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资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。单选合伙型股权投资基金新增合伙人需经（）合伙人一致同意，并订立入伙协议。A、1/3以上B、2/3以上C、1/2以上D、全体答案：D解析：合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。单选关于股权投资基金的估值，下列选项不正确的是（）。A、主要是计算出有意愿的买方，在估值日以具有惯常市场活动的交易方式下，购买股权所有权而愿意支付的对价B、股权投资基金的估值本质上往往带有主观性C、最主要的工作是在每个估值日评估股权投资基金各项投资的历史价值D、国内外最为普遍使用的方法主要有成本法、市场法、收入法和重置成本法答案：C解析：股权投资基金的估值最主要的工作是在每个估值日评估股权投资基金各项投资的公允价值。根据企业会计准则第39号-公允价值计量，公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。针对于股权投资基金，主要是计算出有意愿的买方，在估值日以具有惯常市场活动的交易方式下，购买股权所有权而愿意支付的对价。单选关于私募基金的运行，下列说法正确的是（）。A、私募基金运作日常中所称募集账户是指汇集所有基金销售机构资金的账户B、私募股权基金要求进行法定验资C、销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户D、私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户答案：A解析：B项，私募股权基金没有法定验资要求；CD两项，日常操作中，出于私募股权销售资金安全性及资金效率的考虑，销售结算资金往往直接从投资者账户划入注册登记账户，甚至托管账户，在一个账户中完成销售结算资金的归集、登记结算等。基金业务外包服务指引（试行）没有禁止这种做法，也没有强制要求私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户，但各参与方应在外包协议中明确各自在销售、份额登记环节中的责任划分。单选目前企业所得税税率一般为（）。A、10%B、15%C、20%D、25%答案：D解析：本题为记忆题。单选（）是我国股权投资基金行业的自律机构。A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券投资基金业协会D、中国银行业监督管理委员会答案：C解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。单选因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记，对符合要求的申请机构，将在（）网站上公示私募基金管理人的基本情况。A、中国银行业监督管理委员会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券业协会D、中国证券投资基金业协会答案：D解析：因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人若因实际业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。单选股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用不包括（）。A、筹建费用B、第三方服务费用C、管理费D、基金托管人的业绩报酬答案：D解析：股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括但不限于管理费、托管费、第三方服务费用（包括法律、审计等）、筹建费用、基金管理人的业绩报酬等。单选公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保。根据公司法律制度的规定，下列关于担保的表述中，正确的是（）。A、公司经理可以决定为本公司的客户提供担保B、公司董事长可以决定为本公司的客户提供担保C、公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保D、公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保答案：D解析：根据公司法第十六条，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。单选下列关于有限责任公司组织机构的表述中，正确的是（）。A、有限责任公司首次股东会由股东协商召集和主持，以后的股东会一般由董事会召集，董事长或由董事长指定的副董事长主持B、甲国有企业与乙国有企业共同投资设立一家丙有限责任公司，丙公司董事会成员的人数应为515人C、公司的监事一律由职工代表出任D、公司的监事不得兼任本公司的董事和高级管理人员答案：D解析：A项，根据规定，有限责任公司首次股东会由出资最多的股东召集和主持，以后的股东会一般由董事会召集，董事长或由董事长指定的副董事长主持；B项，有限责任公司董事会由313人组成，股份有限公司的董事会由519人组成；C项，公司的监事由股东和适当比例的职工代表组成。单选根据合伙企业法的规定，除合伙协议另有约定外，普通合伙企业存续期间，下列行为中，不必经全体合伙人一致同意的是（）。A、合伙人之间转让其在合伙企业中的财产份额B、合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的部分财产份额C、合伙人同本企业进行交易D、执行合伙企业事务的合伙人处分合伙企业的不动产答案：A解析：根据合伙企业法规定，合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人，但不必经全体合伙人的一致同意。单选甲、乙、丙三人分别出资2000元买了一台洗涤设备，设立了普通合伙企业。后来，甲想把自己所占份额的5%按1000元转让。甲通知乙、丙后，乙表示愿意以800元买下，丙未表态。丁知道后，表示愿以1000元买下甲转让的份额。丙见丁想买，随即向甲表示愿以1000元买下甲转让的份额。如果合伙企业对此没有约定，正确的做法是（）。A、甲应将其份额转让给乙B、甲应将其份额转让给丁C、甲应将其份额转让给丙D、甲不能转让答案：C解析：合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权；但是，合伙协议另有约定的除外。单选某会计师事务所为特殊普通合伙企业，其中合伙人甲和乙承接一项审计业务后，因与客户串通作假账被处以罚款。对此罚款的承担，下列说法正确的是（）。A、由合伙企业承担无限责任B、由甲和乙承担无限连带责任，其他合伙人不承担责任C、由甲和乙承担无限连带责任，其他合伙人承担有限责任D、由甲和乙承担有限责任答案：C解析：特殊的普通合伙企业中一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。单选根据合伙企业法的规定，合伙人可以采取通知退伙的方式退伙。