DLG-QP-11K合格供应商评估控制程序.docx

上海德朗能动力电池有限公司 DLG Power Battery（Shanghai） Co., Ltd文件编号DLG/QP-11文件版本K文件页数共 5页编制部门采购部供应商评估与管理控制程序编 制审 核批 准盖 章 QR-QCD-004A供应商评估与管理控制程序文 件 编 号编 制 部 门文 件 页 次DLG/QP-11（K）采 购 部第6页，共57页1. 目的评价、选择合格的供应商，进行持续监视并要求持续改进，以确保其有能力为本公司提供满意的产品和服务。2.范围2.1本程序适用于凡为本公司提供生产经营活动所需的物料、委外加工服务的组织机构或厂商（包括运输商）。2.2 适用于新物料、合格供应商的新物料的评估、认证过程。3.术语3.1 新物料：生产中未使用过或规格性能有所改变、会对产品品质产生影响的物料3.2 新供应商：未曾合作过的供应商3.3合格供应商的新物料：该供应商是合格供应商，但材料为未曾经过评估确认的材料4.职责4.1 采购部：负责原材料、包装材料、设备、设施、辅助材料及委外加工零备件的新供应商（新材料）开发、商务洽谈、组织相关评审活动和供应商的日常管理。4.2 技术/研发：负责原、包材料技术标准的制定，电芯用原材料的评估和确认。4.3 品保中心：负责对新供应商品质保证能力的评估，对合格供应的进行质量方面的管理，包括对来料品质状况进行检测、监控，主导对供应商的定期稽核，审核验证供应商的纠正和预防措施，推动供应商持续改进产品质量和服务质量。4.4 运物部：负责委外运输商的开发并组织相关评审活动。4.5合格供应商评审小组：由采购部、品保中心、研发或技术部门等相关部门经理或其授权人员组成，负责合格供应商的评审。4.6 CTO/COO:合格供应商评审结果的审批确认。5.程序 5.1供应商的资质、性能评审5.1.1新供应商的初期选择上应确保供应商提供的产品符合规定的采购要求.对供应商及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响.根据供应商按公司的要求提供产品的能力评价和选择供应商。制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录应予保持 5.1.2 新供应商所送的样品（本公司的新物料以及本公司已使用的物料），必须附带样品规格书、样品相关的技术资料、所供样品相关的ROHS资料（如：SGS、MSDS、货物运输资格鉴定书、保证书等），初步报价信息以及供应商基本情况简介（公司营业执照或代理商证明，税务登记证，账户资料等），并按我司要求填写供应商资料卡及供方环境问卷调查表。用于产品的所有采购材料必须满足适用的法规要求，供应商的资料由采购部、品保中心经理级以上人员审核确认，并在供应商资料卡上签字批准，才可以转入后续的流程，否则采购员不得进行样品评估作业。5.1.3 已合作供应商所送的新材料样品，必须附带样品规格书或样品相关的技术资料，否则采购员不得进行样品评估作业流程。5.1.4 供应商送达的样品及规格书等技术资料，由采购员根据样品及技术资料填写样品跟踪单记录表、样品评估申请表，样品评估申请表的编号必须在样品跟踪单记录表上登录清楚。5.1.4 样品评估申请表必须经采购部经理以上人员审核签字后才能交相关部门进行供应商样品评估作业：5.1.4.1 新供应商（新物料）由采购部转送至研发、技术部门和品保中心，由相关部门对所送样品进行评估，评估完成后由研发制定技术标准和检验标准，并将评估结果样品评估申请表标注。（如：再次送样、样品中试、可以正常供货等结论），对于所送样品检验不合格者，在样品评估申请表标注再次送样，或不再送样。5.1.4.2 对于已有检验标准的包装材料，由品保部进行样品评估，给出评审结论，品保部经理批准生效。5.1.4.3 对于样品评估合格的电芯所用原材料，必须要由研发组织生产进行中试测试和生产3个批次批量测试，测试OK后，采购部方可进行批量采购，执行采购控制程序。5.2商务条件评审5.2.1样品评估通过后进行商务洽谈，供应商应将所送材料报价单传至我司，报价单应包括规格型号、单价、付款方式，运费承担等内容，由采购员提交注明相关信息，采购部经理审核、COO或COO授权人批准，并在报价单上签字生效。以上流程执行完毕代表供应商的商务条件满足我司要求。当商务条件不能满足我司要求时，则由采购员、采购部经理与供应商再次协商、议价，重新报价评审。