内部审核程序.doc

内部审核程序（编号：CWSZ-CX-05）1 目的定期进行管理体系内部审核，及时发现和纠正管理体系活动中出现的问题，确保管理体系持续有效运行。2 适用范围本程序适用于公司质量、环境、职业安全健康管理体系覆盖的所有单位和部门。3 相关文件3.1 记录控制程序。3.2 管理评审程序。3.3 纠正和预防措施工作程序。4 职责4.1 管理者代表4.1.1 负责审批公司年度管理体系贯标计划和内部审核计划。4.1.2 批准成立审核组及审核组成员。4.1.3 审批审核工作报告。4.1.4 主持管理体系内部审核工作会议，审批纠正措施。4.2 综合办公室4.2.1 负责编制年度管理体系贯标计划和内部审核工作计划。4.2.2 挑选与被审核对象无直接责任关系的内部审核员组成审核组，建议审核组长，报请管理者代表批准。4.2.3 协调内部审核过程中出现的问题。4.2.4 负责公司内部审核员的培训、聘任等日常管理工作。4.2.5 保管管理体系内部审核文件和记录。4.3 受审核方接受审核，对内部审核工作给与全面合作，并对出现的不符合项实施纠正措施。5 工作程序5.1 年度审核计划5.1.1 综合办公室每年年初编制管理体系年贯标计划，于每年元月底前报管理者代表批准后实施。年度内部审核不少于一次，审核内容要覆盖管理体系涉及到的所有部门和单位。5.1.2 当相关方及员工有严重抱怨、组织机构或职能分配发生重大改变时，由管理者代表根据具体情况，决定是否增加审核频次。5.2 审核准备5.2.1 成立审核组综合办公室组织成立审核小组，聘任具有内审员资格、且与被审核部门、单位无直接责任关系的人员担任审核员，从审核组中任命一名审核组长，全面负责本次审核的具体组织实施工作。审核组的组成须经管理者代表批准。5.2.2 编制审核计划综合办公室按年度贯标计划规定的内部审核频次，在审核实施前7天制定出具体的审核实施计划，填写内部审核计划表，经管理者代表批准后实施。内部审核计划表的内容应包括审核内容、审核依据、审核范围、审核组成员及分工、审核时间等。5.2.3 内审小组分工审核组长在审核前依据内审计划给小组成员分工，必要时编制内审检查表，写明具体的审核内容和方法，作为现场审核的检查依据。5.2.4 审核前一天由审核组通知受审核部门、单位，再次核定审核时间，如有问题及时调整，并要求受审核部门、单位做好准备工作，通知有关人员到位，保证审核工作的有效进行。5.3 审核实施5.3.1 首次会议首次会议由审核组长主持，审核组成员、受审核方负责人及相关人员参加，组长向到会者介绍审核目的、依据、范围、方法和审核员分工及日程安排。5.3.2 现场审核现场审核实行组长负责制，根据审核计划和内审检查表进行审核，审核方法可采用询问、观察现场、查阅文件和记录等方式进行，认真做好记录，抽查要做到随机抽样，现场观察要注意客观证据，记录要具有可追溯性。对发现的问题，要得到受审核方确认，经审核组研究确定后开出不合格报告，并填写内审不合格报告，并经受审核方领导签字确认。受审核方在分析查明原因的基础上制定纠正措施。5.3.3 末次会议审核组整理好审核过程中形成的资料后，审核组长召集审核组和被审核方负责人及有关人员参加末次会议，报告内审不合格项、审核总体情况和审核结果，由审核组长宣布内审结论，对存在的问题进行分析，提出纠正和改进建议。5.3.4 纠正措施跟踪检查内审组负责对纠正措施跟踪验证，督促按期完成，并保存记录。5.3.5 审核报告综合办公室在纠正措施跟踪检查结束后编写内部审核报告，经管理者代表审批后下发到各受审核方，此文件作为管理评审输入内容。5.4 内审记录内部体系审核中使用的全部记录由综合办公室按记录控制程序进行保管。6 记录和表格6.1 内部审核计划 编号：CX-05-016.2 内审检查表 编号：CX-05-026.3 内审不合格报告 编号：CX-05-036.4 内部审核报告表 编号：CX-05-046.5 不合格项分布统计表（质量管理体系） 编号：CX-05-056.6 不合格项分布统计表（职业安全健康管理体系） 编号：CX-05-066.7 不合格项分布统计表（环境管理体系） 编号：CX-05-07 24内部审核计划编 号：CX-05-01 序号：日期时 间受审核部 门审 核 内 容审 核人 员备 注GB/T19001/2008GB/T14001/2004GB/T28001/2011GB/T50430与GB/T19001相对应审 批： 日 期：4内 审 检 查 表编 号：CX-05-02 序号：受审核部 门部门负责人审核时间审核组长审 核 员审核结果章节号审核内容及方法审 核 记 录合格不合格观察内审不合格报告编 号：CX-05-03 序号：受审核部门报告编号审核日期审核依据GB/T190012008 章节号：GB/T504302007 章节号：GB/T240012004 章节号：GB/T280012011 章节号：其 他管理体系文件有关法律法规不合格事实陈述（开列出判定所引用的标准或其它文件名称、具体条款和相应原文）不合格类型：严重 轻微 审核员： 部门陪同人：处理要求： 处置 分析原因 制定纠正措施 部门负责人：原因分析： （参加人： ）拟采取的纠正/预防措施：（计划完成日期： 年 月 日）部门负责人： 审核员认可： 年 月 日审批意见：管理者代表：年 月 日跟踪验证：验证人： 年 月 日内部审核报告表编 号：CX-05-04 序号：审核目的审核范围审核依据QMSGB/T19001-2008idtISO9001：2008公司管理体系文件GB/T50430-2007EMSGB/T24001-2004idtISO14001：2004OSHMSGB/T28001-2011适用的法律法规审核时间审核组长审核成员体 系有效性评 价审核报告分发日期及范围编 制： 审 批： 日 期：不符合项分布统计表（质量管理体系）编 号：CX-05-05 序号：单位要素合计4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.26.36.47.17.27.37.47.57.68.18.28.38.48.5合计注：重要不合格项 次要不合格 审核时间： 年 月 日929不符合项分布统计表（职业安全健康管理体系）编 号：CX-05-06 序号：单位要素合 计4.14.24.3.14.3.24.3.34.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.44.5.54.6注：重要不合格项 次要不合格项 审核时间： 年 月 日30不符合项分布统