项目决策分析与评价.doc

项目决策分析与评价第一章概述 了解项目决策分析与评价的目的：为项目决策提供科学的可靠依据。具体目标要求是：拟建项目是否符合国家经济和社会发展的需要；产品方案、产品质量、生产规模是否符合市场需要，在市场竞争中能否具有竞争力；生产工艺技术是否先进适用；项目建成后，投入品的供应和有关配套条件能否满足持续生产的需要；项目建成后，财务效益、国民经济效益、社会效益、环境效益能否满足各方的需要；资金投入和各项建设条件是否满足项目实施的要求；项目各项风险是否识别并采取了措施；建设方案是否进行了多方案比较，达到方案的最优化。 项目决策遵寻原则：1、科学化；2、民主化。熟悉项目决策分析与评价工作的基本要求：资料数据准确可靠；方法要科学、合理并多方法验证经验法、数学分析法、试验法；分析要逻辑化、有说服力选择合适目标并掌握约束条件（目标选择的条件一是要选择有价值的目标；二是分析确定实现目标的顺序；三是对选择的目标具体化，要有明确的数量和质量指标；四是确定目标的方向和涉及的幅度；五是确定实现目标的时限）；定性与定量相结合，以定量为主；静态分析与动态分析相结合；多方案比较与优化（综合评分法、目标排序法、逐步淘汰法、两两对比法）。掌握项目决策分析与评价的基本内容 主要内容：一、机会研究投资机会的识别：对投资环境的客观分析，预测客观环境可能发生的变化，寻求投资机会；对企业经营目标和战略分析，不同的企业战略，投资机会的选择也有所不同；对企业内部资源条件分析，主要是企业财力、物力和人力资源力量，企业技术能力和管理能力的分析，以及外部建设条件的分析。通过机会研究，选定拟建项目并描述选定项目的背景和依据；市场与政策分析及预测；企业战略和内外部条件的分析；投资总体结构，以及其他具体建议。做为开展初步可行性研究工作的依据；二、初步可行性研究市场分析与预测；对资源开发项目，要初步研究资源的可利用量、自然品质，赋存条件及其开发价值等；初步进行建设方案的策划（初步研究确定项目的建设规模和主要产品方案；进行场址所在地区的选择，即规划选址，对场址进行初步比选并绘制场址地理位置示意图；初步选择工艺技术方案，研究拟采用的生产方法、工艺流程、主要设备的初步方案；研究提出主要原材料、燃料的品种，质量和年需要量，来源和运输方式及价格和价格走势；研究提出项目主要单项工程，绘制项目总平面布置图；对环境保护提出初步方案，调查环境现状，分析项目对环境的影响因素，提出环境保护措施的初步方案并分析环境是否影响项目的立项；估算项目所需人员）；初步估算拟建项目所需的建设投资和投产后运营期间所需的流动资金；初步确定项目的资本金和债务资金需要数额和资金来源；初步估算项目产品的销售收入与成本费用，测算项目的财务内部收益率和资本金内部收益率并初步计算借款偿还能力；初步估算项目的国民经济效益和费用以及经济内部收益率；对于必需进行社会评价的项目要以定性描述为主，对项目进行初步社会评价；初步分析、识别项目的风险因素及风险影响程序。经以上初步研究分析结果做出初步可行性研究结论，并编制项目初步可行性研究报告或项目建议书；三、可行性研究全面深入地进行市场分析、预测；对资源开发项目深入研究确定资源的可利用量、自然品质、赋存条件和开发利用价值；深入进行项目建设方案设计（深入研究项目的建设规模与产品方案，比选推荐适宜的方案；研究制定主产品和副产品的组合方案，通过比选优化推荐最佳方案；进行工程选址，深入研究场址具体位置并比选绘制场址地理位置图；进一步研究确定工艺技术方案和主要设备方案，对生产方法、主体和辅助工艺流程比选，论证工艺技术来源的可靠性及可得性，绘制工艺流程图、物料平衡图、确定物料消耗定额等。同时对主要设备进行最后选型比较，提出主要设备清单、采购方式、报价，其深度达到招标的要求；进一步研究主要原材料、辅助材料和燃料的品种、质量、年需要量、来源和运输方式及价格现状和走势。编制原材料、燃料供应表；确定项目构成，包括各主要单项工程，制定项目总图平面布置和竖向布置方案并进行比选，绘制总平面布置图，编制总平面布置主要指标表。研究场内外运输量、运输方式及运输设备；研究提出给排水、供电、供热、通信、维修、仓储、空分、空压、制冷等公用、辅助工程方案。研究节能、节水措施并分析能耗、水耗指标；进一步深入研究环境影响问题，调查项目所在地自然、生态、社会等环境条件及环境保护区现状；分析污染环境因素及危害程度和破坏环境因素及危害程度；提出环境保护措施；估算环境保护措施所需费用；对环境治理方案进行优化评价。研究劳动安全卫生与消防。分析危害因素及程度，制定安全卫生措施方案及消防设施方案。研究项目建成投产及生产运营的组织机构与人力资源配置。研究组织机构设置方案及适应性分析，研究人力资源配置构成、人数、技能素质要求；编制员工培训计划。制定项目进度计划。确定建设工期，编制项目计划进度表，对大型项目还要编制项目主要单项工程的时序表。）对项目所需投资进行详细估算。分别估算建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费、其他建设费用、基本预备费、涨价预备费、建设期利息、流动资金。