廉政风险防范管理工作的操作方法.doc

廉政风险防范管理工作的操作方法一、廉政风险防范管理工作的总要求在2009年关于开展廉政风险防范管理工作的实施方案和领导动员讲话中，对工作目标、范围、内容方法和步骤作出了明确要求。1、工作目标。2009年完成“方案”中要求的廉政风险防范管理工作，找准、找全廉政风险点，制定出具体预防、监督措施；2010年继续开展廉政风险防范管理，突出考核检查工作；2011初步建立形成覆盖全系统各领域的廉政风险防范管理工作体系；2012逐步建立比较完善的廉政风险防范管理工作长效机制，提升廉政风险防范管理工作整体水平。2、工作范围。此项工作的开展突出“全员参与”。涉及范围可以两个角度去审视；一是系统所属的单位、部门、岗位；二是党员、干部、教职员工。3、工作内容。廉政风险防范管理工作内容就是：单位、部门、岗位（个人）分别在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五项内容中查找容易在廉洁从政、廉洁从教方面的风险点，针对风险点，采取多种有效的措施加以预防，强化学校的规范化管理。4、工作方法和步骤。在操作过程中，主要是从梳理职责、查找风险、制定措施、监督管理、检查考核、调整修正六个步骤，逐步推进廉政风险防范工作。二、廉政风险防范管理工作的操作方法廉政风险防范管理工作操作方法概括为一句话，就是完成六个步骤，即：梳理职责、查找风险、制定措施、监督管理、检查考核、调整修正。第一步骤梳理职责。梳理职责是廉政风险防范管理工作的基础，它是后面几个环节的工作依据。要求是：结合工作实际和需要，对单位、所属部门和岗位的职责进行一次全面的梳理，明确单位、部门、岗位职责，做到岗位明确、职责清楚。方法是：分三个层次梳理。第一层次：梳理单位的职责，由领导小组负责梳理。第二层次：梳理单位所属部门的职责，由部门负责人负责梳理。第二层次：梳理个人岗位职责，由岗位人员个人梳理。简单地说就是要明确单位、部门、岗位目前所承担的实际工作项目有哪些？每个单位、单位所属部门都有职责规定，这不是新的工作内容。通过梳理阶段的工作，就是要带领教职工再次学习岗位职责和明确岗位职责，梳理职责的过程，是学习职责、明确职责的过程，也是对教职工工作责任意识提醒的过程。这个步骤的工作比较简单，做到工作内容不漏项。通过这步工作，要突出这样一个特点，就是：开展风险防范管理工作要紧紧围绕学校的中心工作进行，要针对中心工作可能出现的问题进行防范。虽然是党支部牵头，但是最终要在行政业务工作上发挥作用。这一步“部门和岗位人员”的内容要求一样，使用的是同一张表格就可以。单位的职责在部门、岗位梳理的基础上，由领导小组汇总成文字材料， 第二步骤查找风险 查找风险是“廉政风险防范管理”中十分关键的环节。风险查找不准，潜在的风险就得不到防范，风险防范管理就起不到应有的预防作用。一、工作流程：1、确定关键领域。涉及人、财、物等方面的人员、岗位和环节都是关键领域。领导小组要对关键岗位、关键人员、工作过程中的关键环节做一个系统的分析，确定关键岗位有哪些、涉及哪些岗位人员。2、查找岗位风险。分两个层次，一是查找岗位人员风险，根据岗位职责，查找的流程是：第一自己找，第二同志帮，第三领导指，第四集体定。二是查找部门风险：由部门集体研究，确定部门风险，分管领导审核。（需要几上几下的反复过程）3、确定风险等级：根据风险发生的几率和危害程度分为高风险、一般风险和低风险三个等级。风险等级自己确定，领导小组审核把关。4、公示风险点：岗位人员和部门完成风险点查找后，领导小组进行审核，审核后统一进行公示，要求公示3天。二、查找内容：查找内容主要包括五个方面1、思想道德风险：指因理论学习、教育管理不到位，致使党员干部放松世界观改造，理想信念不坚定，政治素质下降，造成思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面存在的风险。