以下关于通知退伙的条件中，不属于法定条件的是（）。A、必须是合伙协议未约定合伙企业的经营期限B、必须是合伙人的退伙不给合伙企业事务执行造成不利影响C、必须提前30日通知其他合伙人D、必须经全体合伙人一致同意答案：D解析：通知退伙有以下3项条件：必须是合伙协议未约定合伙企业的经营期限；必须是合伙人的退伙不给合伙企业事务执行造成不利影响；必须提前30日通知其他合伙人。这三项条件必须同时具备，缺一不可。合伙人违反上述规定退伙的，应当赔偿由此给合伙企业造成的损失。单选关于私募股权投资基金募集人数的限制，下列选项中正确的是（）。A、有限公司型基金不超过60人B、股份公司型基金不超过300人C、合伙型基金不超过50人D、契约型基金不超过100人答案：C解析：根据私募投资基金监督管理暂行办法第十一条，私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过证券投资基金法公司法合伙企业法等法律规定的特定数量。目前，我国私募股权投资基金投资者人数限制如下：公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人；合伙型基金：不超过50人；契约型基金：不超过200人。单选私募基金管理人（）是在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A、内部控制B、风险控制C、合规管理D、风险管理答案：A解析：根据私募投资基金管理人内部控制指引第二条，私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。单选合伙协议的基本情况条款应包含的信息包括（）。.合伙企业的名称；.合伙目的；.合伙经营范围；.主要经营场所地址A、B、C、D、答案：D解析：根据私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）的规定，合伙协议应包含基本情况条款，列明如下信息，同时可以对变更该等信息的条件作出说明：合伙企业的名称（标明合伙企业字样）；主要经营场所地址；合伙目的和合伙经营范围（应含有基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等能体现私募投资基金性质的字样）；合伙期限。单选下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法，错误的是（）。A、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突B、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构C、监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任D、募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款答案：B解析：根据私募投资基金募集行为管理办法第十三条，募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。单选随着私募基金行业的发展日益壮大，出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数发生在（）。A、投资环节B、管理环节C、退出环节D、募集环节答案：D解析：私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。私募股权投资基金基础知识-卷8单选已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照相关规定的要求，每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A、10B、15C、20D、30答案：B解析：根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告的规定，已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）及关于基金从业资格考试有关事项的通知的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。单选下列不属于境内主板上市基本要求的是（）。A、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷B、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人C、应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策D、发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立答案：C解析：在生产经营方面，境内主板上市基本要求为：发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。C项属于创业板上市的基本要求。单选股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让；公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。单选私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（）。A、虚假宣传B、保本保收益C、非公开宣传D、向非合格投资者募集资金答案：C解析：私募基金行业出现的大量涉嫌违规的私募案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等。单选关于私募基金合格投资者应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A、净资产不低于1000万元的单位B、金融资产不低于200万元的个人C、最近三年个人年均收入不低于50万元的个人D、投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位和个人答案：B解析：根据私募投资基金监督管理暂行办法第十二条，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。单选新三板交易规则中，投资者委托不可以撤销的是（）。A、意向委托B、定价委托C、成交确认委托D、已经报价系统确认成交的委托答案：D解析：投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托，委托当日有效。其中，意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。单选下列公司可以收购本公司股份的情形中，应当在六个月内转让或者注销的是（）。.减少公司注册资本；.与持有本公司股份的其他公司合并；.将股份奖励给本公司职工；.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的A、B、C、D、答案：D解析：公司不得收购本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。