深化融资分析。构造并优化融资方案；研究确定资本金和债务资金来源并形成意向性协议。深化财务分析。按规定科目详细估算销售收入和成本费用；编制财务报表，计算相关指标，进行盈利能力和偿债能力分析。深化国民经济评价。识别国民经济效益与费用，并影子价格计算，编制国民经济评价报表，计算相关指标。深化社会评价。对应进行社会评价的项目进行详细社会评价。对环境影响进行综合评价。包括环境对项目建设的影响和项目建设及投产后对环境污染和破坏影响的评价。对项目进行不确定性分析。包括敏感性和盈亏平衡分析。深化风险分析。对项目主要风险因素进行识别，分析风险影响程度，确定风险等级，研究防范和降低风险的对策措施。对上述可行性研究内容进行综合评价。概述推荐方案，提出优缺点，概述主要对比方案，做出项目可行性研究结论，并提出对项目下一步工作和项目实施中需要解决的问题的建议。在以上工作基础上，编制项目可行性研究报告（报告的深度要求：应能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容要齐全，结论要明确，数据要准确，论据要充分，要满足决策单位或业主的要求。选用主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求。引进技术设备的资料应满足合同谈判的要求。重大的技术、经济方案，应有两个以上方案的比选。确定的主要工程技术数据，应满足初步设计依据的要求。投资估算的深度应能满足投资控制准确度的要求。构造的融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要。应反映在可行性研究中出现的某些方案的重大分岐及未被采纳的理由，以供决策单位或业主权衡利弊进行决定。应附有评估、决策审批所必需的合同、协议、意向书、政府批件等）掌握项目决策分析与评价的工作程序：1、投资机会研究阶段；2、编制项目建议书阶段，也称初步可行性研究阶段；3、可行性研究阶段；4、项目评估阶段；5、项目决策审批阶段。第二章 市场分析与项目（企业）投资战略了解市场分析的目的与作用：一方面为确定项目建设规模和产品方案提供依据，同时为项目建成后的市场开拓打下基础。项目战略是企业战略实施的组成部分，对拟建项目的选择、项目建设规模和产品方案的确定、项目目标市场的确定有指导意义。掌握市场调查与预测 市场调查内容：1、市场容量供应与需求状况，含国内和国际市场，时间跨度要满足市场预测的要求；2、价格状况包括国内、国际、进出口价格及变化情况；3、竞争力状况项目产品在国内外市场的竞争程度，竞争对手的生产、营销、市场份额及竞争力状况市场调查方法：1、市场调查体系依据调查资料来源及资料收集方法分为方案调查（又称第二手资料调查，内外资料整理、融会、归纳或演绎）及实地调查（又称第一手资料调查：观察法、实验法、问卷法）两大类2、问卷调查方法，设计步骤：确定所要收集的资料；决定问卷调查方式；决定问题内容；决定问题形式；决定问题用语；决定问题先后顺序；决定检验可靠性问题；决定问卷版面布局；试调查；修改及定稿。3、抽样调查分非随机抽样便利抽样、配额抽样、判断抽样、雪球抽样和随机抽样简单随机抽样、双重抽样、逐次抽样、分段抽样（单一阶段抽样、多阶段抽样）、分层抽样、群集抽样、系统抽样、复合抽样；进行抽样调查的步骤：识别总体；选择抽样方法；决定样本数。4、统计分析及解释：编辑剔除不可靠、不准确及与调查目的无关的资料；汇总及分类先将调查资料按大类汇总，再将大类资料依调查目的的需要详细分类；制表统计汇总以数字形式表示；解释统计资料如属记述性调查，应将调查市场资料及资料间相互关系解释清楚；如属于假设检验调查，应明白指出假设是否成立。二者最后都要做出市场调查报告。市场预测 一、预测过程可视为一个输入、处理、输出的动态反馈系统7个主要步骤（确定预测目标收集、分析历史数据资料和当前信息选择预测方法预测过程预测结果、方法分析评价修正预测结果输出预测结果）1个反馈过程（分析评价不合理转到选择预测方法）一般预测510年。二、供需预测1、应考虑的因素（国民经济与社会发展对项目产品供需的影响相关产业产品和上下游产品的情况及变化对产品供需的影响产品结构变化、升级换代情况项目产品在生命周期所处阶段对供需的影响不同地区和不同消费群体的消费水平、习惯、方式及变化对供需的影响涉及进出口的项目产品应考虑国际政治经济条件及贸易政策变化对供需的影响）；2、内容主查需求潜量和销售潜量。步骤：供应预测需求预测供需平衡分析；3、方法定量预测（延伸性预测法：移动平均线指数平滑线趋势外推法；因果分析：回归模型消费系数法弹性系数法）、定性预测（专家会议法、特尔菲法、类推预测法）和组合预测。三、价格预测1、需考虑的因素（国内外市场的供需状况，价格的变动趋势，所处地域对价格的影响，产品升级换代的速度，替代产品的出现，国内外税费、利率、汇率的变化的影响等）；2、要求（强调稳妥原则市场定价产品一般以均衡价格为基础对可外贸货物应注意结合国际市场价格进行预测首先预测市场价格进而换算为出厂价格尽可能提高收集数据的可信度）；3、方法（回归分析法比价法城市基础设施和服务的价格根据政府的价格政策，消费者支付意愿和承受能力进行预测）掌握竞争力的综合分析 是研究拟建项目在国内外市场竞争中获胜的可能性和获胜能力，也是确定营销策略的基础。