银行间市场清算所股份有限公司应急操作须知 - 上海清算所.doc

银行间市场清算所股份有限公司结算业务应急操作须知一、适用范围本须知所指应急操作,是指结算成员因网络、系统或其他原因，无法及时通过上海清算所客户终端系统提交相关结算指令而采取的，以书面传真方式向上海清算所发送、要求上海清算所办理相关结算业务的行为。二、办理流程及要求为保证登记结算业务的正常进行，结算成员客户终端出现异常无法正常发送结算指令需启用应急操作时，在电话通知上海清算所后，按流程启动应急操作。具体流程见附7-10。（一）现券交易的结算1. 发送指令书应急情况下，结算成员应及时填制并以传真方式发送书面指令书至上海清算所。其中，代表结算指令的是交易结算应急指令书，为交易双方下载、打印的全国银行间市场同业拆借中心（简称同业拆借中心）成交单（加盖预留印鉴和密押），分销等特殊情况下也可以采用指定格式（具体见附1）填制。代表辅助指令的有付款确认指令、收款确认指令、撤销指令等。付款确认应急指令书（见附2）应于见券付款结算方式下，由买券方在付款后发送；收款确认应急指令书（见附2）应于见款付券结算方式下，由卖券方在收款后发送；撤销应急指令书（见附4）应在需撤销相关结算指令时发送。为保证登记结算业务顺利进行，券款对付业务的交易结算应急指令书应于结算日16:30前发送至上海清算所，撤销应急指令书应于结算日之前发送；纯券过户、见券付款和见款付券业务的交易结算应急指令书和收/付款确认应急指令书应于结算日17：00前发送至上海清算所，撤销应急指令书应于上海清算所结算完成前发送。上海清算所接收传真号码为请结算成员尽早发送相关指令书。2. 接收电话确认结算成员将于发送传真指令书后的20分钟内，收到上海清算所的信息确认电话。确认信息包括：指令书信息，验印、核押中出现的异常情况等。注意：（1）为保证信息安全、准确，上海清算所将对电话确认内容进行录音。（2）若在发送传真20分钟后仍未收到上海清算所的确认电话，建议结算成员主动与上海清算所联系、查询。（3）上海清算所结算信息的确认及查询电话3. 接收电话通知在登记结算业务完成后，上海清算所将结算成功、失败或撤销成功、失败的结果以电话方式告知结算成员。在见券付款的结算方式下，若卖券方券足，买券方还将收到上海清算所的电话，告知其该笔结算状态为券足。结算成员可向上海清算所查询处理情况，或在客户终端恢复正常后查询打印结算单据。上海清算所的结算结果查询电话（二）回购交易的结算回购交易的结算应急处理与现券交易的结算应急处理流程基本一致，仅在以下几方面存在不同：一是回购业务的交易结算应急指令书为交易双方下载、打印的同业拆借中心成交单（加盖预留印鉴和密押），特殊情况也可以采用指定格式（具体见附5、6）填制。二是回购业务的到期处理，结算成员只在见款付券或见券付款方式下，向上海清算所传真收/付款确认指令书，无需向上海清算所传真交易结算应急指令书。三是首期结算完成后，上海清算所不再接收结算成员发送的撤销应急指令书。（三）资金结算专户的提款 应急情况下，结算成员应填制提款应急指令书（见附3），于营业日16:30前以传真方式发送至上海清算所。上海清算所将验印、核押，并检查结算成员结算资金账户余额，按资金结算专户开户申请表指定账户划款。业务完成后，结算成员将收到上海清算所的电话，告知处理结果。三、联系方式接收传真电话结算信息的确认及查询电话结算结果查询电话联系人：谢冰清、马先联系电话021-63323854附：1. 交易结算应急指令书(产品买卖)2. 收、付款确认应急指令书3. 提款应急指令书4. 撤销应急指令书5. 买断式回购交易结算应急指令书6. 质押式回购交易结算应急指令书7. 纯券过户或券款对付业务流程简图8. 见券付款业务流程简图9. 见款付券业务流程简图10. 资金结算专户提款流程简图附1交易结算应急指令书(产品买卖)传真指令编号： 银行间市场清算所股份有限公司：我单位因 原因，不能正常办理结算业务，故以传真方式发送应急结算指令。我单位保证：买卖双方已达成交易；所发送的应急结算指令书内容真实、准确、完整、有效。交易编号： 自营 代理买方简称： 买方账号： 卖方简称： 卖方账号： 产品简称: 产品代码： 过户面值： 万元 结算金额： 元 结算方式： 结算日期： 年 月 日密 押： 发送指令方简称： 发送指令方账号： 发送指令方预留印鉴： 发送日期： 年 月 日确认电话： 确认人： 接收传真号码： 注意：1. 传真指令编号：由指令发送方自行编制，当天不重复。2. 交易编号：应为同业拆借中心生成的成交编号。