广东省测绘质量监督检查实施方案.doc

1 72 广广东东省省测测绘绘质质量量监监督督检检查查实实施施方方案案 年修订 广广东东省省国国土土资资源源厅厅 二 一八年五月 2 72 目 录 一 工作目标 二 工作内容 三 检查对象和检查内容 四 组织管理 五 实施步骤 六 评判标准 七 监督检查结果公告 八 附件 附件一 测绘资质单位基本情况自查表 附件二 现场检查情况汇总表 附件三 广东省测绘质量监督检查表 附件四 广东省测绘质量监督检查表 适用于仅有互联网地图服务资质 的单位 附件五 测绘资质单位应提供的资料目录一览表 附件六 测绘成果检验抽样单 附件七 监督检查报告模板 附件八 广东省互联网地图服务审查结果汇总表 附件九 广东省测绘质量监督检查成果类检验补充方案 年修订 0 72 广广东东省省测测绘绘质质量量监监督督检检查查实实施施方方案案 年修订 为进一步加大测绘市场统一监管力度 切实加强测绘质量 监督管理 全面提升测绘成果质量 根据 中华人民共和国测 绘法 广东省测绘条例 以及 测绘地理信息质量管理办法 测绘生产质量管理规定 等法律法规和政策规定 制定本实 施方案 一 工作目标一 工作目标 加强测绘质量监督管理 转变传统的仅面对最终测绘成果 的质量监督检验观念 建立国土资源主管部门组织 测绘质量 监督检验机构牵头实施 非被检测绘单位参与 被检测绘单位 配合的监督检查机制 在全省范围内对测绘资质单位的测绘行 为 管理制度及成果质量开展全面的有效的监督检查工作 及 时掌握全省测绘市场质量状况 树立以质量为核心 质量 市 场 信誉 效益有机结合的质量管理观念 提高测绘成果质量 和服务质量 促进我省测绘事业健康发展 二 工作内容二 工作内容 按照国家相关法律法规的要求 全面检验测绘资质单位执 业经营 质量管理 标准执行 资料保管 成果质量等运作情 况 逐步建立适应市场经济要求的质量监督管理机制 主要工 作内容如下 一 检查测绘资质单位执行 测绘资质管理规定 和 1 72 测绘资质分级标准 情况 检查生产项目的测绘行为合法性 进一步规范测绘市场 二 检查 指导并督促测绘资质单位建立 健全测绘质 量管理制度 提高测绘成果质量水平 三 掌握测绘资质单位执行国家有关技术标准和质量管 理情况 提供测绘资质审查认证及资质升降依据 四 向社会发布测绘单位监督检查结果信息 三 检查对象和检查内容三 检查对象和检查内容 一 检查对象 监督检查对象包括在广东省内测绘资质单位以及在广东省 内从事测绘活动的外省测绘资质单位 二 检查内容 测绘资质单位的执业合法性 基本架构及人员条件 仪器设备及检定情况 测绘标准执行与测绘成果资料档案管理及履行测绘义务 质量管理体系及执行情况 测绘成果质量抽检 三 检查方式 全省测绘质量监督非成果类检查采用被检单位自查和监督 检查人员复查 抽查相结合的方式进行 成果类的检验由监督 检查人员在现场实施完成 2 72 四 组织管理四 组织管理 全省测绘质量监督检查工作由广东省国土资源厅统一监督 管理 一 广东省测绘产品质量监督检验中心负责组织实施全 省甲 乙级测绘资质单位以及申请资质升级和增加业务范围的 测绘资质单位的质量监督检查工作 二 各地级以上市国土资源主管部门负责组织实施本行 政区域内的丙 丁级测绘资质单位及在所辖区内作业的外省测 绘资质单位的质量监督检查工作 完成后连同分析报告上报省 国土资源主管部门 五 实施步骤五 实施步骤 主要工作流程包括准备工作 被检单位自查 非成果类检 查 成果项目抽检四个阶段 一 准备工作 测绘质量监督检查工作按要求每年例行开展 省测绘产品 质量监督检验中心和各地级以上市国土资源主管部门要根据检 查计划和辖区内测绘单位 测绘项目的实际情况和质量监督检 查的要求 分别编写省和各地级以上市年度测绘质量监督检查 实施工作方案 每年月底前应全部完成检查工作 并于次年月 底前将实施的检查情况和结果上报省厅测绘管理处 二 被检单位自查 国土资源主管部门在实施现场检查前半个月以书面形式通 知被检单位 要求被检单位在广东省测绘地理信息监管与服务 3 72 平台如实填写 测绘资质单位基本情况自查表 附件一 并 按照 测绘资质单位应提供的资料目录一览表 附件五 的要 求准备相关材料上传系统 做好迎检准备 测绘资质单位基本 情况自查表 中七个分表的具体填写要求如下 测绘资质单位基本信息登记表 被检单位根据企业事业单位法人代表证书 测绘资质证书 工商营业执照和质量管理体系认证证书或考核表 年度报告 档案和保密管理 测绘地理信息统计报送等证明材料就本单位 基本信息进行填写 测绘资质单位专业技术人员情况登记表 被检单位就本单位现有专业技术人员情况对表格内容进行 填写 测绘资质单位测量仪器设备情况登记表 被检单位根据本单位现有的测量仪器设备情况对表格内容 进行填写 非本单位所有的仪器设备不能列入 测绘资质单位测绘项目情况登记表 被检单位根据本单位近两个年度完成的测绘项目合同 技 术设计书 技术总结 检查报告 归档资料 成果汇交等对表 格内容进行填写 测绘资质单位执行测绘标准情况登记表 被检单位根据本单位测绘标准的执行情况对表格内容进行 填写 测绘资质单位质量管理情况自查表 4 72 被检单位根据本单位建立的质量管理体系文件或规定 对 照 测绘生产质量管理规定 的相应要求对表格内容进行填写 测绘资质单位执业合法性自查表 