一、竞争力优势、劣势分析根据波特提出的五种竞争力模型或普拉哈德与哈默尔提出的核心竞争力理论进行。具体项目分析内容：自然资源占有的工艺技术和装备的规模效益的新产品开发能力的产品质量性能的价格的商标、品牌、商誉的项目区位的人力资源的；二、竞争力对比分析选择项目目标市场范围内，占市场份额较大、实力较强的几家竞争对手，将项目自身条件与竞争对手条件的优势、劣势对比并排序，编制竞争力对比分析表。掌握营销策略研究 一、营销策略研究的前提产品生命周期分析孕育阶段（导入期）、发展阶段（成长期）、成熟阶段（成熟期）、衰退阶段（衰退期）；二、营销策略研究：营销11P组合模式由了解顾客需要出发营销战略4P（市场探查市场细分目标市场选择企业市场形象定位）营销策略6P（产品、渠道、价格、促销、公共关系、政治力量策略组合）以满足顾客需求为归宿。影响消费者行为的因素：消费者自身因素消费者相关群体企业形象客观因素。消费者行为一般分5个阶段：生成消费需求购买动机收集商品信息评价待购商品购买决策。掌握市场风险分析 一般步骤是识别风险因素、估计风险程度、提出风险对策。一、产生市场风险的主要因素技术进步加快，新产品和替代产品出现；新竞争对手加入，市场趋于饱和；市场竞争加剧，产出品市场买方垄断价格急剧下降；或出现投入品卖方垄断，项目所需的投入品价格上涨；国内外政治经济条件出现突发性变化，引起市场激烈震荡导致产出品销售锐减或主要投入品供应中断。二、市场风险程度估计可定性描述也可定量计算。三、风险对策研究与反馈研究旨在提出针对性的规避市场风险的政策，避免市场风险的发生或将风险损失减低到最小程度。研究中更重要提通过信息反馈改进方案设计、完善营销策略，促使项目成功。了解项目（企业）投资战略 一、企业投资战略影响因素国家的经济形势、经济政策及企业投资自主权的大小；企业所属行业或即将进入的行业结构、技术水平和竞争结构差异及平均利润率水平；企业自身的生产经营情况及企业素质；市场需求状况和企业开发市场的能力；是企业筹集和调配资源的能力。二、三元投资决策系统战略决策、结构决策和项目及其组合的优化决策（简称项目决策）。三、企业投资战略的基本类型企业有创新发展和稳定发展两种基本战略，投资有创新发展型战略和稳定发展型投资战略及选择取决于市场前景和企业态势（领导者、声望竞争者、性能竞争者、价值竞争者、跟随者、价格竞争者、经济竞争者）；三大基本选择（投资战略类型（企业在竞争中的强弱、市场时机、市场占有率）、投资时机（导入、成长、成熟、衰退）、投资规模（影响因素：物质技术条件决定可以达到的规模、社会需要决定需要达到的规模、经济效益决定实际达到的规模）第三章 资源优化配置与资源条件评价了解资源优化配置与合理性分析 自然资源特点：有限性和分布不均衡性。资源优化配置的目标是实现可持续发展。合理性分析包括科学性、有效性、有偿性、综合性、经济性分析。了解资源利用的一般原则：要符合国家可持续发展目标实现的要求；资源的开发利用要从全球化角度出发；资源的开发利用必须注意资源的综合利用水平；资源利用要与环境（生态）相协调；资源的开发利用要与资源的节约并举。熟悉资源开发项目的资源条件评价的目的：为项目建设规模、开发方案的设计和效益评价奠定基础；满足可持续发展、环境保护和资源综合利用等方面的要求。熟悉资源开发利用的基本要求：符合资源总体开发规划的要求；符合资源综合利用的要求；符合可持续发展的要求；符合保护生态环境的有关规定；符合对资源储量和品质的勘探深度的要求。熟悉资源条件评价的内容：资源开发的合理性；资源可利用量；资源自然品质；资源赋存条件；资源开发价值。第四章 建设方案设计了解建设方案设计的内容产品方案和建设规模；生产工艺技术方案；主要生产设备方案；场（厂）址；原材料、燃料供应；总图运输；土建工程方案；公用、辅助及厂外配套工程；节能、节水；环境保护；劳动安全、卫生与消防；组织机构与人力资源配置；项目进度计划。作用在市场、资源研究的基础上，深入进行研究并提出实现项目目标和项目战略的工程和技术方案；为投资估算、项目融资、成本分析和财务评价等后续分析工作提供条件；建设方案设计中反复开展的技术、经济比较，在逐步完善设计方案的同时实现项目优化；为项目的初步设计提供全面的基础方案和依据；有利于项目实施阶段的工作的酝酿或准备。要求1、工业项目的建设方案设计要求（符合有关政策、法规和规划的要求；满足项目业主单位对该项目的功能、盈利性等投资方面的要求；采用先进、适用和前瞻性技术，提高项目竞争力和市场适应性；形成以人为本和美观的工厂环境，体现企业文化和企业形象；满足环保和可持续发展的要求；满足节水、节能要求；充分估计各类工程风险，采取规避措施，满足工程可靠性要求；多方案比选以节约投资和运行成本，满足投资和成本控制的要求；达到投资前期相应阶段的深度要求，为其他研究和决策分析提供依据。）