2、岗位职责风险：指岗位人员在履行岗位职责中，不履行或不正确履行职责，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利牟取私利，违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任、失职渎职、不作为或滥用职权等。3、业务流程风险：指未根据业务的实际需要，及时完善、调整业务流程，或未按照规范的业务流程进行操作，造成因各环节之间缺乏相互链接、相互制约，致使业务办理过程中存在漏洞及薄弱环节。4、制度机制风险：指未能根据改革发展和新形势的需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度内容缺失、可操作性不强，贯彻落实不到位，致使权力运行失去有效控制，或因部分机制缺乏相互支撑、相互制约，致使在管理过程中存在漏洞和薄弱环节。5、外部环境风险：指为了达到有利于自身利益的目的，管理或服务对象对党员干部、特殊岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致这方面同志行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的风险。三：需要注意的问题：第一、要打消顾虑。我们查找的是某个岗位在思想道德、岗位职责等五项内容中容易出现廉政问题的风险点，而不是查找个人工作差距，也不是开展自我批评，查找的目的是针对风险点采取有效措施，防止腐败问题的发生，对岗不对人。第二、要有所侧重。在思想道德等五项内容中，部门和岗位个人侧重不同的查找内容，单位、所属部门侧重于查找岗位职责、业务流程、制度机制风险。岗位个人着重查找思想道德、岗位职责和外部环境方面的风险， 第三、要多少适度、重点不漏。防止太多或太少（乃至没有）两个极端，要从实际出发客观把握风险点，应该以点带面。关键领域（接触人、财、物的人和部门）应该多一些。第二步骤的表格分成“部门”和岗位个人”两张表第三步骤制定措施制定措施是“廉政风险防范管理”中最关键的环节之一。我们开展任何一项工作都是为了最终解决问题，廉政风险防范管理工作的出发点和落脚点就是在于如何防范、如何预防风险的发生，制定措施这个环节相对于这项工作就是监控风险点，化解风险点，最大限度的降低风险发生几率。针对风险点制定措施这个环节如果走了过场，这项工作没有任何意义。一、 工作流程：工作过程是五个工作环节：1、分层制定措施。制定措施分成部门和岗位人员两个层次。针对部门的风险点由部门负责人制定防范措施；针对岗位个人的风险点由个人制定防范措施。2、讨论防范措施。召开部门会讨论部门和岗位个人的防范措施。要求统一思想，形成共识，教职工集体认可。3、修改措施方案。根据集体讨论结果，部门和岗位个人修改措施方案。4、提交领导小组讨论通过。将修改后的部门和岗位个人措施方案提交领导小组审议通过。5、落实措施方案。将领导小组审议通过的措施反馈给部门和岗位个人，开始贯彻执行措施。二、如何制定措施：可以从三个角度考虑措施内容：1、从惩防体系上考虑 2007年，教育系统开始进行惩防体系建设工作，确定了从教育、制度、监督三个子系统建立预防反腐败工作各项措施的工作思路，2007年的工作思路和廉政风险防范工作的目标要求是一致的。因此，针对风险点定措施，可以从教育内容、制度建设、监督环境考虑防范方法。2、从风险点形成的过程上考虑任何事情的都有一个发生前、发生过程中和结束的过程，防止风险的发生也要从前期、中期和后期整个事物发展过程考虑预防的措施，也就是说一个风险点发生之前如何预防，风险可能发生的过程中怎样监控，风险发生后采取的处置措施，可以分阶段考虑，形成完整的措施过程。3、从风险点的五种表现形式上考虑在第二步骤查找风险时，我们要求从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五个方面查找可能发生的风险点，措施内容也可以对应这五个方面。