被检单位根据本单位近两个年度完成的测绘项目针对表格 所列检查内容一一进行自查 如实填写单位执业合法性的自查 情况 三 非成果类检查 非成果类检查是在测绘资质单位完成自查的基础上进行 首先对测绘资质单位填写的 测绘资质单位基本情况自查 表 进行复核 然后根据 广东省测绘质量监督检查表 附件 三 的检查内容 结合被检单位的 执业合法性 基本架构及人 员条件 仪器设备及检定情况 测绘标准执行与测绘成果资料档 案管理 与 质量管理体系及执行情况 五个方面及提供的相关资 料 进行具体的监督检查 对仅有互联网地图服务资质单位的非成果类检查 按 广 东省测绘质量监督检查表 适用于仅有互联网地图服务资质的 单位 附件四 的检查内容 结合被检单位 执业合法性 基 本架构及人员条件 质量管理体系及执行情况 三个方面及提供 的相关资料进行具体的监督检查 在复查和检验的过程中 涉及可靠性 运行有效性等的验 证性检查内容 监督检查实施人员采用随机抽查的方式抽查相 关资料进行 符合性 判定 5 72 四 成果项目抽检 1 一般要求 抽检的成果项目应能够代表被检单位近两个年度主要从事 的业务工作 凡是在本年度监督检查实施前一年内委托广东省 测绘产品质量监督检验中心检验的测绘成果项目 并且一次性 通过检验的 可以把检验结果作为该项目生产单位测绘质量监 督检查成果类抽检的结论 2 抽样程序及要求 监督抽检均采用计数抽样方法 抽样按以下流程进行 1 确定测绘项目类型 根据抽检测绘项目成果的具体情况 按照 测绘资质管理 规定 所规定的测绘成果类型和 广东省测绘质量监督检查成 果类检验补充方案 年修订 划分的测绘成果类型 确定抽检 测绘项目成果类型 2 确定抽检的批次和批量 测绘成果批量可能较大 当批量超过单位时 以 的范围 划分为若干个独立的批次 并按简单随机抽样的方式抽取其中 一个批次实施检验 从而确定批量大小 按 广东省测绘质量 监督检查成果类检验补充方案 年修订 确定抽样方案 3 抽取样本 采用简单随机抽样方法从确定的抽检批次中逐一抽取单位 成果 并填写抽样单 抽样应由两名监督检查人员完成 4 样本组成与接收 6 72 测绘生产所形成的成果不仅包括测绘成果图件 表格和数 据等 还包括项目的技术设计书 技术总结 检查报告 项目 投入仪器设备检定证书以及成果附件等资料 在样本接收过程 中 应详细查看样本的状态 记录其数量 并及时填写样本清 单 加盖样本章 监督检查实施人员在抽检成果项目时应填写 测绘成果检验抽样单 见附件六 3 具体检验 抽检成果项目的具体检验工作根据 广东省测绘质量监督 检查成果类检验补充方案 年修订 进行 五 现场检查情况汇总表的填写 被检单位根据监督检查组末次会议通报的主要情况如实填 写并上交 现场检查汇总表 见附件二 六 监督检查报告的编写 监督检查结束后 监督检查具体实施单位应及时编制测绘 质量监督检查报告 具体内容参见附件七 监督检查报告模版 六 评判标准六 评判标准 一 非成果类的评判标准 非成果类的评判采用符合性评判标准 对测绘资质单位的执业合法性检查 主要针对抽检的成 果项目进行 评定结论分为 符合 和 不符合 两种 其评判标准 为一票否决制 检查分项中出现一项不合法的 即可判定该大 项为 不符合 全部检查分项均不存在不合法的情况才可以判定 7 72 该大项为 符合 对基本架构及人员条件 仪器设备及检定情况 测绘标 准执行与测绘成果资料档案管理及履行测绘义务 质量管理体 系及执行情况等四个方面的检查 评定结论分为 符合 基本符 合 和 不符合 三种 判定采用如下规则操作 对重要的必须符合项目实行一票否决制 即对重要项 目有一项不符合的即评定为 不符合 重要的必须符合项目在广 东省测绘质量监督检查表格中用 标示 检查项目的分项评述中 基本符合 项小于总项的 且没 有 不符合 项的 综合评定为 符合 检查项目的分项评述中 不符合 项大于等于总项的或 不符合 和 基本符合 项合计大于总项数的且至少有一项 不符 合 项的 综合评定为 不符合 其他情形 综合评定为 基本符合 二 抽检成果项目质量的评判标准 抽检成果项目质量的评判标准包括抽检样本和批成果两 个方面的质量评判 抽检样本的质量评判标准按照 广东省测 绘质量监督检查成果类检验补充方案 年修订 执行 一般根 据评定的分数按照 优 良 合格 与 不合格 判定 超出 广东 省测绘质量监督检查成果类检验补充方案 年修订 规定的成 果项目 可参照执行 样本质量可不评定分数 按照是否符合 技术设计要求进行判定 批成果质量评判为 批合格 与 批不合 格 判定 8 72 对于互联网地图服务质量结合国家 省相关规定 按以 下要求进行检查 将省测绘产品质量监督检验中心利用国家配发的互联 网地图监管系统 监控的我省互联网地图服务测绘资质单位每 季度监测内容作为该单位的互联网地图服务成果类检查依据 以本年度互联网地图监测结果 填写 广东省互联网地图 服务审查结果汇总表 见附件八 并根据如下 所列条款对 该成果进行成果质量判定 样本质量不评分 按照 合格 不合 格 评定 成果质量按 合格 不合格 判定 对于近两年内未从事互联网地图服务成果生产或还未完成 的成果类检验结论均为 无项目 检查发现存在以下情况的判定为成果质量 不合格 展示 登载 传输的地图没有报送并经过国土资源主管 