属于第项、第项情形的，应当在六个月内转让或者注销。单选新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。.运营风险控制制度；.信息披露制度；.防范利益冲突的投资交易制度；.合格投资者风险揭示制度A、B、C、D、答案：D解析：新申请股权投资基金管理人登记的机构，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务的）公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。单选自关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。A、3B、5C、6D、12答案：C解析：根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告，自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。单选关于契约型基金，下列说法不正确的是（）。A、契约型基金不具有法律实体地位B、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金C、契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人D、基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来答案：D解析：D项，基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。单选基金募集过程中，募集机构的责任不包括（）。A、特定对象确定B、投资者适当性审查C、基金合同约定的受托责任D、合格投资者确认答案：C解析：基金募集过程中，募集机构承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。C项，基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任。单选下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。A、已备案的资产管理计划B、某有限责任公司C、未备案的证券投资基金D、未备案的产业投资基金答案：A解析：下列投资者视为当然合格投资者：社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员；中国证监会规定的其他投资者。单选股权投资基金通过（）参与被投资企业股东大会。A、基金托管人B、基金管理人C、项目投资经理D、基金投资者答案：B解析：股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。单选关于基金业协会为外包机构办理的备案手续，下列说法不正确的是（）。A、不作为对基金财产安全的保证B、不构成对外包机构营运资质的认可C、不构成对外包机构持续合规情况的认可D、是对外包机构持续合规情况的认可答案：D解析：根据基金业务外包服务指引（试行）第三条，基金业协会为外包机构办理备案不构成对外包机构营运资质、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。单选募集机构应当向（）宣传推介私募基金。A、特定对象B、不特定对象C、个人投资者D、机构投资者答案：A解析：根据私募投资基金募集行为管理办法第十七条，募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。单选基金份额持有人大会日常机构应当由（）选举产生。A、监事会B、股东大会C、董事会D、基金份额持有人大会答案：D解析：根据私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）第三十条，基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选举产生。单选下列关于公司型基金管理方式的说法，正确的是（）。A、只能采用委托管理方式B、只能采用自我管理方式C、同时采用委托管理方式和自我管理方式D、可以采用自我管理方式，也可采用委托管理方式答案：D解析：根据私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引），公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理。采取自我管理方式的，章程中应当明确管理架构和投资决策程序；采取委托管理方式的，章程中应当明确管理人的名称，并列明管理人的权限及管理费的计算和支付方式。单选私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满（）个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。A、2B、3C、5D、6答案：B解析：根据基金管理公司投资管理人员管理指导意见第三十四条，公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。单选在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明（）。.有关法律法规；.投资冷静期；.基金风险；.投资者的相关义务A、B、C、D、答案：A解析：在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示基金风险，并与投资者签署风险揭示书。单选股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括（）。A、合格投资者收入证明B、合格投资者调查问卷C、合格投资者承诺D、账户监督协议答案：A解析：股权投资基金募集活动的主要法律文件包括：募集说明书、合格投资者调查问卷、合格投资者承诺、风险揭示书、基金合同、账户监督协议。单选投资者应当以（）方式承诺其为自己购买私募基金。A、口头B、书面C、电话D、短信答案：B解析：根据私募投资基金募集行为管理办法第九条，投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。单选契约型私募基金的收益分配原则包括（）。.收益分配的基准；.收益分配的次数；.收益分配的执行方式；.收益分配方案的确定与通知A、B、C、D、答案：A解析：根据私募投资基金合同指引l号（契约型私募基金合同内容与格式指引）第四十五条，私募基金收益分配的有关事项包括但不限于：收益分配原则，包括收益分配的基准、次数、比例、时间等；收益分配方案的确定与通知；收益分配的执行方式。单选股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。.责令改正；.监管谈话；.出具警示函；.公开谴责A、B、C、D、答案：A解析：根据私募投资基金监督管理暂行办法第三十三条，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。