在此，提示一下围绕五个方面风险点制定措施的重点内容。在防范思想道德风险方面：要抓好党员干部、重要岗位人员经常性党性教育、职业道德教育、廉政警示教育，营造自觉学习的氛围，打牢思想道德基础。在防范岗位职责风险方面：要明确岗位职责，明确权限范围内的业务工作，明确未能正确履职将要承担的行政和法律责任。在防范业务流程风险方面：业务流程是完成一项工作的程序和结构，当风险发生时，我们应该首先要查找在那个环节上出了问题，因此，在工作中要根据实际情况不断完善、调整工作环节，根据实际情况增加或减少工作环节。在防范制度机制风险方面：要建立完善的制度，堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞，采取多种形式抓好规章制度的学习和宣传，保证制度的有效运行。在防范外部环境风险方面：规范部门和岗位人员的日常行为，将重点岗位、重点人员的生活圈、社交圈、娱乐圈以及八小时之外的表现纳入措施范围。以上是一个风险点措施制定思考的角度，一个风险点的防范措施可以从教育、制度、监督角度考虑，也可以从发生的前期、中期、后期的过程去考虑，也可以综合考虑，但不是说要求每一个风险点要将上述所有的方面考虑全，要根据不同风险点选择最适合的方法，找准最恰当的内容。三、制定措施的要求 1、措施要具体，能量化的量化。措施能落实、或者经过努力能达到要求是制定措施的目标，让每个工作人员都明白该怎么做，要求要明确，不能模棱两可，避免定措施是为了完成任务，确保措施制度的执行力。2、重点部门、重点岗位人员的措施要形成规范的工作流程。对于存在高风险的重点部门、重点岗位人员是领导小组把关的重点。重点部门、重点岗位人员针对风险不仅要制定措施，还要形成工作流程，工作流程是指必要的工作程序。第三步骤的表格分成“部门”和岗位个人”两张表第四步骤监督管理从第四步骤监督管理开始，这项工作进入贯彻落实阶段。一、工作要求：“监督管理”的总要求：根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对廉政风险等级较高的权力，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对廉政风险等级一般的权力，在部门分管领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对廉政风险较低的权力，由部门领导直接管理和负责。坚持把党内监督和各界监督有机结合，整合监督资源，实施有效的监督管理。二、工作流程：1、确定三级管理等级归纳风险点，风险等级分成高、一般、低三个等级，监督管理也要形成三级管理。一级管理：是指高风险的管理。二级管理：是指一般风险的管理。三级管理：是指低风险的管理。2、确定监督管理的具体人员高风险即一级管理，主要管理人员是指党政一把手和校级副职；一般风险即二级管理，主要管理人员是指校级副职和中层主管领导；低风险即三级管理，管理人员是指中层领导和部门负责人。三、监督管理的方法第一、加强廉洁从教教育。领导小组要定期以各种形式进行经常性的教育和提醒。第二、定期自查检查。结合教职工年度考核、党员评议、党员民主生活会、领导干部述职等进行自查检查。这些都是校内监督。第三：充分利用社会监督。社会各个方面对学校工作非常关注，我们要把这种关注更多的运用在规范办学行为中。以上监督措施提出来供大家参考，我们还要根据各学校和每一位工作人员的实际情况来确定监督形式，这样做目的是为了把措施的执行落在实处，同时，经过这个环节的工作，要对每位干部教师接受监督的形式进行一次系统的梳理，形成符合学校实际情况的监督体系，也就是说我们要避免管理上的空白点。概括“监督管理”工作，就是实行分级管理、分级负责。做三方面的工作，首先把权利分成高风险的权力、一般风险的权力、低风险的权力。其次确定了三级管理等级，高风险的权力是一级管理、一般风险的权力是二级管理、低风险的权力是三级管理。