部门审核批准并取得审图号 链接其他网站地图的来源不合法 地图内容存在危害国家主权 安全等问题 存在错绘行政区域界线 擅自公开重要地理信息数据等 情况 存在违反法律法规规定的其他行为 检查过程中 需认真填写 检查记录表 广东省互联 网地图服务审查结果汇总表 见附件八 采取截屏方式提取 9 72 保存检查内容 七 监督检查结果公告七 监督检查结果公告 全省测绘质量监督检查结果由省国土资源厅汇总向社会公 布 并报自然资源部备案 各地级以上市国土资源主管部门依 法公布本行政区丙 丁级及外省来粤单位质量监督检查结果 八 附件八 附件 附件一 测绘资质单位基本情况自查表 附件二 现场检查情况汇总表 附件三 广东省测绘质量监督检查表 附件四 广东省测绘质量监督检查表 适用于仅有互联网 地图服务资质的单位 附件五 测绘资质单位应提供的资料目录一览表 附件六 测绘成果检验抽样单 附件七 监督检查报告模板 附件八 广东省互联网地图服务审查结果汇总表 附件九 广东省测绘质量监督检查成果类检验补充方案 年修订 附件一 测绘资质单位基本情况自查表附件一 测绘资质单位基本情况自查表 1 测绘资质单位基本信息登记表 2 测绘资质单位专业技术人员情况登记表 3 测绘资质单位测量仪器设备情况登记表 4 测绘资质单位测绘项目情况登记表 5 测绘资质单位执行测绘标准情况登记表 6 测绘资质单位质量管理情况自查表 7 测绘资质单位执业合法性自查表 填表单位 填表人员 资质等级 填表时间 复核单位 复核人员 复核时间 72 表 测绘资质单位基本信息登记表表 测绘资质单位基本信息登记表 填表 填表单位 公章 复核 复核单位 单位名称所属辖区 所属经济类型所属系统类型是否企业法人 单位地址邮政编码传真 法人代表办公电话手机 测绘负责人办公电话手机 资质证书编号办公场所面积年度报告情况 单位基本 情况 资质业务范围 测绘职工总人数测绘作业证持证人数注册测绘师人数 高级专业技术人员的数量中级专业技术人员的数量初级专业技术人员的数量 是否有专门质量检查机构是 否 质量检查机构的称谓 质量检查机构负责人办公电话手机 机构人员 设置 单位质量检查人员总数量专职质量检查人员数量兼职质量检查人员数量 有无测绘成果资料档案管理 保密管理的 相应设施与条件 有 无 有无签订保密岗位责任书及核心涉 密人员持证上岗 有 无 有无健全的测绘成果及资料档案管理和保 密制度 有 无 测绘成果 档案与保 密管理及 测绘地理 信息统计测绘地理信息统计报表是否按时报送 是 否 是否有具有中级以上测绘技术职务的质检人员 甲乙级名 丙级名 是 否 测绘项目技术负责人和质检负责人等关键岗位由注册测绘师充任 甲乙级适用 是 否 采用何种质量管理模式 质量管理 模式登记 质量管理体系或制度 规定名称 72 填表说明填表说明 所属辖区 填写到省属地级市 如 广东省广州市 所属经济类型 按照 国有企业 私营企业 事业单位 其他类别 等四种经济类型填写 所属系统类型 按照类别包括测绘地理信息 国土资源 城乡建设与规划 铁道 交通运输 水利水电 通讯 石油 石化 煤炭 有色 农业 林业 气象 地震 海洋 环保 公安武警 烟草 科教文卫 出版 民政 航空航天 冶金 其他等 地质勘查单位 类别均统一填写 省 市级测绘地理信息行政主管部门所属测绘资质单位及其兴办的全资 控股 企业统一填报测绘地理信息 不属 于上述类型的单位应填报测绘地理信息以外的其他类别 资质业务范围 该项填写依照 测绘资质分级标准 所规定十大项分类 即 大地测量 测绘航空摄影 摄影测量与遥感 地理信息系统工程 工程测量 不动产测绘 海洋测绘 地图编制 导航电子地图制作 互联网地图服务 只填写大项 名称 通过认证的专业 只填写 测绘资质分级标准 所规定大项分类的名称 年度报告情况 填写 已报告或未报告 年度报告内容包括测绘资质单位符合测绘资质条件 遵守测绘地理信息法律法规 上一年 度单位名称 注册地址 办公地址和法定代表人变更 专业技术人员流动 仪器设备更新 基本情况变化 含上市 兼并重组 改制 分立 重大股权变化等 质量管理模式包括 质量体系认证 自建质量管理体系 13 72 表 测绘资质单位专业技术人员情况登记表表 测绘资质单位专业技术人员情况登记表 序号序号姓名姓名性别性别年龄年龄 学学 历历 毕业毕业 专业专业 毕业毕业 院校院校 毕业毕业 时间时间 技术技术 职称职称 职称职称 评定评定 专业专业 评定评定 时间时间 现从事的工现从事的工 作及年限作及年限 专业技专业技 术等级术等级 身份证号码身份证号码质检人员质检人员社保号社保号 特殊岗位人员特殊岗位人员 序号姓名性别身份证号码特殊岗位类别社保号社保号 本年度已离职专业技术人员本年度已离职专业技术人员 序号序号姓名姓名学历学历毕业专业毕业专业技术职称技术职称身份证号身份证号是否为特殊岗位人员是否为特殊岗位人员 填表 填表单位 公章 复核 复核单位 14 72 填表说明填表说明 标准所称测绘相关专业技术人员 是指地理 地质 工程勘察 资源勘查 土木 建筑 规划 市政 水利 电力 道桥 工民建 海洋 计算机 软件 电子 信息 通讯 物联网 统计 生态 印刷等专业技术人员 但不得超过本标准对专业技术人员要求数量 的 申请地理信息系统工程专业的相关专业技术人员不得超过本标准对专业技术人员要求数量的 申请互联网地图服务的单位 