单选国内外普遍使用的股权投资基金的估值方法包括（）。.成本法；.市场法；.收入法；.重置成本法A、B、C、D、答案：D解析：对于股权投资基金的估值，国内外最普遍使用的方法主要有四类：成本法、市场法、收入法和重置成本法。单选根据规定，有限责任公司的董事每届任期（）。A、不得超过3年B、不得超过2年C、为4年D、为5年答案：A解析：根据中华人民共和国公司法第四十五条规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。单选私募基金募集机构通过报纸推介私募基金，中国证券投资基金业协会可以对其采取的处罚措施不包括（）。A、公开谴责B、罚款C、加入黑名单D、撤销管理人登记答案：B解析：私募投资基金募集行为管理办法第三十七条规定，募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第十六条、第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条的规定，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取加入黑名单、公开谴责、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消基金从业资格等纪律处分。情节严重的，移送中国证券监督管理委员会处理。单选公开募集基金的基金管理人的股东如果有虚假出资或者抽逃出资的行为，国务院证券监督管理机构应当（）。A、责令改正并罚款B、责令改正C、视情节严重给予罚款D、责令其期限改正，并可视情节责令其转让所持有的该基金管理人的股权答案：D解析：根据中华人民共和国证券投资基金法第二十四条规定，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，当出现虚假出资或者抽逃出资时，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。单选私募基金管理人开展业务外包的，应根据（）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。A、审慎经营B、成本效益C、执行有效D、相互制约答案：A解析：私募投资基金管理人内部控制指引第二十二条规定，私募基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。私募基金管理人根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。单选合伙型基金全体合伙人一致同意不托管合伙企业财产的，应在（）中明确约定本合伙型基金不进行托管。A、出资协议B、招募说明书C、入伙协议D、合伙协议答案：D解析：根据私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）第五条规定，合伙型基金的合伙协议应当具备托管事项条款：合伙企业财产进行托管的，应在合伙协议中明确托管机构的名称或明确全体合伙人在托管事宜上对执行事务合伙人的授权范围，包括但不限于挑选托管人、签署托管协议等。全体合伙人一致同意不托管的，应在合伙协议中明确约定本合伙型基金不进行托管，并明确保障投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。单选根据我国现行规定，从2016年2月5日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，对已完成的私募基金管理人登记进行注销。A、3B、6C、12D、24答案：B解析：中国证券投资基金业协会于2016年2月5日对外发布的关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，对已完成的私募基金管理人登记进行注销。单选股份有限公司董事会应当在创立大会结束后（），向公司登记机关报送一系列文件，申请设立登记。A、50日之后B、50日内C、30日内D、30日之后答案：C解析：中华人民共和国公司法第九十二条规定，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送下列文件，申请设立登记：（一）公司登记申请书；（二）创立大会的会议记录；（三）公司章程；（四）验资证明；（五）法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明；（六）发起人的法人资格证明或者自然人身份证明；（七）公司住所证明。单选下列关于投资回访的说法中，正确的是（）。.回访应确认受访人是否为投资者本人；.回访应确认投资者是否知悉未来可能承担的投资损失；.在私募基金投资冷静期内进行回访；.未经回访确认成功，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项A、B、C、D、答案：C解析：根据私募投资基金募集行为管理办法第三十条规定，募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。单选销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件有（）。.成为中国证券投资基金业协会会员；.接受基金管理人委托（签署销售协议）；.接受基金托管人委托（签署销售协议）；.在中国证券监督管理委员会注册取得基金销售业务资格A、B、C、D、答案：B解析：销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件有：（1）在中国证券监督管理委员会注册取得基金销售业务资格。（2）成为中国证券投资基金业协会会员。（3）接受基金管理人委托（签署销售协议）。单选股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（）。A、专业化运营B、内部牵制C、业务流程控制D、授权流程管理答案：C解析：股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。单选基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选择新基金托管人。A、2B、1C、3D、6答案：D解析：根据中华人民共和国证券投资基金法第四十三条规定，基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。单选非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A、500B、300C、100D、200答案：D解析：中华人民共和国证券投资基金法第八十八条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。单选王某是某公司的股东，滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害了公司债权人利益，应（）。