内的借款合同及相关的担保合 同 7 一至末级的科目余额表 8 期末存货盘点表 9 期末固定资产清单 10 拟上市公司拥有的商标 专利 版权 特许经营权等无形资产以 及房产 土地使用权 主要生产经营设备 车辆等主要财产的权属凭 证 11 对外投资协议 相关验资报告 参股公司会计报表 5 编号资料内容备注 12 贷款卡信息查询资料 完整版 13 公司财务分析资料 14 对外担保统计表 并附对外担保协议 15 调查期内诉讼资料 如调查期前发生 调查期内结案或仍存续的 诉讼 亦提供 三 税务情况 三 税务情况 16 纳税登记证 含国 地税 17 公司税收优惠所依据的文件 18 调查期内纳税申报表 税审报告等资料 19 是否受到税务处罚 有请说明 六六内部控制内部控制 1 调查期内治理层 股东会 董事会 监事会 及管理层会议资料 2 内部控制制度 即各项管理制度 七七发展战略发展战略 1 公司中长期发展战略的相关文件 包括战略规划资料 董事会会 议纪要 战略委员会会议纪要 独立董事意见等相关文件 公司战略 目标 实现战略目标的依据 步骤 方式 手段及各方面的行动计划 2 企业对未来三年乃至更长时间的发展规划 切实可行的实施细则 和保障规划实施的措施 历年发展计划的执行和实现情况方面的资料 八八业绩预测业绩预测 1 1 业务发展目标