知识产权管理评估与内部审核记录.doc

五、管理评估与内部评审记录2013年度管理评估计划编号：SY/IPJL450-01评审目的：评价公司知识产权管理体系的适宜性、充分性和有效性。 出席评审部门、人员： 领导层：陈苏亚、苏汝标生产部-蒋宏伟 ；市场部-印文健；办公室-杨 琛；财务部-朱顺祥；采购部-程继华；技术部-朱 宝 ；质量部-周卫佳 ；知识产权部 ：陈 丹评审内容： 方针、目标是否符合公司的实际情况；机构设置合理性，是否符合公司的发展需求；知识产权规章制度是否有效执行；生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位。需要改进的事项。评审准备工作要求：围绕评审内容准备本部门的评审材料，并于2013年7月16日之前送交各部门负责人，7月16日之前汇总整理报知识产权部。评审时间安排：2013年7月18日上午编制： 审核： 批准： 日期：2013年度管理评审报告编号：SY/IPJL450-02评审地点大会议室评审主持人苏汝标评审时间2013年7月18日参加评审人数10评审重点：方针、目标适宜性； 机构设置合理性；各项规章制度是否完善；研究、开发活动相关记录；知识产权规章制度是否有效执行。生产经营各流程中，知识产权管理事项是否到位提供评审的资料： 知识产权主管任命文件； 知识产权管理机构、知识产权主管及职责文件管理工作手册；内部控制制度； 运行过程中形成的记录表单等。评审结论：经评审：知识产权管理方针、目标符合企业的实际情况，知识产权管理机构设置合理；各项规章制度比较完善，公司员工大部分都能自觉执行知识产权规章制度； 存在的问题：1、 由于公司人员的变动，发现部分档案记录流失，档案资料不全。2、 公司知识产权专职人员偏少，取得公司知识产权内审人员较少。改进措施：开展知识产权业务培训，积极参加盐城市知识产权工程师培训，做好研发活动中的过程纪录，及时归档整理，对于部分流动人员要及时做好对接工作，确保档案及时归档。评审组织者：陈书亚 2013 年 7 月 18日评审成员姓名职务职称所在部门姓名职务职称所在部门陈书亚 总经理总经理室朱顺祥经理财务部苏汝标 技术总监技术中心程继华主任供应部 蒋宏伟 卢春华主任生产部朱宝主任技术部印文健 经理市场部周卫佳主任质量部杨琛 主任办公室陈丹部长知识产权部编制： 审核： 批准： 2013年度内部评价计划编号：SY/IPJL812-01一 评价目的分析公司知识产权管理体系的运行情况，检查知识产权管理手册运行实施效果，查找存在的问题和薄弱环节，以便及时发现存在问题，采取纠正措施，提高企业知识产权管理水平。二 评价范围 知识产权管理体系所包含的各个方面；公司与知识产权管理相关的部门。三 评价依据1、江苏省地方标准江苏省企业知识产权管理规范；2、“贯标”验收评分标准； 3、知识产权管理工作手册及各项制度、表单。 4、相关法律法规和政策文件四 评价成员 审核组长：陈苏亚 内 审 员：陈 丹 评价时间评价安排2013年5月20日2013年5月22日2013年5月24日2013年5月26日检查方针、目标、机构与职责、管理制度等运行情况。检查人力资源、财务资源、信息资源等资源管理情况。检查知识产权创造和取得、管理、运用、保护以及过程管理等流程运行控制情况。检查知识产权合同管理情况，包括保密协议、保密条款、信息发布流程控制等。2013年度内部评价记录编号：SY/IPJL812-02-01部门：总经理 （领导层） 要求审核方法审核记录不符合编号 总 体 要 求1方针、目标2、是否及时向公司全体职工宣贯查阅管理手册、查阅公司发布的相关文件1、方针符合国家法律法规有关知识产权的规定符合行业发展方向和企业发展总方针；并且能为目标的制定提供框架；2、经总经理批准发布实施，通过发文及会议的形式向全体员工宣贯。3、制定了中长期的发展目标。是否向总经理汇报知识产权管理有关事项询问就知识产权的重大事项，知识产权主管应及时向总经理汇报。机构与职责公司是否设有知识产权管理机构以及对各级各类人员的职责是否有规定查阅有关文件1、 知识产权主管任命书；2、 知识产权管理体系组织机构图；3、 知识产权管理体系职能分配表；4、 公司文件；文件要求1、应有明确的知识产权归属、职务发明和非职务发明的界定、引进实施他人知识产权的分类形成文件2、 应有知识产权管理制度，应包含知识产权创造、保护、运用、管理的运行控制过程形成的文件；3、知识产权活动过程和结果，形成记录类文件。