5.2.2 合格供应商的合格物料的单价变更的“核价”作业管理已为合格供应商的合格物料，在采购作业过程中，发生供应商的原报价单所约定事项的任何变更，则按5.2条款重新评估。5.3现场评审5.3.1必要情况下，对供应商的制程及其产品技术、质量特性进行实地考察、现场评估。5.3.1.1实地考察时，由品保部、采购部会同技术部门的相关人员进行供应商实地考察、评估，并在供应商实地考察评估表中记录供应商实地考察、评估情况及结论。5.3.1.2 锂电原材料的供应商实地考察、评估的参与部门不得少于两个，包装材料的供应商实地考察、评估由品质和采购主管以上人员参与。5.4评审通过的样品评估申请表、合格样品的报价单以及供应商相关资料后，登录合格供应商名录电子档，由采购经理以上人员签字即可生效。5.4.1 生产辅助原材料的供应商评审，由零星采购员直接编制生产辅助材料的合格供应商名录交采购部经理批准后即可（直接进行采购）。5.5 未通过供应商评估作业的供应商原则上不得进行任何物料采购。5.6 外购电池及委外加工供应商的评审由采购部按5.15.3的内容进行,委外运输商的评审由运物部进行，备齐供应商资料卡、供应商资料（营业执照，税务登记证，特许经营证等），报价单等即可。5.7 对持有国家/国际计量授权证明文件的计量机关，经COO核准可直接登录于合格供应商名录。58对合格供应商的考核、稽核：5.81 品保中心每月统计合格供应商的到货质量状况，对供应商的品质表现进行评分。5.8.2 采购部每月对合格供应商的准时到货率进行统计（记录于- 物料跟催表，对供应商的交货情况进行评分，结合品保中心的评分，纳入供应商评分表。考核为“A”是优秀，“B”为合格；“C”为不合格5.8.3 对影响产品质量的关键供应商，品保中心组织相关人员对供应商进行质量体系和制程管控的稽核，对于稽核发现的不符合项，要求供应商限期整改，并监控整改效果。5.9 合格供应商的取消5.9.1 符合以下情况之一的供应商，采购部应填写书面取消合格供应商资格的申请呈COO核准，取消其合格资格。5.9.1.1在月(季)度评核表中对供应商评估中连续三次后三名，对后三名要列入黑名單，末位淘汰打“C”；5.9.1.2出现严重质量问题而退货或发出物料异常反馈单未按期整改回复原因者直接列入黑名单；（特殊行业除外）5.9.1.3对公司产品品质造成重大影响或损失的，公司无条件取消该供应商的“合格供应商资格”；且供应商应要按合同月度承担相应的经济损失（以最后一批材料采购价为直接折算依据），扣款金额视其造成公司的损失而定。5.9.2 供应商合格资格取消后，采购部应将该供应商从合格供应商名录中删除，并通知相关部门。5.9.3 被取消合格供应商资格的供应商，其资格的重新评审在一年内不予考虑。5.10 样品评估申请表的编号规则原材料的样品评估申请表编号 ： LY*(年)*（月）*（序号）包装材料的样品评估申请表编号 ： BY*(年)*（月）*（序号）辅助材料的样品评估申请表的编号： HY*(年)*（月）*（序号）6. 引用文件6.1 采购控制程序7. 应用表单7.1供应商资料卡 QR-PHD-0167.2供方环境问卷调查表 QR-PHD-0097.3样品跟踪单记录表 QR-PHD-0177.4样品评估申请表 QR-PHD-0127.5供应商实地考察评估表 QR-PHD-0117.6合格供应商名录 QR-PHD-0107.7物料跟催表 QR-PHD-0017.8合格供应商评审表 QR-PHD-0077.9供应商月（季）度评核表 QR-PHD-0027.10物料异常反馈单 QR-QCD-005 8. 附件 8.1 附件一：合格供应商评估流程图8.2 附件二：文件更改履历表附件一 合格供应商评估流程图工 作 流 程责 任 者应用（引用）表单提供样品1采购部样品评估申请表供应商样品管理表2NGNG检 验品保部技术部门样品评估申请表OKOKOK3批量送样(必要时)研发/PMC/生技样品评估申请表NG检 验品保部样品评估申请表4技术部门实地考察（必要时）采购部5品保部供应商实地考察评估表研发部门技术部门供应商资料卡供方环境问卷调查表6评为合格供应商评审小组样品评估表供应商实地考察表ROHS测试报告定期评核采购部合格供应商年度考核表7 NG品保部合格供应商准时交货率统计表取消资格OK采购部合格供应商名录继续采购8采购部合格供应商名录附件二：文 件 更 改 履 历 表文件版次更 改 内 容更改日期1A初版发行2004.02.012B大幅度修改2004.10.153C修改5.1、5.42005.08.254D大幅