专业 技术人员的比例不作要求 一单位申请两个以上测绘专业的 对人员数量的要求不累加计算 年年龄超过周岁的人员 兼职人员和没有签订劳动合同的人员不得计入专业技术人员 质检人员 栏请对专职 兼职质检人员进行 专职 或 兼职 标注 专业技术等级 栏 是根据 测绘资质分级标准 的要求 本人能达到的最高专业技术等级 填写 高级 中级 初级 特殊岗位人员 栏填写 注册测绘师 地图安全审校人员 核心涉密人员 无人机操控人员 具有两种或以上特殊岗位的均相应 填写 15 72 表 测绘资质单位测量仪器设备情况登记表表 测绘资质单位测量仪器设备情况登记表 序号序号仪器名称仪器名称型号规格型号规格生产厂家生产厂家 出厂编出厂编 号号 标称标称 精度精度 最近检定最近检定 时间时间 检定机构检定机构仪器使用状态仪器使用状态备注备注 填表 填表单位 公章 复核 复核单位 16 72 填表说明填表说明 仪器名称依照 测绘资质分级标准 所规定的分类进行填写 全球导航卫星系统接收机 扼流圈天线 全站仪 全数字摄 影测量系统 遥感图像处理系统 水准仪 微机 服务器 多波束测深系统 多波频测深系统 测深仪 重力仪 航摄仪 无人飞行器 地下管线探测仪 手持测距仪 声速仪 水位计 验流计 浅地层剖面仪 侧扫声呐 海洋磁力仪 基线测量设 备 多镜头多角度倾斜摄影测量系统 多角度倾斜摄影真三维处理系统 地理信息处理软件 地理信息系统平台软件 地面移动测量系统 系统标定场 按各专业等级标准核算仪器设备数量时 非本单位所有的仪器设备不能列入 随着科学技术的发展 性能指标更优越的仪器设备可以替代某一专业标准所规定的相应仪器设备 仪器使用状态 栏可填写 在用 闲置 封存 在用 仪器是指目前正在使用的仪器 必须经合法计量检定 闲置 仪器 是指由于某些原因未能使用到的仪器 闲置的仪器可以不检定 封存 仪器是指单位不再打算使用该仪器 除非特殊需要 封存仪器 可以不检定 17 72 表 测绘资质单位测绘项目情况汇总表表 测绘资质单位测绘项目情况汇总表 序序 号号 项目项目 名称名称 所属所属 类别类别 是否基是否基 础测绘础测绘 项目项目 项目项目 所在所在 地地 工期工期 委托委托 单位单位 联系联系 人及人及 电话电话 精度精度 等级等级 比例比例 尺尺 成果成果 范围范围 或数或数 量量 坐坐 标标 系系 统统 重要重要 技术技术 参数参数 成果成果 保管保管 单位单位 成果保成果保 管单位管单位 联系方联系方 式式 最终最终 检查检查 结论结论 成果验成果验 收单位收单位 验收验收 结论结论 成果成果 是否是否 汇交汇交 填表 填表单位 公章 复核 复核单位 18 72 填表说明填表说明 1 项目名称 按照近两个年度完成的整个或子项测绘工程项目或最终测绘成果形式的全称进行填报 2 所属类别 所属类别的填写依照 测绘资质分级标准 所规定十大项分类 即 大地测量 测绘航空摄影 摄影测 量与遥感 地理信息系统工程 工程测量 不动产测绘 海洋测绘 地图编制 导航电子地图制作 互联网地图 服务 3 是否基础测绘项目 填写 是 或 否 4 工期 填写从项目技术设计至完成时间 精确至月 5 精度等级比例尺 按各专业的要求填写 设计精度要求 大地测量成果等级 控制网等级 地形图比例尺 航摄比例尺 遥感影像数据分辨率 行政界线等级等 6 成果范围或数量 根据不同类别特点 填写成果范围 位置 长度 面积 点数 幅数 景数 拼幅 册 数等 7 坐标系统 按各专业的要求格式填写 如 年北京坐标系 西安坐标系 地方坐标系全称 等积投影 国家大地坐标 系 等 8 重要技术参数 根据不同专业特点 选择填写航摄焦距 像幅尺寸 数据格式 专题内容 数据源 施测方法或测量方 法等 9 成果保管单位 指具有测绘成果所有权或授权保管的单位名称 10 成果保管单位联系方式 应包括成果保管单位的地址 邮编 具体服务部门及其联系人 电话 电子邮箱等 11 最终检查结论 根据最终检查报告的结论填写 12 成果验收单位 可以是省级以上测绘产品质量检验机构或测绘项目委托方 测绘项目投资方 项目管理单位 19 72 13 成果汇交是指测绘资质单位完成测绘项目后向国土资源主管部门汇交测绘成果目录或副本 20 72 表 测绘资质单位执行测绘标准情况登记表表 测绘资质单位执行测绘标准情况登记表 序号标准规范名称代号 含年号 标准的类别有效性备注 注 测绘标准情况登记应包括测绘生产的国家标准 行业标准 地方标准 企业标准等等 填表 填表单位 公章 21 72 表 测绘资质单位质量管理情况自查表表 测绘资质单位质量管理情况自查表 测绘生产质量管理规定测绘生产质量管理规定 的要求的要求 体现在本单位的质量管理体系文件体现在本单位的质量管理体系文件 的名称的名称 对应章节号条文对应章节号条文问题记录问题记录 质量教育和岗位技术培训 专门质量检查机构的设置与专职质量检验人员的配置 明确的质量方针和质量目标 明确的质量主管负责人职责 技术设计 人员的技术培训生产组织准备 仪器等的检验和校正 关键工序 重点工序的检查把关 工序管理流程表制定 重大测绘项目实施首件产品的质量检验 过程检查 生产作业过程 内部质量审核制度 最终检查 产品使用过程 质量信息征集机制的建立 质量奖惩制度 填表 填表单位 公章 22 72 表 测绘资质单位执业合法性自查表表 