2011年度证券业从业人员后续职业培训的课程.doc

李瑞民 参加2011年度证券业从业人员后续职业培训的课程：SAC0165590 32375859证券经纪业务营销执业规范与案例分析之二 C100171学时必修证券业从业人员违法违规行为案例分析 C100162学时必修证券营业部信息技术指引解读 C100132学时必修证券经纪业务营销执业规范与案例分析 之一 C100051学时必修深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读C090082.00学时必修上海证券交易所股票上市规则解读C090062.00学时必修 股票估值 C090203.00学时选修证券投资基金评价方法与实务应用 C100103学时选修关于参加2011年度证券业从业人员后续职业培训的通知各总部、分公司、营业部：根据中国证券业协会证券从业人员后续职业培训大纲要求，自2008年起，证券从业人员应当每年完成不少于15学时的后续职业培训。其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时。未完成相应职业培训学时者，不得参加从业人员年检，并取消从业资格。现根据协会要求，公司组织各相关人员参加2011年度证券后续培训。 （一）参加培训人员范围 （1）、所有已取得及正申请执业资格证书的正式员工（内退人员也可报名参加培训，如不参加培训，资格将因培训学时不足而被取消）。参加今年协会组织的保荐代表人持续培训的相关人员，可不参加后续培训。公司员工工作部门如有变动的，请在现部门报名，勿重复报名。 （2）、所有已取得证券执业资格及正在申请执业资格证书的营业部市场营销员、营销代表、证券经纪人。 （3）、营业部辅助用工、派遣人员不参加后续培训。 （4）、拟辞职人员请勿报名。 （二）后续培训课程 中国证券业协会远程培训系统已公布的今年后续培训课件，具体课程见下表：课程名称课程编号学时类型北美信息隔离墙及相关机制介绍 窗体顶端C11002窗体底端2学时选修 窗体底端证券投资顾问业务暂行规定和发布证券研究报告暂行规定解读 窗体顶端C11001窗体底端2学时必修 窗体底端公司财务报表分析 窗体顶端C10022窗体底端3学时选修企业会计准则执行中应当关注的问题 C100212学时必修新企业会计准则的变化 C100202学时必修企业并购会计处理实务 C100193学时选修证券营销违规行为与案例分析 C100182学时必修证券经纪业务营销执业规范与案例分析之二 C100171学时必修证券业从业人员违法违规行为案例分析 C100162学时必修证券公司网上证券信息系统技术指引解读 C100152学时必修证券市场适当性原则运用实务 C100141学时必修证券营业部信息技术指引解读 C100132学时必修证券市场适当性原则介绍与相关法规解读 C100121学时必修证券公司为期货公司提供中间介绍业务法规介绍 C100111学时必修证券投资基金评价方法与实务应用 C100103学时选修开放式证券投资基金销售费用管理规定解读 C100091学时必修证券交易开户相关实务及其风险 C100061学时必修证券经纪业务营销执业规范与案例分析 之一 C100051学时必修我国反洗钱法律制度与案例分析 C100042学时必修 窗体底端证券投资基金评价业务管理暂行办法简析C100031.00学时必修上市公司并购重组法规解读C100023.00学时必修上市公司监管与信息披露C100012.00学时必修证券公司合规管理简介C090872.00学时必修证券业反洗钱制度情况介绍C090862.00学时必修证券投资基金募集与运作的法规与监管C090841.00学时必修证券投资基金销售发展与规范C090831.00学时必修证券公司风险处置条例重点解读C090821.00学时必修证券公司监督管理条例重点解读C090813.00学时必修基金宣传推介材料相关法规及案例解析C090222.00学时必修ETF的特点与运营C090211.00学时必修股票估值C090203.00学时选修沪深证券交易所交易规则解读C090192.00学时必修证券业从业人员执业行为准则解读C090183.00学时必修证券投资基金信息披露制度简介C090172.00学时必修创业板市场的定位与特点C090161.00学时必修创业板股票上市规则简介及海外主要创业板概况C090151.00学时必修创业板市场投资者适当性管理C090141.00学时必修证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)解读C090131.00学时必修证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理C090123.00学时必修证券经纪人执业注册登记管理C090111.00学时必修证券经纪人执业规范(试行)与证券经纪人委托合同必备条款解读C090102.00学时必修证券经纪人管理暂行规定解读C090092.00学时必修深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读C090082.00学时必修深圳证券交易所股票上市规则解读C090073.00学时必修上海证券交易所股票上市规则解读C090062.00学时必修我国证券登记结算体系及管理规则C090042.00学时必修中国证券刑事立法进程及主要罪名C090032.00学时必修证券公司集中交易安全管理技术指引简介C090021.00学时必修证券市场投资者教育发展概况及基本要求C090011.00学时必修备注：红色字体课程为前两年公司集体报名时，供大家所选课程。为避免报名中出现已学课程重复报名的现象，建议尽量不要选择红色字体课程。经咨询协会教培委，后续培训的必修学时可替代选修学时，如学员出现选修课程已全部学习过，请用必修课程代替。（5）请各位员工认真核对报名课程，因今年部分培训课程与去年相同，请务必认真选择课程，去年已修课程请勿重复报名学习，否则报名将不予成功。13、请各营业部将市场营销员、营销代表、证券经纪人与营业部正式员工放在同一张集体报名表中进行报名。14、公司每年组织一次后续培训的集中报名，报名结束后入司人员请部门通知其单独进行后续培训报名，以免影响执业资格年检。各部门请务必于4月8日