09内审控制程序C.doc

XXXX有限公司XXXX有限公司程 序 文 件编号：HL/QP09C第C版第0次修改文件名称内部审核控制程序共 4 页第 1 页编制部门行政部审核批准制修订记录部门原版本现版本制修订日期修订人制修订摘要 (增、减、改项目)XXXX有限公司XXXX有限公司程 序 文 件编号：HL/ QP09C第C版第1次修改文件名称内部审核控制程序共 4 页第 2 页 1 目的审核本公司的质量体系的符合性、有效性，及时采取纠正措施，使体系正常运行。2 范围本程序适用于本公司内部质量体系审核。3 职责3.1 管理者代表组织内部质量体系审核。3.2 各部门配合内审工作。4 程序4.1 内审的策划。4.1.1 建立内审员队伍。公司从各部门抽出一批人员，进行内审员培训（或委外培训），培训考试合格，获得内审员证书，方可作为公司内审员。根据公司情况由管理者代表任命为公司内审员组长，并任命的内审员方有资格参加公司内审。4.1.2 制定年度内部质量体系审核计划。办公室每年年初编制“年度内部体系审核计划表”，由管理者代表批准后实施。4.2 审核准备。4.2.1 每次审核前由办公室成立审核组，确定组长、内审员，并编制“审核计划”。报管理者代表审批。审核应根据所审核的实际情况和重要性来安排日程计划。计划应包括：a. 审核的目的和范围；b. 审核的依据；c. 审核的性质；d. 审核组成员名单；e. 审核日期；审核日程安排。XXXX有限公司XXXX有限公司程 序 文 件编号：HL/ QP09C第C版第1次修改文件名称内部审核控制程序共 4 页第 3 页 4.2.2 确定内审员时，一定要考虑该内审员与被审核部门无直接责任关系。4.2.3由审核组长组织编制审核检查表。4.3 审核的实施。4.3.1 审核组长主持首次会议，向被审核部门负责人简要说明审核目的、范围、方法和审核组成员组成等内容。4.3.2 内审员按检查表通过查、问、看等形式收集客观证据，并作好记录。4.3.3 在审核过程中发现不合格项，由内审员报审核组分析后确认，内审员负责编制“不合格报告”。4.3.5 当内审员与被审核部门意见不一致时，报管理者代表仲裁。4.3.6 审核组完成审核后召开末次会议，审核组长根据审核结果说明不合格项的数量和分布，按重要程度宣读不合格报告，要求各责任部门尽快分析原因并制定纠正和预防措施加以实施，并对这次审核结果得出结论性意见。4.4 内审组长负责编制“内部质量体系审核报告”其内容包括：a. 审核目的和范围；b. 审核组组成；c. 审核时间；d. 审核依据；e. 审核概况和不合格项分布状况；f. 审核组对质量体系运行的评价；g. 审核报告的发放范围。4.5 纠正措施实施。被审核部门应限期整改不合格项，并做到举一反三，整改中遇到困难，应请求管理者代表帮助解决。 4.6 纠正措施跟踪验证。审核组应对纠正措施实施情况进行跟踪，有问题及时向管理者代表反映，XXXX有限公司XXXX有限公司程 序 文 件编号：HL/QP09C第C版第1次修改文件名称内部审核控制程序共 4 页第 4 页纠正措施完成后，内审员应进行验证。4.7 内部质量审核的频次。一般情况下，公司每年不少于1次集中式审核，当出现特殊情况时可以增加审核次数。如：发生重大质量问题，影响较大的顾客投诉，组织结构发生重大变化，第三方认证前，都可临时增加审核频次。4.8 内审报告要提交管理评审。4.9 管理者代表保存内审记录。5 相关文件无6 相关记录6.1 年度内部质量体系审核计划。HL/ QP09A-016.3 检查表。HL/ QP09A-036.4 不合格项报告。HL/ QP09A-046.5 内部质量体系审核报告。HL/ QP09A-05XXXX有限公司/XXXX有限公司不合格项报告 编号：HL/ QP09A-01受审核部门报 告 序 号NO：部门负责人审 核 日 期与文件不符：不合格程度： 一般 严重不合格