；2、投资前期研究建设方案设计的深度要求（初步可行性研究阶段：满足国家对项目建议书的内容和深度要求；可行性研究阶段：各主要条件和数据应有文件或意向书作为依据；各层次建设方案设计经比选后提出倾向性意见；满足投资估算误差不超过10的要求；最终使项目决策分析与评价的结论能满足投资决策的要求。）了解项目进度计划的编制：一研究确定项目进度计划的起点和终点；二研究确定项目建设工期；三编制项目进度计划表；四提出问题和建议。程序：划分工序、确定工序的作业时间、绘制网络图编成计划初始方案、计算网络计划时间并确定关键线路、工期的审查和调整、资源的审查和调整、编制可行的网络计划并计算技术经济指标和计划的优化。掌握工程项目总体方案设计的内容：产品方案和建设规模方案；编制主要工程项目一览表，对表中各分项目或单项工程提出建设方案设计要求；主要生产工艺技术方案；项目选址（包括外部配套条件）；原材料与各类投入物的供应、运输与储存方案；总图运输方案；对公用专业提出方案设计的统一技术措施。掌握产品方案的内容 产品方案即拟建项目的主导产品、辅助产品或副产品及其生产能力的组合方案，包括产品品种、产量、规格、质量标准、工艺技术、材质、性能、用途、价格、内外销比例等。要求 产品方案需要在产品组合研究的基础上形成。产品组合的类型：全线全面型、市场专业型、产品线专业型、有限产品线专业型、特殊产品专业型。确定产品组合的一般原则：符合产业政策针对市场需求专业化协作资源综合利用环境保护考虑原材料燃料供应适应技术设备条件满足生产储存条件。掌握建设规模的内容 建设规模也称生产规模，是指项目设定的正常生产运营年份可能达到的生产或者服务能力。一、确定建设规模应考虑的因素和内容市场需求；自然资源、原材料、能源供应及其他外部建设条件；生产技术和设备的先进性及其来源；资金的可供应量；环境容量；国家或行业制定的生产经济规模标准；社会因素和政策法规；行业因素；改扩建与技术改造项目。二、建设规模的合理性分析产业政策和行业特点的符合性；收益的合理性；资源利用的合理性（可靠性有效性经济性）；外部条件的适应性与匹配性；技术改造项目的特殊问题（与现装置有效结合和匹配）。三、比较选定建设规模经多方案比较，初步或行性研究或项目建议书阶段，应提出项目建设规模的倾向意见。可行性研究阶段，应就建设规模进一步研究，并在可行性报告中列出多方案比较的资料，以验证推荐方案的合理性掌握原材料供应的内容 原材料供应方案：一、原材料的品种、质量和数量；二、供应来源与方式供应地区研究供应方式价格比选大宗和关键原材料的供应；三、运输方案。原材料供应方案的比选：一采购的可靠性；二价格含运费的经济性；三经比选提出推荐方案。熟悉项目场（厂）址选择的基本内容 场址比选的主要内容：工程技术条件；投资费用；运营费用；选址中的几项专题比选工作运输费用投入物方案靠近原料产地还是靠近市场供水和排污处理方案动力方案人力资源条件土地使用条件和费用的比较。项目选址应考虑的因素自然因素；经济技术因素；运输和地理位置因素；社会、政治因素和管理机构素质。项目选址的基本原则：符合国家、地区和城乡规划的要求；满足项目对原材料、能源、水和人力的供应，生产工艺和营销的要求；节约和效益的原则，尽力做到降低建设投资，节省运费，减少成本，提高利润；安全的原则，防洪、防震、防地质灾害、战争危害；实事求是的原则，对多个场址调查研究，进行科学分析和比选；节约项目用地，尽量不占或少占农田；注意环境保护，以人为本，减少对生态和环境的影响。项目选址的基本要求区域位置要尽量接近原材料、燃料的产地及产品销售地区；要远离重要的铁路枢纽站、大型桥梁、大型储油库、重要军事工程、飞机场等战略目标；要避开高压输电线路，不压城市地下管线；对于可能产生工业废水的项目，应位于城镇、江河、港区、水源地等的下游；对于可能产生大量废气的项目，应位于城镇的下风向；满足当地规划要求；在文物地区或风景保护区时，应有当地主管部门同意文件；场（厂）址面积满足生产区、三废处理场及其他设施的用地要求和环境条件，并考虑留适当的发展用地；地形和地貌尽量平整，减少土方工程量；自然地面坡度不宜大，一般以45度为宜。对丘陵地区宜用山坡地；位于适当标高，避免洪水和海潮灾害。便于排水，有利于防洪排涝；不在水库下游和防洪堤附近；交通运输运输设施满足拟建项目的要求，线路短捷、方便、经济合理；原材料供应原材料品质和数量均能满足要求且可靠供应；给水排水靠近水源地，满足水量、水质和水温要求，具备供水可靠性；污水排放满足当地环保机构的要求，便于将经处理的污水排入当地污水处理场或下水系统；动力供应靠近热电厂，供电、供汽有可靠的来源；自设热电站或锅炉房时，燃料供应可靠，留有储煤、储灰场地；工程地质与水文地质不在溶岩、断层、滑坡、泥石流、土崩、八级以上地震区和矿藏地区；尽量避免因工程地质问题而使工程基础复杂化。地基承载力等条件满足项目要求；地下水位最好低于地下室和地下构筑物的深度，最好无侵蚀性；气象考虑高温、高湿、云雾、风沙、暴风、落雷、滚雷区对项目的不良影响；考虑冰冻线对建筑物基础和地下管线敷设的影响；协作条件与邻近企业或城镇存在协作的可能性；环境影响经环境评估，证明项目的环保措施是有效的，在该地区是可接纳的；人力资源具备人力资源和培训条件；施工条件当地建筑材料充足；有较好施工队伍和施工机械设备条件，施工期间水、电可供应。