3. 填写必须清晰，不得涂改。4. 上海清算所接收传真电话附2 收、付款确认应急指令书 收款 付款 传真指令编号： 银行间市场清算所股份有限公司：我单位因 原因，不能正常发送收、付款确认指令，故以传真方式发送。我单位保证所发送的收、付款确认指令内容真实、准确、完整、有效。结算指令编号： 自营 代理交易对手简称： 交易对手账号 产品简称: 产品代码： 过户面值： 万元 结算金额： 元 结算方式： 结算日期： 年 月 日密 押： 发送指令方简称： 发送指令方账号： 发送指令方预留印鉴： 发送日期： 年 月 日确认电话： 确认人： 接收传真号码： 注意：1. 传真指令编号：由指令发送方自行编制，当天不重复。 2. 过户面值：质押式回购中，填写产品面值总额。3. 填写必须清晰，不得涂改。 4. 上海清算所接收传真电话附3提款应急指令书传真指令编号：银行间市场清算所股份有限公司：我单位因 原因，不能正常办理结算业务，故以传真方式发送提款应急指令。请将下述款项从我公司指定结算资金专户中转入我公司预留的收款账户中。 结算资金专户账号： 结算资金专户名称： 提款人托管账户名称： 提款人托管账号： 提款金额（大写）： 提款金额（小写）： 元密 押： 发送指令方简称： 发送指令方账号： 发送指令方预留印鉴： 发送日期： 年 月 日确认电话： 确认人： 接收传真号码： 注意：1. 传真指令编号：由指令发送方自行编制，当天不重复。2. 填写必须清晰，不得涂改。3. 上海清算所接收传真电话附4 撤销应急指令书 传真指令编号：银行间市场清算所股份有限公司：我单位因 原因，不能正常办理结算业务，故以传真方式发送应急结算指令。我单位保证：买卖双方就交易撤销已达成一致意见，所发送的应急结算指令书内容真实、准确、完整、有效。待撤销结算指令编号: 自营 代理买方简称： 买方账号： 卖方简称： 卖方账号： 产品简称: 产品代码： 过户面值： 万元 结算金额： 元 结算方式： 执行日期： 年 月 日密 押： 发送指令方简称： 发送指令方账号： 发送指令方预留印鉴： 发送日期： 年 月 日确认电话： 确认人： 接收传真号码： 注意：1. 传真指令编号：由指令发送方自行编制，当天不重复。2. 填写必须清晰，不得涂改。3. 上海清算所接收传真电话附5 买断式回购交易结算应急指令书 传真指令编号： 银行间市场清算所股份有限公司：我单位因 原因，不能正常办理结算业务，故以传真方式发送结算指令。我单位保证：买卖双方已达成买断式回购交易；所发送的应急结算指令书内容真实、准确、完整、有效。交易编号： 自营 代理产品简称: 产品代码： 过户面值： 万元正回购方名称： 托管账号：逆回购方名称： 托管账号：首期结算方式：见款付券 见券付款 券款对付 首期结算日: 年 月 日 首期资金结算额： 元到期结算方式：见款付券 见券付款 券款对付 到期结算日: 年 月 日 到期资金结算额： 元 保证方式: 保证券 无 正回购方保证券代码: 保证券面额: 万元逆回购方保证券代码: 保证券面额: 万元 密 押： 发送指令方简称： 发送指令方账号： 发送指令方预留印鉴： 发送日期： 年 月 日 确认电话： 确认人： 接收传真号码： 注意：1. 传真指令编号：由指令发送方自行编制，当天不重复。2. 交易编号：应为同业拆借中心生成的成交编号。若为场外交易，应为交易双方的合同编号。3. 填写必须清晰，不得涂改。4. 上海清算所接收传真电话附6 质押式回购交易结算应急指令书 传真指令编号： 银行间市场清算所股份有限公司：我单位因 原因，不能正常办理结算业务，故以传真方式发送结算指令。我单位保证：买卖双方已达成买断式回购交易；所发送的应急结算指令书内容真实、准确、完整、有效。交易编号： 自营 代理正回购方名称： 托管账号：逆回购方名称： 托管账号：首期结算方式：见券付款 券款对付 首期结算日: 年 月 日 首期资金结算额： 元到期结算方式：见款付券券款对付 到期结算日: 年 月 日 到期资金结算额： 元 产品简称1: 产品代码1： 券面总额： 万元产品简称2: 产品代码2： 券面总额： 万元产品简称3: 产品代码3： 券面总额： 万元产品面值总额： 万元 密 押： 发送指令方简称： 发送指令方账号： 发送指令方预留印鉴： 发送日期： 年 月 日 确认电话： 确认人： 接收传真号码： 注意：1. 传真指令编号：由指令发送方自行编制，当天不重复。2. 交易编号：应为同业拆借中心生成的成交编号。若为场外交易，应为交易双方的合同编号。3. 填写必须清晰，不得