第三步是明确了监督主体，落实具体的监督管理人员。做到了监督的内容有等级，监督的人员有层次。第四步骤的表格分成“部门”和岗位个人”两张表第五步骤检查考核：“检查考核”步骤的工作是对前四个步骤所做的工作进行检查验收。总体要求是：突出重点、注重实效，不走过场。通过检查考核，逐步建立起本单位“廉政风险防范管理”的长效工作机制。一、检查考核的内容。检查考核的内容主要包括六个方面，既有针对单位、部门的内容，也有针对岗位个人的内容：1、部门和岗位人员是否重视廉政风险防范管理各步骤工作。部门是否及时组织人员学习相关工作文件，领会文件精神，在工作开展过程中，是否按时、保质的完成相关工作。岗位人员在各阶段工作中态度是否端正，学习是否深入等；2、部门相关工作制度是否健全，在工作开展过程中是否建立和完善了相关工作制度，监督机制能否得到很好的落实；3、岗位人员工作职责是否明确，责任是否落实到位，是否需要调整；4、在部门和岗位人员的廉政风险界定方面是否准确，是否需要调整；5、部门和岗位人员在廉政风险的前期防范、中期监控、后期处置等各项措施是否完善和具有针对性，能否得到很好的贯彻落实，是否需要调整；6、在几个步骤工作的开展中，是否做到了与本部门、与本岗位实际工作相结合，促进了部门和岗位个人工作，有无调整的内容。二、检查考核的形式。检查考核由岗位个人自查和领导小组检查两种形式。岗位个人自查要全面、认真；领导小组检查要突出重点环节。三、检查考核的方法。（一）岗位个人自查的方法，分三步：自查、互查、检查。（在一张表上填写）第一步：岗位人员进行自查。自查内容上述六个方面，自查后填表。第二步：部门内部岗位人员进行互查。征求同部门人员的意见进行互查，互查人员同意后在表格的左下方签字。互查人员12名同志都可以。第三步：部门负责人对岗位人员进行检查。检查两个方面，一是检查岗位人员前四个阶段的参与情况，每一步是否符合要求；二是检查部门人员互查情况。部门负责人检查的结果也体现这张表格上，自查互查属实的，负责人在主管领导处签字。（二）学校领导小组检查。领导小组做好两方面的工作：一是对岗位个人自查工作做好组织工作，二是对整体工作情况进行全面分析，分析、汇总检查出的问题和存在的不足。汇总问题是本阶段工作的重中之重，目的是针对问题和不足，采取更好的措施加以弥补，为下一步骤“调整修正”工作奠定基础。第五步骤的表格分成“部门”和岗位个人”两张表第六步骤调整修正“调整修正”工作就是依据自查和检查出的问题进行调整完善，第五步骤存在的问题，就是第六步骤要调整的内容。第六步骤的表格分成“部门”和岗位个人”两张表以上六个步骤做完了，也就完成了廉政风险管理工作的全过程。2011年、2012年廉政风险防范管理还是按照这个步骤重新开始新的循环。六个步骤结束后，每个单位至少要有以下材料：一是六个步骤的部门和个人表格。二是召开会议动员情况记录。三是组织各种活动记录或者信息。四是单位的计划和总结。五是部门和个人梳理职责数、查找风险点数、制定措施数和相关的文字材料。（参照 “丰台教育系统廉政风险情况汇总”材料形式，汇总出学校廉政风险情况汇总）三、强调几点工作要求。2010年如何深入推进这项工作，把握这么几个原则第一，推进廉政风险防范工作要与中心工作相结合。我们要做到把廉政风险防范管理工作放到学校整体工作中去谋划和推进。围绕重点部门、重点岗位，从经费使用、教育收费、校务公开、招生考试、干部队伍建设、校风建设等方面，明确容易出现问题的风险点，制定防范措施，规范工作流程，规范办学行为。第二，推进廉政风险防范工作要与完善惩防体系相结合。廉政风险防范管理工作是构建惩防体系的一部分，是惩防体系的深入。2007年2008年，教育系统把教育、制度、监督体系建设作为惩防体系的重点工作，在教育方面，结合廉政文化进校园工作，加强对党员领导干部及广大教职员工作的廉洁自律教育，开展警示教育，通过多种形式教育活动的开展，切实提高党员领导干