笨重机器设备可运到场址；场地价格土地价格合理。 项目选址报告的主要内容：一概述；二主要选址指标建设规模全厂占地面积全厂建筑面积全厂职工人数项目用电量，全厂设备安装总容量及需要容量项目用水量项目用蒸汽量项目耗煤及其他燃料用量项目全年运输量，其中运入和运出量；三场址方案比较；四其他专题分析；五提出项目选址意见区域位置及场址概况占地及拆迁情况工程地质及水文地质情况地震及洪水情况气象资料交通运输给水排水供电及通讯原料材料燃料供应情况社会经济状况；六提出对下步工作的建议。熟悉生产工艺设计的内容：一、研究各种生产工艺收集相关资料；分析生产工艺发展趋势；项目的原材料、辅助材料和燃料等资源条件的适应性；生产工艺的可行性；研究拟采用的生产工艺是否符合节能和清洁生产要求，通过综合利用，力求做到物耗低、能耗低、废弃物小，资料综合利用率高。二、研究生产流程对产品质量的保证程度；各工序是否合理衔接，是否通畅、简捷；物料消耗定额；工艺参数；是否合理安排。三、选择主要生产装置和设备主要设备选型的原则是技术先进、可靠和经济合理；设备选型需注意的约束条件（基础设施条件的约束；投资和外汇的约束；人才的限制；设备维修条件和设施的约束；引进设备同国内配套设备的适应和衔接；有关政策约束）；设备选择工作的深度（提出所需主要设备的规格、型号和数量；对国内制造商调查和初步询价，提出设备来源和设备费方案；拟引进国外设备时，应提出设备供应方式；选用超大、超重、超高设备，应提出相应的运输和安装技术措施方案；利用和改造原有设备的，应提出改造方案并分析改造的效果；经设备比选后，提出推荐方案并编制主要设备表）。四、研究工艺参数和进行物料衡算。五、开展能量平衡计算，提出公用工程用量生产用水蒸汽电热量压缩空气真空其他。六、全面比较各可能使用的工艺技术方案。七、提出推荐的工艺技术方案及理由。生产工艺技术选择的原则：一、先进性和前瞻性体现在产品质量性能、工艺水平、装备水平。二、适用性体现在应同项目的生产能力相匹配；应与原材料、辅助材料和燃料相适应；应与设备相适应；应与员工素质和管理水平相适应；应与环境保护要求相适应，尽可能采用清洁生产技术。三、可靠性。四、经济合理。五、确认知识产权。六、适应市场变化。七、安全和环保。选择高新技术的要求：先进性、创新性、成熟性、实用性。熟悉总图运输方案设计的内容 厂区总平面布置总平面布置原则（要满足生产工艺要求，保证生产作业线连续、短捷、方便。要考虑合理的功能分区，保证有良好的生产联系和工作环境，各种动力设施要尽量靠近负荷中心，以缩短管线，节约能源。要结合场地地形、地质、地貌等条件，因地制宜并尽可能做到紧凑布置，节约用地。建筑物的布置应符合防火、卫生规范及各种安全规定和要求，满足地上、地下工程管线的敷设、绿化布置以及施工的要求。要注意厂容应与城市或区域总体规划相协调，要注意并减少污染源对周围环境的影响。有利管理、方便生活，要为生产管理和职工劳动创造方便良好条件。要考虑工厂发展要求，使近期建设与远期发展相结合，近期建设要集中，避免过多过早占用土地）。总平面布置的技术要求（生产要求安全要求发展要求湿陷性黄土地区的布置要求节约用地的措施）。竖向布置竖向布置系统：平坡式和台阶式；竖向布置方式：连续式、重点式、混合式；标高确定：企业设在江河附近时，地坪高于最高水位0.5米；厂区排水方式：明沟、管道系统、带盖板排水；排水组织：整平坡度一般应不小于千分之五，困难地段不小于千分之三，最大不超过千分之六；土方计算：目前以方格网法为普遍多用于连续式的竖向布置场地，当场地纵横坡度变化均匀时可用横断面法。管线综合布置。厂区运输设计要求：尽量对厂内外与车间内部运输进行物流系统设计，统一考虑。大宗原材料和燃料等，宜从厂外直接运至车间或料库减少倒运和损失。运输系统设计注意物料支承状态的选择尽量做到物料不落地有利于搬运。运输线路布置尽量减少货流与人流交叉以保证安全。运输、装卸设备的选用要考虑品种、型号单纯，便于维修，尽可能采用利用重力的装卸设备，以满足节约能源和环境保护的要求。运输方式的选择：标准轨距铁路运输用于原材料和成品大批量运输的企业；水上运输适用于靠近港口的大型企业的原材料运进和成品运出；短运距的厂内运输以电瓶车、内燃搬运车、叉车为宜；带式运输机用于经常的、大量的松散物料运输。运输量统计：全厂运输量棋盘表法和全厂运输量统计表法。厂区道路布置要求：应满足工厂生产、运输、消防的要求，使厂内外货物运输顺畅、行人方便，合理分散物流和人流，尽量避免或减少与铁路的交叉，使主要人流、物流路线短捷，运输安全，工程量小。应与工厂的总平面布置、竖向布置、铁路、管线、绿化、美化等布置相协调。道路应尽可能与主要建筑物平行布置。一般采用正交和环形布置，对于运输量小的地区或边缘地带可采用尽头式道路，尽头处设回车场。道路等级及主要技术指标的选用，应根据工厂规模、企业类型、道路类别、使用要求、交通等综合考虑确定。混合交通影响行人安全时应设置人行道。设计内容：道路型式、路面宽度、纵坡的确定及路面的选择。其深度需满足总平面布置、土方量计算和投资估算的要求。