测绘资质单位执业合法性自查表 填表 填表单位 公章 序号序号自查内容自查内容自查结果自查结果具体情况说明具体情况说明 是否存在超越资质等级许可的范围及作业限额从事测绘活动的行为 是 否 是否存在以其他测绘单位的名义从事测绘活动的行为 是 否 是否存在允许其他单位以本单位的名义从事测绘活动的行为 是 否 是否有涂改 转让 转借 测绘资质证书 的行为 是 否 向不具有测绘资质等级单位发包的行为 是 否 测绘项目实行承发包的 是 否存在测绘项目发包单位 迫使测绘资质单位已低于测绘成本承包的行为 是 否 是否完成了成果汇交事项是 否 测绘资质年度报告是否具有真实 合法性 是 否 是否存在测绘资质单位将承包的测绘项目转包或者违法分包的行为 是 否 是否存在有 未经批准 擅自建立相对独立的平面坐标系统的 情况 是 否 是否存在有 建立地理信息系统 采用不符合国家标准的基础地理信息数据的 情况 是 否 是否存在有 未经批准 在测绘活动中擅自采用国际坐标系统的 情况 是 否 是否存在有 擅自发布中华人民共和国领域和管辖的其他海域的重要地理信息数据的 情况 是 否 是否存在有 未及时向测绘成果保管单位移交测绘成果资料的 情况 是 否 是否存在有 未依法编制和公布测绘成果资料目录的 情况 是 否 是否存在由于质量问题给用户造成损失的问题 是 否 是否建立档案管理制度是 否 是否建立了测绘成果保密管理制度 签订保密岗位责任书等 是 否 是否按时报送测绘地理信息统计报表是 否 23 72 附件二 现场检查情况汇总表附件二 现场检查情况汇总表 现场检查情况汇总表现场检查情况汇总表 资质单位名称 现场日期 单位地址 邮 编 检查情况检查情况是 否是 否说明说明 测绘成果资料是否汇交 单位名称 注册地址 法定代表人发生变化日内是否申请变更 测绘资质年度报告是否报送 是否具有固定的住所且办公场所面积满足要求 负责质量检查实施的部门 无论如何称谓 甲乙级适用 是否设 立 专业技术人员总人数和测绘专业技术人员数量是否满足要求 高级 中级专业技术人员数量是否满足要求 质量检验人员的数量是否满足要求 仪器设备 包括软件设施 的数量是否满足要求 仪器设备等级与精度指标是否满足要求 其他情况其他情况 备注 本表由测绘单位在末次会议结束前根据现场检查情况如实填写 填表单位应加盖单位公章 资质单位负责人 填表单位 公章 填表日期 年 月 日 24 72 附件三 广东省测绘质量监督检查表附件三 广东省测绘质量监督检查表 1 基本架构及人员条件检查表 2 仪器设备及检定情况检查表 3 测绘标准执行与测绘成果资料档案管理及履行测绘义务检 查表 4 质量管理体系及执行情况检查表 5 被检单位执业合法性检查表 6 测绘质量监督检查结果汇总表 被检单位 资质等级 检查单位 检查人员 检查时间 检查时间 年年 月月 日日 25 72 基本架构及人员条件检查表基本架构及人员条件检查表 检检 查查 意意 见见 请在所选项打 类类 别别检检 查查 内内 容容 符合符合 基本基本 符合符合 不符合不符合摘摘 要要 记记 录录 测绘资质单位应具备独立的法人单位资格 测绘资质单位具有固定的住所 且办公场所面 积满足要求 测绘单位应满足以下要求 测绘单位应满足以下要求 有负责质量体系及其实施的质量主管负责人 无论如何称谓 有负责质量检查实施的部门 无论如何称 谓 甲乙级适用 且有明确的职责 基本基本 架构架构 相对独立建制的测绘生产机构和主管测绘生 产的负责人 测绘资质单位应有足够的人员 测绘单位人员应 经过与其承担的任务相适应的教育 培训 并有 相应的技术知识和经验 测绘资质单位应有与其测绘资质等级相适 应的专业技术人员 总人数和测绘专业技术人员 人数 测绘资质单位应有与其测绘资质等级相适 应的高级 中级专业技术人员 测绘资质单位应有与其测绘资质等级和有效 期相适应的注册测绘师 甲 乙级适用 甲乙级 至少有名具有中级以上测绘技术职务的 质检人员 丙级 至少有名具有中级以上测绘技术职务 的质检人员 丁级 至少有名具有初级以上测绘技术职 务的质检人员 测绘资质单位的测绘项目技术负责人和质检负责人 等关键岗位由注册测绘师充任 甲乙级适用 测绘资质单位技术主管 质量主管及各部门 主管应有相应的证明材料 人员人员 条件条件 测绘资质单位应确保其人员得到及时培训 总数 甲乙级项 丙丁级项 统计统计 所占比例 是否存在 不符合项 是 否 评定评定基本架构及人员条件检查情况 质量质量 综述综述 检查 日期 审核 日期 26 72 仪器设备及检定情况检查表仪器设备及检定情况检查表 检检 查查 意意 见见 请在所选项打 类类 别别 检检 查查 内内 容容 符符 合合 基本基本 符合符合 不符不符 合合 摘摘 要要 记记 录录 测绘资质单位应正确配备进行测绘生产的全部仪器测绘资质单位应正确配备进行测绘生产的全部仪器 设备 包括软件设施 设备 包括软件设施 测绘资质单位应有与其测绘资质等级业务范围 相适应的仪器设备 包括软件设施 数量 仪器设备等级与精度指标与测绘资质等级业务 范围相适应 仪器设备管理的适应性和有效性检查 仪器设备管理的适应性和有效性检查 仪器设备台帐的建立 仪器设备使用状态的标识 仪器设备档案的完整性 仪器设备的检定仪器设备的检定 仪器设备周期检定计划的编制与执行情况 仪仪 器器 设设 