A、以其出资额为限对公司债务承担责任B、对公司承担有限责任C、对公司债务承担连带责任D、赔偿给公司带来的损失答案：C解析：根据中华人民共和国公司法第二十条规定，公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。单选私募基金管理人内部控制活动方面的资料保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于（）年。A、5B、8C、10D、15答案：C解析：私募投资基金管理人内部控制指引第二十六条规定，私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。单选私募投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前（）基金合同。A、必须执行B、无权执行C、无权解除D、有权解除答案：D解析：根据私募投资基金募集行为管理办法第三十一条规定，基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。单选下列关于合伙型基金的说法中，错误的是（）。A、普通合伙人只能自行担任基金管理人B、普通合伙人对基金债务承担无限连带责任C、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D、有限合伙人不参与投资决策答案：A解析：普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。单选下列属于股权投资协议中重大事项的有（）。.一定规模以上的资产处置；.一定规模以上股权或债权的发行；.重大关联交易；.涉及公司知识产权的交易A、B、C、D、答案：A解析：重大事项一般包括：（1）一定规模以上的资产处置。（2）一定规模以上股权或债权的发行。（3）公司章程、董事会结构或议事规则的变更。（4）重大关联交易。（5）涉及公司知识产权的交易。（6）导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件。（7）公司业务范围或业务活动的本质性变化。（8）会计政策的重大变更或外部审计机构的变更等。单选基金财产不得进行的投资是（）。A、上市交易的股票B、国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种C、上市交易的债券D、从事承担无限责任的投资答案：D解析：中华人民共和国证券投资基金法第七十三条规定，基金财产应当用于下列投资：（一）上市交易的股票、债券；（二）国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。单选下列选项中，不属于公益信托的是（）。A、为救济贫困设立的信托B、为发展医疗卫生事业设立的信托C、为管理集体财产设立的信托D、为发展环境保护事业设立的信托答案：C解析：中华人民共和国信托法第六十条规定，为了下列公共利益目的之一而设立的信托，属于公益信托：（一）救济贫困；（二）救助灾民；（三）扶助残疾人；（四）发展教育、科技、文化、艺术、体育事业；（五）发展医疗卫生事业；（六）发展环境保护事业，维护生态环境；（七）发展其他社会公益事业。单选私募基金管理人登记备案系统，应如实填报的信息包括（）。.基金管理人基本信息；.高级管理人员基本信息；.基金服务机构基本信息；.股东或合伙人基本信息A、B、C、D、答案：D解析：私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）第六条规定，私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。单选关于中国证券投资基金业协会的职责，下列表述错误的是（）。A、制定行业执业标准和业务规范B、依法维护会员的合法权益C、制定和实施行业自律规则D、办理公募基金和私募基金的备案答案：D解析：D项，中国证券投资基金业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案。单选下列关于私募投资基金信息披露的说法中，错误的是（）。A、信息披露义务人应当对所获取的私募基金非公开披露的全部信息保密B、投资者应当对所获取的私募基金非公开披露的全部信息保密C、中国证券投资基金业协会应当对私募基金信息保密D、中国证券投资基金业协会无需对私募基金管理人信息保密答案：D解析：私募投资基金信息披露管理办法第七条规定，信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。中国证券投资基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。单选私募基金合同中，需订明私募基金的基本情况不包括（）。A、私募基金投资企业明细B、私募基金的运作方式C、私募基金的存续期限D、私募基金的投资目标和投资范围答案：A解析：根据私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）第十一条规定，订明私募基金的基本情况，其中包括：私募基金的运作方式，具体载明封闭式、开放式或者其他方式；私募基金的投资目标和投资范围；私募基金的存续期限。单选销售机构从事私募基金募集活动应满足的条件有（）。.在中国证券监督管理委员会注明；.取得基金托管业务资格；.取得基金销售业务资格；.成为中国证券投资基金业协会会员A、B、C、D、答案：C解析：根据私募投资基金募集行为管理办法第二条规定，在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证券监督管理委员会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构（简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金，其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。单选下列私募基金投资者中，需要采取问卷调查方式履行特定对象确定程序和风险评估的是（）。A、社会保障基金B、个人投资者C、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金产品D、慈善基金答案：B解析：私募投资基金募集行为管理办法第三十二条规定，私募基金投资者属于以下情形的，可以不适用本办法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规定：（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（二）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的私募基金产品；（三）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；（四）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（五）法律法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。单选（）是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确认成交的证券交易。