绿化布置工厂的绿地率一般要大于20，洁净程度要求较高的不小于30。技术经济指标指标内容（1厂区占地面积2建筑物占地面积3道路和广场占地面积4露天广场占地面积5铁路占地面积6绿化面积7建筑系数8绿化系数9场地利用系数10土石方挖填工程量11地上地下管线工程量12防洪措施工程量13不良地质处理工程量）建筑和场地利用系数是衡量工厂总平面布置水平的重要指标，一般制造业的工厂其建筑系数应在3040。总图运输方案比选技术经济指标比选（总图布置方案比选指标13项；总图布置费用比选内容四项：土石方、地基处理、地下管线、防洪抗震设施）；功能比选；拆迁方案比选；运输方案的比选。熟悉公用与辅助工程方案设计的内容和要求：一、给水排水工程与消防：水源与水处理供水水源的选择：采用地下水要考虑是否符合使用要求及对环境的影响；采用城镇自来水当压力足够可直接供水，如压力不足须设置蓄水池或水塔调节，水泵房加压；采用地面水时设计枯水量的保证率不小于95；采用海水或水质较差的地下地面水为冷却水源时，要考虑给运转使用带来的问题；采用地下水为水源时，取水构筑物的数量应满足耗水量最大季节的生产、生活及消防用水的要求；给水处理：水质较差须经混凝、沉淀、过滤处理给水系统生产生活消防（低压）软水脱盐水冷冻水循环冷却水系统专用消防（高压）排水系统清洁废水生活污水生产污水雨水排水消防系统采用低压消防制时如附近无消防队或消防队不能兼顾厂区消防时，应自行设置消防车站；采用临时高压消防制时，厂区设有满足3小时消防用水蓄水池的不再设置消防车站；固定消防水泵采用自灌式引水保证迅速启动；室外消火栓的选择应符合使用方便，标记明显要求，尽量选用地上式。除严寒地区外，一般不用地下式消火栓。消防水池容量按3小时内消防用水总量计算。二、供电与通讯工程：供电电源用电量不大可选用10KV电源，如企业有相当数量的6KV用电设备可选用6KV电源；当用电量大、距离远受限制时可选用35或110Kv电源供电系统电压为6或10KV时，一般设置两回路专用电源线路和单母分断的高压开关站；在负荷较小或供电受限制时也可用一回路专用架空线供电用电量不大但电压为35Kv企业无6KV用电设备时，可采用35KV0.4KV直变供电方式电压为35或110KV用电量较大时，一般设置总降变电所并尽可能做成终端变电所自建电厂应结合具体条件与电力部门协商配电系统配电电压的确定：企业无6KV设备时应采用10KV电压；6KV设备多时采用6KV电压。配电电压力求单一，当技术经济比较合理、优点突出时也可两种配置配电系统结线：树干式、放射式线路结构：电缆根数少用直埋方式，一般敷设在电缆沟中，当厂区有比重大于空气的爆炸气体时沟内填充黄沙。环境条件允许时可架空车间变电所：合理分散，尽可能接近负荷中心以节约有色金属、节省用电、降低总设备投资动力和配线要求：满足工艺生产对供电可靠性和电能质量的要求系统结线简单，操作方便，运行安全构造合理，施工方便节省有色金属消耗，节约基建投资，减少电能消耗和运行费用照明照明种类分为正常和事故；照明方式分为一般、局部和混合通讯行政管理电话用作企业对内对外联系生产调度电话作为及时了解生产情况进行生产调度之用。三、供热工程：热源的选择热电站或自备锅炉房（最少配两台并选用类型容量相同的）。供热管道敷设方式分架空、地沟、沿地。热力站位置应靠近负荷中心便于与锅炉房的管道连接。四、通风、空调与除尘工程：为满足工艺生产、保证产品质量、改善劳动条件、提高劳动生产率、安全生产、节约能源和保护环境提供必要的条件。五、制冷工程：方式选择根据工艺生产和空气调节所需制冷量等情况经技术经济比较后定；选型不宜过多，也不应少于两台。六、工业气体工程：站房的布置尽量靠近主要用户处并有良好的自然通风和采光；设备选型根据用户对产品的要求经技术经济比较后确定按大容量、少机组的原则确定；管道敷设注意其最大流速、管材选用、静电接地的限制与要求。七、分析检验设计：工厂的分析检验工作一般由车间化验室和中心试验室承担。八、维修设施：工厂维修一般分两级，一是大修指停产检修；一是维护安全指不停产情况下的日常维护保养。九、仓贮设施：仓库的组成一般有原材料库、设备库、机物料库、成品库、生活用品库、劳保用品库、修缮材料库、包装材料库、化学品库、危险品库贮存方式封闭式、棚库、露天存放贮存期是一种相对储备定额，目前采用供应期法和经济订购批量法仓库面积的确定采用荷重法、物料分析法、概略面积指标法确定装卸运输工具与设备土建要求必须符合国家建筑设计防火规范及其他有关标准、规定的要求熟悉厂外配套工程：类别运输配套（厂外铁路专用线、工厂编组站或交接站、专用水运码头及仓库、专用厂外公路、重件大件运输改造公路及加固桥涵等）公用工程配套（地面水取水工程、地下水水源地、自备水厂、厂外运输水管线、厂外高压输电线路及变电站、厂外通讯线路、厂外供热管道、厂外排水、排污管线等）环保配套（污水处理场、排渣场、排污场、水力排渣管道、“三废”综合利用工程等）其他配套（防洪、排洪工程等）设计原则按保证生产、因地制宜、合理配置的原则进行；应同城市和地区的规划相协调；要考虑使用管理方便同时利用已有条件和设施，力求减少量，节省投资；要符合环保要求，防止造成新的污染点；要与工厂和当地发展规划相协调，预留发展条件与工厂的相一致；必须在充分调查研究的基础上进行技术经济综合分析、论证、选择最佳方案。