备备 及及 检检 定定 情情 况况 测绘资质单位所用仪器设备合法计量检定 并在有效期内使用 总数 项 统计统计 所占比例 是否存在 不符合项 是 否 评定评定仪器设备及检定情况 质量质量 综述综述 检查 日期 审核 日期 27 72 检查 日期 审核 日期 测绘标准执行与测绘成果资料档案管理及履行测绘义务检查表测绘标准执行与测绘成果资料档案管理及履行测绘义务检查表 检检 查查 意意 见见 请在所选项打 类类 别别 检检 查查 内内 容容 符符 合合 基本基本 符合符合 不符不符 合合 摘摘 要要 记记 录录 测绘资质单位具有相适应的测绘标准管理方式和更新机 制 测绘标准与测绘单位资质相应专业需要的适应性 测绘标准版本的最新有效性 测绘资质单位正确地处置了已废止 停用和无效的测绘 标准 测绘测绘 标准标准 执行执行 情况情况 测绘资质单位在项目生产中执行测绘标准的有效性 测绘资质单位有测绘成果 资料档案管理管理的相应设 施和条件 测绘资质单位有健全的测绘成果及资料档案管理和保密 制度 测绘测绘 成果成果 资料资料 档案档案 管理管理 保密责任书及核心涉密人员持证上岗 成果汇交情况 年度报告情况 履行履行 测绘测绘 义务义务 测绘地理信息统计报表按时报送 总数 项 是否存在 不符合项 是 否 所占比例 统计统计 测绘标准执行与测绘成果资料档案管理及履行测绘义务 评定评定 质量质量 综述综述 28 72 质量管理体系及执行情况检查表质量管理体系及执行情况检查表 检检 查查 意意 见见 请在所选项打 类类 别别检检 查查 内内 容容 符合符合 基本基本 符合符合 不符不符 合合 摘摘 要要 记记 录录 测绘资质单位质量保证体系通过考核的符合情况 测绘资质单位应建立和保持与其测绘资质证书的测绘 工作类型 范围和工作量相适应的质量体系 质量质量 体系体系 测绘资质单位应明文规定达到良好工作水平和生产服 务的质量方针 质量目标 测绘任务实施前技术设计的编制和审核情况 测绘任务实施前人员的技术培训或技术交底 测绘生产记录的完整性与规范性 测绘资质单位应建立二级检查制度 测绘生产过程实施了过程检查 测绘成果提交前通过单位质量检查机构的最终 检查 并确保成果质量合格 质量检查记录的完整性与规范性 最终检查报告的符合性 生产生产 组织组织 实施实施 和使和使 用过用过 程的程的 质量质量 管理管理 测绘资质单位质量信息征集机制的建立 测绘单位与质量挂钩奖惩制度的建立 测绘单位与质量挂钩奖惩制度的建立 总数 项 统计统计 所占比例 是否存在 不符合项 是 否 评定评定质量管理保证体系及执行情况 质量质量 综述综述 检查 日期 审核 日期 29 72 被检单位执业合法性检查表被检单位执业合法性检查表 检检 查查 意意 见见 请在所选项打 类别类别检检 查查 内内 容容 是是 否否摘摘 要要 记记 录录 是否发现有 超越资质等级许可的范围及作业限额从事测绘 活动的行为 是否发现有 以其他测绘资质单位的名义从事测绘活动的行 为 测绘项目实行承发包的 是否发现有 测绘项目发包单位向 不具有测绘资质等级单位发包的行为或迫使测绘单位以低于 测绘成本承包的行为 是否发现有 测绘资质单位将承包的测绘项目转包或者违法 分包的行为 是否发现有 未经批准 擅自建立相对独立的平面坐标系统 的 情况 是否发现有 建立地理信息系统 采用不符合国家标准的基 础地理信息数据的 情况 是否发现有 未经批准 在测绘活动中擅自采用国际坐标系 统的 情况 是否发现有未取得地图审图号而在互联网上展示 登载传输 互联网电子地图的情况 测绘测绘 资质资质 单位单位 执业执业 合法合法 性性 是否发现有违规使用地图数据的情况 投诉投诉有重大质量事故的投诉 经核查情况属实的 评定评定被检单位执业合法性检查 符合 不符合 质量质量 综述综述 检查 日期 审核 日期 30 72 测绘质量监督检查结果汇总表测绘质量监督检查结果汇总表 被检单位名称 资质证书编号检查时间 综合评定综合评定 检检 查查 项项 目目 符合符合基本符合基本符合不符合不符合 备注备注 基本架构及人员条件基本架构及人员条件 仪器设备及检定情况仪器设备及检定情况 测绘标准执行与测绘成果档案管理及测绘标准执行与测绘成果档案管理及 履行测绘义务履行测绘义务 质量管理保证体系及执行情况质量管理保证体系及执行情况 执业合法性检查执业合法性检查 年度报告情况年度报告情况 资质检查情况资质检查情况 成果项目抽检结果成果项目抽检结果 抽检项目名称 生产日期 项目类型 项目批量 项目规模 合同 金额单位为万元 样本大小 抽检样本的质量情况 优 良 合格 不合格 成果项目质量 批成果质量判定 批合格 批不合格 填表 日期 审核 日期 31 72 附件四 广东省测绘质量监督检查表 适用于仅有互联网地图服务附件四 广东省测绘质量监督检查表 适用于仅有互联网地图服务 资质的单位 资质的单位 1 基本架构及人员条件检查表 2 质量管理体系及执行情况检查表 3 被检单位执业合法性检查表 4 测绘质量监督检查结果汇总表 被检单位 资质等级 检查单位 检查人员 检查时间 检查时间 年年 月月 日日 32 72 基本架构及人员条件检查表基本架构及人员条件检查表 检检 查查 意意 见见 请在所选项打 类类 别别检检 查查 内内 容容 符合符合 基本基本 符合符合 