查阅公司制定的知识产权管理制度、文件和表单1、 有知识产权管理制度，应包含知识产权创造、保护、运用、管理的运行控制过程形成的文件；2、 有明确的知识产权归属、职务发明和非职务发明的界定管理评估是否安策划进行管理评审查阅管理评审材料按照手册中的要求开展管理评估，2年内已经组织一次管理评估内审员：陈 丹 时间：2013年5月20日2013年度内部评价记录编号：SY/IPJL812-02-02部门：知识产权部要求审核方法审核记录不符合编号人力资源1、 应对全体员工进行宣传培训，制定计划并落实；2、 按不同岗位，开展不同层次培训；查阅学习培训记录、知识产权奖励表1、 已对全体员工进行宣传培训赢茄形成记录；2、 已对管理人员技术人员安排专门的培训；财务资源1、 应有知识产权工作经费预算和使用记录；2、 知识产权工作经费应占研发经费的3-5%。查阅相关记录1、 有知识产权工作经费预算和使用记录；2、 知识产权工作经费占研发经费的比例3%.信息资源1、 应进行知识产权信息的收集与使用；2、 应有知识产权信息的收集渠道。自审1、进行了知识产权信息的收集与使用；2、有知识产权信息的收集渠道。激励有哪些知识产权方面的激励制度？查阅文件知识产权的奖励制度内审员：陈 丹 时间：2013年5月22日2013年度内部评价记录编号：SY/IPJL812-02-03部门：知识产权部要求审核方法审核记录不符合编号权利的创造与取得知识产权申请有无相关手续？查阅有关文件有专利台账、知识产权申请台账、查新报告等权利管理与运用1、建立管理台帐；2、应建立定期评估制度，对维护或放弃做出评估、改善维护管理；3、建立定期评估制度，权利的维护或放弃均有评估和审批记录5、在进行知识产权权属变更、转让、许可或投资活动时，应按照法律法规和相关政府部门规定办理相关手续并保持相应的记录。查阅相关制度、表单1、 已建立知识产权管理台帐；2、 已立定期评估制度，并对维护或放弃做出评估、改善维护管理；3、 未开展过知识产权权属变更、转让、许可投资等活动；4、 对于知识产权权属变更、转移或放弃的，有审批制度。权利保护1、应有知识产权保护预警机制；2、应有知识产权应急方案；3、应建立知识产权保护网络，进行市场监控跟踪和调查，防止被侵权。查阅相关制度、表单1、 已制定知识产权保护预警机制；2、 已制定知识产权应急方案；3、 已建立知识产权保护网络，有市场监控跟踪记录。合同管理 1、应有合同管理制度或流程；2、应与涉及本企业知识产权的内部人员签订保密合同；3、凡涉及知识产权事项的与外单位签订的各类合同、协议应有明确的知识产权条款。查阅：内部控制制度中的“合同管理制度”、“保密合同范例”及和员工签订的“保密合同”；对外合同中和知识主权条款等。1、有合同管理制度；2、已与涉及本企业知识产权的内部人员签订保密合同；3、凡涉及知识产权事项的与外单位签订的各类合同、协议均有明确的知识产权条款。 内审员：陈 丹 时间：2013年5月24日 2012年度内部评价记录编号：SY/IPJL812-02-04部门：知识产权部要求审核方法审核记录不符合编号检查、分析、改进1、应利用内部评审方式对管理体系运行控制按规范要求进行符合性检查评审；2、应根据检查评审结果，对照知识产权管理目标，分析符合和不符合原因并出具分析报告；3、应对存在的不符合问题提出改进措施。查阅有关文件1、已利用内部评审方式对管理体系运行控制按规范要求进行符合性检查评审；2、已根据检查评审结果，对照知识产权管理目标，分析符合和不符合原因并出具分析报告；3、已对存在的不符合问题提出改进措施。知识产权产出1、企业拥有的有效专利量；2、创建期专利申请量；3、企业获得的商标；4、企业著作权登记数。查阅知识产权管理台帐、专利申请台帐等1、 企业拥有的有效专利量：30件，其中发明专利1件；2、 创建期专利申请量：20件，其中发明专利5件；3、 企业获得的商标1件，被江苏省工商行政管理局认定为“江苏省著名商标”4、 企业著作权登记数：0件。管理成效1、知识产权保护能力；2、知识产权信息利用能力；3、知识产权运用能力。）自查1、 企业拥有知识产权专、兼职工作人员，并建立市场知识产权监控机制。2、 公司已建立知识产权信息收集渠道，在研发、采购、销售等环节，都能按要求进行知识产权信息的检索、收集等工作；3、 公司专利产品实施率高于80%。内审员：陈 丹 时间：2013年5月26日内部评价报告评价时间2012年10月28日项目方针目标管理体系资源管理运行控制合同管理检查分析改进管理绩效总分标准分32814397920120得分32613367613104审核计划实施情况：本次评价范围比较广，工作量较大，在内审过程中得到了各个部门的支持与积极配合，按计划、时序完成了内审任务。通过内部评价发现公司各部门能够认真执行手册及知识产权管理制度，但是在实际操作当中可能存在一定的不足，公司将及时对存在的问题进行整改，通过整改来不断提高公司的知识产权管理能力。存在的主要问题：1、 公司内审人员数量偏低；2、 研发成果没有及时进行保护；3、 公司的发明专利授权量较低；体系运行情况总结及有效性、符合性结论：知识产权体系在我公司运行较好，相关制度、法规符合公司发展的需求 （ 评价组长） 签名： （知识产权负责人）批准： 日期：