掌握节能设计的原则与要求一、项目的建设方案设计要体现合理利用和节约能源的方针；二、可行性研究报告要求单列“节能篇（章）”；三、“节能篇（章）”的内容要符合有关规定；四、节能方案的技术要求符合相关建设标准、技术标准和中国节能技术政策大纲中的节能要求。掌握内容：一、节能措施综述工艺流程应采取节能新技术、新工艺和新设备，不得选用已公布淘汰的机电产品，以及产业政策限制的产品序列和规模容量。搞好余热、余压、可燃气体的回收利用。对工艺装置、炉窑、热力管网系统分别采取有效的保温措施。尽可能避免生产工艺中能量的不合理转换。二、单项节能工程不能纳入主导工艺流程和拟分期建设的节能项目应在建设方案设计中单列节能工程，计算单位节能工程造价及投资回收期。三、能耗指标计算、分析及项目节能的评价。四、建筑节能主要是房地产项目按规定进行民用建筑能耗指标计算和分析。掌握节水设计的原则与要求具体要求按照建筑项目水资源论证管理办法的规定，从2002年5月1日起，凡是直接从江河、湖泊或地下取水的新建、改建、扩建的项目，如需申请取水许可证，必须委托有相应资质的单位，对其进行水资源论证，如取水水源有无保证、取水是否高效合理、是否符合节水要求、对其他用户权益是否产生影响等，作为水行政主管部门审批取水许可证的依据。可行性研究报告必须依据国家和地方政府制定的主要行业用水定额标准，合理确定建设项目的用水量。可行性研究报告应按照我国“十一五”计划纲要提出的工业用水重复利用率要求，采取有效的技术措施，提高水的重复利用率，降低水的消耗量。节水措施：采取有效措施提高水资源利用率。提高工业用水回收率和重复利用率。提高再生水回收率。有条件的项目应采用海水替代技术和设备。掌握环保措施方案设计的原则：预防为主和环境影响最小化原则。资源消耗减量化原则。优先使用可再生资源原则。资源循环利用原则。工程材料无害化原则。要求：控制污染源，使污染物的产生降低到最低程度。控制污染排放。综合利用，减少排放。内容：一、环境质量现状调查与分析。二、污染源和污染因素分析污染源：废气、废水、固体废弃物、噪声、粉尘、其他污染物。三、环境保护治理措施方案设计明确环境保护治理措施方案设计执行的标准（环境质量标准、污染物排放标准、总量控制标准）。针对具体情况采取对策。治理方案比选（技术水平对比、治理效果对比、管理及监测方式对比、效益对比）提出推荐治理方案。四、污水治理方案控制污染物排放量（措施：改善生产技术和工艺、重复利用水和循环用水、回收废水中的物质）。污水处理技术（物理法、化学法、物理化学法、生物化学法）。污水处理厂（或装置）：按净化程度分三级，1机械处理，用物理或化学法除可沉降物质再加氯消毒；2在一级处理的基础上，再用生物化学法除有机污染物；3称污水高级处理或水的深处理，进一步除去二级处理后难以降解的有机物。五、粉尘和噪声治理措施粉尘采用过滤除尘、湿式除尘、电除兰、超声波、旋转分离等方法；噪声种类主要有机械、空气动力性和电磁噪声三大类，控制方法有从声源上降低在传播途径上降低噪声接受地点采用隔声设备和防声用具进行防护发生地点采用多孔吸声材料、设计共振吸声结构等方法降噪。六、有害气体的防治措施一般的治理方法：冷凝法、吸收法、吸附法、燃烧法和催化转化法；几种工业废气的治理（氧化物：湿法脱硫分钠吸收法、氨吸收法、石灰石或石灰乳吸收法、稀硫酸催化氧化法、氧化镁法；干法分活性氧化锰吸收法、活性炭吸附法等。氮氧化物：催化还原、吸附和吸收法。氟化物：水吸收法。氯：中和法、氧化还原法。氯化氢：水吸收。硫化氢：干法有氧化铁法和活性炭法；湿法有溶剂法、碱法和氧化法等。酸雾：电除雾器、文丘里洗涤器、过滤除雾器。含铅废气：物理、化学和覆盖法；含汞废气：吸收法和吸附法。有机废气：冷凝、吸附、燃烧、吸收法。恶臭：高温焚烧、催化燃烧、洗涤吸收和吸附法）。七、固体废弃物的无害化处理有毒：防渗漏池堆存处理；放射性：封闭固化处理；无毒：露天堆存处理；生活垃圾：卫生填埋、堆肥、生物降解或焚烧方法处理；利用无毒固体废弃物加工制作建材。八、回收与利用两个目标：减少环境污染和节约原材料。第五章投资估算熟悉投资估算的范围：按投资项目可行性研究指南的划分，项目投入总资金分建设投资和流动资金。内容：建筑工程费设备及工器具购置费安装工程费工程建设其他费用基本预备费涨价预备费建设期利息流动资金。要求：工程内容和费用构成齐全，计算合理，不重复计算，不提高或降低估算标准，不高估冒算或漏项少算。选用指标与具体工程之间存在标准或条件差异时应进行必要的换算或调整。投资估算精度应能满足投资项目前期不同阶段的要求。熟悉项目投入总资金：建设投资静态部分（建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预备费）、动态部分（涨价预备费、建设期利息）、流动资金。熟悉分年投资计划估算出建设投资、建设期利息和流动资金后，应根据项目计划进度的安排编制分年投资计划表。