不符不符 合合 摘摘 要要 记记 录录 测绘资质单位应具备独立的法人单位资格 测绘资质单位具有固定的住所 且办公场所 面积满足要求 测绘单位应满足以下要求 测绘单位应满足以下要求 有负责质量体系及其实施的质量主管负责 人 无论如何称谓 且有明确的职责 有负责质量检查实施的部门 无论如何 称谓 甲乙级适用 基本基本 架构架构 相对独立建制的测绘生产机构和主管测绘 生产的负责人 测绘资质单位应有足够的人员 测绘单位人员 应经过与其承担的任务相适应的教育 培训 并有相应的技术知识和经验 测绘资质单位应有与其测绘资质等级相 适应的专业技术人员 总人数和测绘专业技术 人员人数 测绘资质单位应有与其测绘资质等级相 适应的高级 中级专业技术人员 测绘资质单位应有与测绘资质等级相适 应的互联网地图安全审校人员 测绘资质单位技术主管 质量主管及各部 门主管应有相应的证明材料 人员人员 条件条件 测绘资质单位应确保其人员得到及时培训 总数 甲乙级项 统计统计 所占比例 是否存在 不符合项 是 否 评定评定基本架构及人员条件检查情况 质量质量 综述综述 检查 日期 审核 日期 33 72 质量管理体系及执行情况检查表质量管理体系及执行情况检查表 检检 查查 意意 见见 请在所选项打 类类 别别检检 查查 内内 容容 符合符合 基本基本 符合符合 不符不符 合合 摘摘 要要 记记 录录 测绘资质单位应建立和保持与其测绘资质证书的测绘 工作类型 范围和工作量相适应的质量体系 质量质量 体系体系 测绘资质单位应明文规定达到良好工作水平和生产服 务的质量方针 质量目标 测绘任务实施前技术设计的编制和审核情况 测绘资质单位应建立二级检查制度 测绘成果提交前通过单位质量检查机构的最终 检查 并确保成果质量合格 质量检查记录的完整性与规范性 生产生产 组织组织 实施实施 和使和使 用过用过 程的程的 质量质量 管理管理 测绘资质单位质量信息征集机制的建立 测绘单位与质量挂钩奖惩制度的建立 测绘单位与质量挂钩奖惩制度的建立 总数 项 统计统计 所占比例 是否存在 不符合项 是 否 评定评定质量管理保证体系及执行情况 质量质量 综述综述 检查 日期 审核 日期 34 72 被检单位执业合法性检查表被检单位执业合法性检查表 检检 查查 意意 见见 请在所选项打 类别类别检检 查查 内内 容容 是是 否否摘摘 要要 记记 录录 是否发现有 超越资质等级许可的范围及作业限额从事测绘 活动的行为 是否发现有 以其他测绘资质单位的名义从事测绘活动的行 为 测绘项目实行承发包的 是否发现有 测绘项目发包单位向 不具有测绘资质等级单位发包的行为或迫使测绘单位以低于 测绘成本承包的行为 是否发现有 测绘资质单位将承包的测绘项目转包或者违法 分包的行为 是否发现有 未经批准 擅自建立相对独立的平面坐标系统 的 情况 是否发现有 建立地理信息系统 采用不符合国家标准的基 础地理信息数据的 情况 是否发现有 未经批准 在测绘活动中擅自采用国际坐标系 统的 情况 是否发现有未取得地图审图号而在互联网上展示 登载传输 互联网电子地图的情况 测绘测绘 资质资质 单位单位 执业执业 合法合法 性性 是否发现有违规使用地图数据的情况 投诉投诉有重大质量事故的投诉 经核查情况属实的 评定评定被检单位执业合法性检查 符合 不符合 质量质量 综述综述 检查 日期 审核 日期 35 72 测绘质量监督检查结果汇总表测绘质量监督检查结果汇总表 被检单位名称 资质证书编号检查时间 综合评定综合评定 检检 查查 项项 目目 符合符合基本符合基本符合不符合不符合 备注备注 基本架构及人员条件基本架构及人员条件 质量管理保证体系及执行情况质量管理保证体系及执行情况 执业合法性检查执业合法性检查 年度报告情况年度报告情况 资质检查情况资质检查情况 成果项目抽检结果成果项目抽检结果 抽检项目名称 生产日期 项目类型 项目批量 项目规模 合同 金额单位为万元 样本大小 抽检样本的质量情况 合格 不合格 成果项目质量 成果质量判定 合格 不合格 填表 日期 审核 日期 36 72 附件五 附件五 测绘资质单位应提供的资料目录一览表测绘资质单位应提供的资料目录一览表 资料名称备注 测绘资质单位基本信息登记表有 无 测绘资质单位技术人员情况登记表有 无 测绘资质单位测量仪器设备情况登记表有 无 测绘资质单位测绘项目生产质量情况登记表有 无 测绘资质单位执行测绘标准情况登记表有 无 测绘资质单位质量管理情况自查表有 无 监督检查被检 单位预填表格 文本加盖公 章和电子文档 各一份 测绘资质单位执业合法性自查表有 无 企业事业单位法人代表证书 测绘资质证书 副本 工商营业执照有 无 单位基本情况 证明材料 复 印件 质量管理体系认证证书通过系列质量保证体系认证 或者通过相关国土资源 主管部门的质量保证体系考核 取得通过考核的证明文件有 无 质量管理体系文件和与质量有关的规定规章制度 教育培训 质量奖惩 客户服务等等制度 等一览表有 无 质量管理体系文件封面及目录有 无 质量管理体系 文件资料 复 印件 组织机构图 人员任命文件等有 无 技术人员档案 最近一个月 社会保险基金核定表 的 最近的社会保险缴费清单或对帐单有 无 仪器设备档案有 无 技术标准资料有 无 成果汇交证明有 无 备查的档案材 料 测绘成果及资料档案管理制度有 