A、竞价交易B、大宗交易C、协议转让D、委托转让答案：B解析：大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确认成交的证券交易。单选我国第一家经国务院批准设立的公司制证券交易场所是（）。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、香港证券交易所D、全国中小企业股份转让系统答案：D解析：全国中小企业股份转让系统简称为全国股份转让系统，通常称为新三板，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所，也是经国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所。单选基金财产不得用于（）。.承销证券；.提供担保；.向基金管理人出资；.上市交易的债券A、B、C、D、答案：C解析：、项均属于基金财产不得进行的投资或活动。中华人民共和国证券投资基金法第七十三条规定，基金财产可以用于下列投资：（一）上市交易的股票、债券；（二）国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。单选上市公司必须按规定公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每个会计年度内（）财务会计报告。A、一年公布一次B、一个季度公布一次C、半年公布一次D、一个月公布一次答案：C解析：中华人民共和国公司法第一百四十五条规定，上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。单选私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A、20B、15C、10D、5答案：C解析：私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）第二十二条规定，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告：（一）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；（二）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；（三）私募基金管理人分立或者合并；（四）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；（五）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（六）可能损害投资者利益的其他重大事项。单选股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（）。A、保障股权投资基金财产的安全、完整B、保障股权投资基金财产的高收益C、确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D、保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念答案：B解析：股权投资基金管理人内部控制的作用包括：（1）保障股权投资基金财产的安全、完整。（2）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。（4）保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。单选下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是（）。A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现B、董事会决定解散C、因公司合并或者分立需要解散D、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销答案：B解析：公司解散的原因包括：公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；股东会或者股东大会决议解散；因公司合并或者分立需要解散；依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；人民法院依照公司法第一百八十二条的规定予以解散，即公司经营色理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。单选并购基金是指主要对企业进行（）的股权投资基金。A、财务性并购投资B、资产性并购投资C、债务性并购投资D、不动产并购投资答案：A解析：并购基金是专注于对目标企业进行并购的基金，是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。单选目前，具有基金销售业务资格的主体包括（）。.证券公司；.期货公司；.保险机构；.商业银行A、B、C、D、答案：A解析：目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。单选（）是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。A、按基金分配B、按投资余额大小分配C、按单一项目分配D、按投资者数量分配答案：A解析：按基金分配是指投后退出的所有资金首先于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。单选下列属于私募基金运行期间重大事项的是（）。A、私募投资基金合同正常执行B、私募基金投资者之间正常转让基金份额C、私募基金管理人的财务经理辞职D、私募投资基金托管人发生变更答案：D解析：私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）第二十三条规定，私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告：（一）基金合同发生重大变化；（二）投资者数量超过法律法规规定；（三）基金发生清盘或清算；（四）私募基金管理人、基金托管人发生变更；（五）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。单选增值服务的价值包括（）。A、避免投资风险B、提高投资回报C、简化投资程序D、优化投资环境答案：B解析：增值服务的价值包括：（1）提高投资回报。（2）降低投资风险。单选基金份额上市交易后，有（）情形时，由证券交易所终止其上市交易。A、扩大募集资金规模B、基金管理人违反规定C、基金合同期限届满D、基金托管人违反规定答案：C解析：中华人民共和国证券投资基金法第六十五条规定，基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：（一）不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件；（二）基金合同期限届满；（三）基金份额持有人大会决定提前终止上市