表中的分年建设投资（不含建设期利息）可作为安排融资计划，估算建设期利息的基础。分年投资计划表是编制项目资金筹措计划表的基础，实践中常两者合一，称为“投资使用与资金筹措计划表”。掌握建设投资估算一、估算步骤分别估算各单项工程所需的建筑工程费、设备及工器具购置费和安装工程费在汇总各单项工程费用的基础上估算工程建设其他费用估算基本预备费和涨价预备费加和求得建设投资（不含建设期利息）总额。二、建筑工程费估算估算内容：各类房屋建筑工程和列入房屋建筑工程预算的供水、供暖、卫生、通风、煤气等设备费用及其装设、油饰工程，列入建筑工程预算的各种预算的各种管道、电力、电信和电缆导线敷设工程的费用；设备基础、支柱、工作台、烟囱、水塔、水池、灰塔等建筑工程以及各种窑炉的砌筑工程和金属结构工程的费用；为施工而进行的场地平整，原有建筑物和障碍物的拆除以及施工临时用水、电、气、路和完工后的场地清理，环境绿化、美化等工作的费用；矿井开凿、井巷延伸、露天矿剥离，石油、天然气钻井，修建铁路、公路、桥梁、水库、堤坝、灌渠及防洪等工程的费用。估算方法：单位建筑工程投资估算法（以单位建筑工程量投资建筑工程总量）、单位实物工程量投资估算法（以单位实物工程量投资实物工程总量）、概算指标投资估算法。三、设备及工器具购置费估算设备购置费由设备原价和设备运杂费构成：国产设备原价的计算（国产标准设备原价可通过查询相关价格目录或向设备生产厂家询价得到；非标设备原价可通过成本计算估价法、系列设备插入估价法、分部组合估价法、定额估价法计算）进口设备购置费由进口设备货价（离岸价FOB、到岸价CIF）、进口从属费用（国外运费、国外运输保险费、进口关税、进口环节增值税、外贸手续费、银行财务费和海关监管手续费）及国内运杂费（运输费、装卸费、运输保险费和其他杂费）组成。进口设备到岸价离岸价国外运费国外运输保险费 国外运费离岸价运费率或单位运价运量 国外运输保险费（离岸价国外运费）国外保险费率 进口关税进口设备到岸价人民币外汇牌价进口关税率 进口环节增值税（进口设备到岸价人民币外汇牌价进口关税消费税）增值税率 外贸手续费进口设备到岸价人民币外汇牌价外贸手续费率 银行财务费进口设备货价人民币外汇牌价银行财务费率 海关监管手续费进口设备到岸价人民币外汇牌价海关监管手续费率 全额征收关税的设备，不收取海关监管手续费。设备运杂费构成：运费和装卸费包装费设备供销部门的手续费采购与仓库保管费。设备费估算表。工具、器具及生产家具购置费的构成按有关规定为保证正常生产必须未达到固定资产标准的设备、仪器、工卡模具、器具、生产家具等的购置费用。一般以设备购置费为计算基数费率。四、安装工程费估算需要安装的机械设备的装配、装设、敷设费用及被安装设备的材料和安装费单机试运转、联动无负荷试运转工作的调试费。五、汇总各单项工程费用汇总建筑工程费、设备及工器具购置费和安装工程费。六、工程建设其他费用估算除五外必须花费的其他费用：土地使用费建设单位管理费前期工作费勘察设计费研究试验费建设单位临时设施费工程建设监理费工程保险费引进技术和进口设备其他费用联合试运转费生产职工培训费办公及生活家具购置费等。七、基本预备费估算又称工程建设不可预见费指设计变更及施工过程中可能增加工程量的费用，一般由三项构成：在批准的设计范围内，技术设计、施工图设计及施工过程中所增加的工程费用；设计变更、工程变更、材料代用、局部地基处理等增加的费用；一般自然灾害造成的损失和预防自然灾害所采取的措施费用；竣工验收时为鉴定工程质量对隐蔽工程进行必要的挖掘和修复费用。基本预备费（工程费用工程建设其他费用）基本预备费率。八、涨价预备费估算又称价格变动不可预见费，以建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费之和为计算基数PC求和It（1f）t1It第t年的工程费用f建设期价格上涨指数n建设期。九、汇总编制建设投资（不含建设期利息）估算表。掌握建设期利息估算指项目借款在建设期内发生并应计入固定资产原值的利息。根据筹资方式、金额及筹资费率等进行计算。1、借款额在各年年初发生各年利息（上一年为止借款本息累计本年借款额）年利率2、借款额在各年年内均衡发生各年应计利息（上一年年末借款本息累计本年借款额2）年利率（按复利计算）或各年应计利息（上一年末借款本金累计本年借款额2）年利率（按单利计算）掌握流动资金估算等于项目投产运营后所需全部流动资产扣除流动负债后的余额。流动资产主要考虑应收帐款、现金和存货；流动负债主要考虑应付帐款。流动资金估算一般采用分项详细估算法，项目决策分析与评价的初期阶段或小型项目可采用扩大指标法。一、分项详细估算法流动资金流动资产流动负债流动资产应收账款存货现金流动负债应付账款流动资金本年增加额本年流动资金上年流动资金。二、扩大指标估算法1产值（销售收入）资金估算法：流动资金额年产值（年销售收入额）产值（销售收入）资金率；2经营成本（或总成本费用）资金率估算法：流动资金额年经营成本（年总成本费用）经营成本资金率（总成本费用资金率）。三、流动资金估算应注意的问题1用分项详细估算法时，需分别确定现金、应收账款，存货和应付账款