无 抽查项目的技术设计 技术总结 质检报告等有 无 抽查项目所使用的测绘仪器检定证书有 无 原始观测 平差计算 质量检查记录有 无 抽查项目资料 项目成果资料 成果表 成果数据 文件 图件等 有 无 其他资料 37 72 附件六 附件六 测绘成果检验抽样单测绘成果检验抽样单 测绘成果检验抽样单测绘成果检验抽样单 控制编号 委托单位委托类别 甲方委托 乙方委托 生产单位检验类别 厅委检 委检 监检 专检 生产单位地址邮政编码 单位性质 国有 集体 私营 外商投资 其他经济测绘资质证号 成果名称 生产日期成果型号成果总数批次数量 各批次批量各批次样本量 样本总量样本状态交样方式 受检方送寄 抽样方自提 抽样标准抽样地点 样本资料 检验参数 样本号 备注 有无拒绝抽样情况 有 无 其他 上述记录经核无误 生产单位代表 签名 电话 年 月 日 抽样人员 签名 1 盖公章 电话 年 月 日 附件七 监督检查报告模板附件七 监督检查报告模板 广广东东省省 年年度度测测绘绘质质量量 监监督督检检查查报报告告 报告文号报告文号 委托单位委托单位 成果名称成果名称 成果名称成果名称 被检单位被检单位 单位名称单位名称 资质证号资质证号 检验类别检验类别 监督检查监督检查 实施单位 实施单位 实施单位实施单位 报告日期报告日期 39 72 注 意 事 项 本报告无 检验单位公章 及 骑缝章 无效 本报告复印件未加盖 检验单位公章 无效 本报告无项目负责 编制 初审 复审 批准人签字无效 本报告涂改无效 本报告已包括测绘资质巡查内容 若对本报告内容有异议 应于收到报告起十五日内向检验单位提出 逾 期不予受理 本报告仅对样本负责 联 系 方 式 地 址 邮政编码 电 话 传 真 电子信箱 40 72 成果名称 成果名称 生产日期 成果生产时间 被检单位 单位名称 地 址 单位地址 委托单位地 址 批 量 批量 样 本单位 批次数样本数量 样本数量 样本单位 样本状态正常抽 样 者 抽样者 抽样日期 抽样时间 抽样地点 抽样地点 技术依据 技术依据 检验参数 检验参数 检验结论 一 非成果类 执业合法性检查 执业合法性质量判定 基本架构及人员条件 机构 人员质量判定 仪器设备及检定情况 仪设质量判定 标准执行与测 绘成果资料档案管理及履行测绘义务 标准与档案管理及履行测绘义务判定 质量管理体系及执行情况 质量保证体系判定 年度报告情况 年度 报告真实性 合法性判定 资质检查情况 测绘资质符合性判定 二 成果类 样本中未检验出不合格品 单位名称 生产的 成果名称 成果质量为 批产品质量判定 备 注 项目负责 编 制 初 审 复 审 批 准 批准日期 年 月 日 41 72 一 检验工作概况检验工作概况 1 委托单位 2 检验时间 检查时间 3 检验地点 检查地点 4 检验人员 参加检查者 5 检验设备 检验设备 6 检验方式 简单随机抽样 二 被检单位基本情况二 被检单位基本情况 单位名称 单位名称 单位地址 单位地址 单位性质 单位性质 测绘资质证书编号 资质证号 质量保证体系 单位名称 建立的质量管理体系通过了 认证机构 的 质量体系类别 标准认证 证书编号为 质量保证体系编号 单位名称 执行本单位建立的质量管理制度 质量管理制度名称为 自建管理制度名称 42 72 三 检查依据三 检查依据 一 法律法规依据 中华人民共和国测绘法 年月日修订 中华人民共和国测绘成果管理条例 年月日起施行 测绘地理信息质量管理办法 国测国发 号 关于印发测绘资质管理规定和测绘资质分级标准的通知 国测管 发 号 测绘生产质量管理规定 国家测绘局年月日发布 测绘计量管理暂行办法 国家测绘局年月日修订 测绘市场管理暂行办法 国家测绘局和国家工商行政管理局年 月日施行 广东省测绘条例 年月日广东省第十一届人民代表大会常务委 员会第二十七次会议通过 关于加强测绘质量监督管理工作的通知 粤国土资测管发 号 二 技术依据 技术依据 四 执业及管理状态综述四 执业及管理状态综述 43 72 一 执业合法性检查 执业合法性质量判定 二 基本架构及人员条件 被检单位的组织结构及人员条件综述 三 仪器设备及检定情况 仪器设备及计量检定情况综述 四 标准执行与测绘成果资料档案管理及履行测绘义务 测绘标准执行与测绘成果及资料档案管理及履行测绘义务综述 五 质量管理体系及执行情况 质量管理保证体系及执行情况 6 年度报告情况 年度报告真实性 合法性判定 样例如 经检查本年度报告 真实 合法 7 资质检查情况 测绘资质符合性判定 样例如 经检查符合测绘资质标准等 级及相应业务范围 五 受检成果质量情况五 受检成果质量情况 一 受检成果概况 一 受检成果概况 1 成果名称 成果名称 2 成果类型 成果类型 3 测区位置 测区位置 4 生产日期 成果生产时间 5 成果组成 成果组成 44 72 6 资料清单 其他样本清单 2 抽样情况抽样情况 根据 广东省测绘质量监督检查实施方案 年修订 的要求 成果名称 成果总数为 批量 样本单位 批量 批量 样本单位 样本量 样本数量 样本单位 样本清单 样本清单 3 检验内容及方法检验内容及方法 检验内容 检验参数 2 检验方法 1 外业检验方法 外业检查方法 2 内业检验方法 内业检查方法 4 主要质量问题主要质量问题 主要质量问题 5 质量综述及质量评定