证券法试题.doc

4、论发行公司债券的条件。 答： 1主体资格，股份有限公司和国有独资公司或者两个或者两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司。2有限责任公司的净资产不少于6000万元。股份有限公司的净资产不少于3000万元。3公司发行债券累计不超过公司净资产的40。4最近三年的平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； 5筹集的资金投向符合国家产业政策； 6债券的利率不超过国务院限制的利率水平；7国务院规定的其他条件。 证券法试题2、下列不属于我国现行证券法明确规定的证券种类是？ A股票 B证券投资基金 C政府债券 D认股权证 4、关于证券市场的表述，下列错误的是？ A甲证券公司承销乙公司股票，二者处于证券发行市场 B甲公司为新股发行服务的投资咨询机构，其处于证券交易市场 C甲公司在股票市场上买卖上市公司股票，其处于证券流通市场 D场外交易活动与在证券交易所的场内交易活动都属于在证券流通市场中的活动 5、甲公司是上市公司，公司董事长私自将公司募集的股款进入股市炒股，亏损大半。公司为了让投资者继续购买其股票，便在公开的财务报表中隐瞒了此事项。对此，甲公司违反了证券法的什么原则？ A公开、公平、公正原则 B平等、自愿原则 C国家集中监管与行业自律原则 D分业经营、分业管理原则 6、甲乙丙丁四个公司准备成立一证券公司，四个公司各投资5000万元；甲公司去年因偷税被当地工商局查处并通报；乙公司派出其总经理A担任该证券公司董事长，A曾经在另一上市公司任职，但2年前因违法违纪被解除职务；该证券公司准备开设的业务有证券承销、证券自营。下列选项中错误的是？ A证券公司的主要股东应当在最近三年内无重大违法违纪记录，甲公司不符合该条件 BA可以担任该证券公司董事长 CA由于违法违纪被解职尚未超过5年时间，不得担任证券公司董事长 D该证券公司不得同时从事证券承销和证券自营业务 7、证券公司的业务范围决定其注册资本最低限额，下列需要注册资本最少的业务是？ A证券经纪 B证券承销 C证券自营 D证券资产管理 9、某公司公开发行8000万元股票，其与甲证券公司签订承销协议，约定由甲负责该次股票的承销，期限4个月。下列说法正确的是？ A该公司的承销协议是合法有效的 B该公司的股票应当由承销团承销，而不只是一家证券公司 C承销协议规定的时间符合法律规定 D股票承销期限可以由承销协议双方当事人自行约定 10、甲公司准备将其股票上市。该公司股本总额为5000万，公开发行的股份占到公司股份总数的20%，最近三年甲公司均盈利10%以上，财务会计报告无虚假。其是否有不满足股票上市的条件？ A全部满足股票上市条件 B公开发行的股份应当占到公司股份总数的25%C上市公司最近三年盈利应当在15%以上 D上市公司股本总额应达到8000万 11、某上市公司上市后股本总额减少到2500万元，已经连续两年严重亏损，证券交易所规定其6个月内必须使股本总额达到上市条件，但该公司未能在6个月内改变现状。为此，证券交易所可以？ A暂停该公司股票上市交易 B再给该公司3个月的宽限期 C终止该公司股票上市交易 D只有在该公司连续三年亏损的情况下才能终止该公司股票上市交易 12、某公司收购甲上市公司的股票，达到了该公司发行股份的5%，其应当如何进行报告？ A在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并公告 B应当在公开发行的报纸上公告 C直接通告该上市公司即可 D向证券交易所和该上市公司报告 二、多选题1、依照证券法的相关规定，股份有限公司可以发行下列哪些类型的股票？ A.普通股和优先股B.记名股和无记名股C.额面股和无额面股D.表决权股和无表决权股 2、中国证监会2006年3月1日接到多家上市公司申请发行新股的报告，下列哪些公司的申请依法不应被批准？A.甲公司正在改组其组织机构，尚未完成B.乙公司2004年度亏损C.丙公司2005年发生了多起公司财务人员违法乱纪行为D.丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报 3、我国的证券交易所是？ A自律性法人 B提供证券集中交易的场所 C设立和解散都由国务院决定 D营利性法人 4、证券监督管理机构的职责是？ A.制定证券市场监督管理的规章、规则 B.对证券发行、上市、交易、登记、存管等进行监督管理 C.对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司等业务活动进行监督管理 D.制定证券从业者资格标准和行为准则并监督实施5、某国有企业为了扩大生产规模，准备公开发行股票募集资本。在讨论采取何种方式发行股票时，A经理发言认为应当联系几个大公司来认购股票，B经理不以为然，认为应当向普通公众公开发行。对于以上发言，正确的是？ AA经理的意见是非公开发行 BA经理的意见是公开发行 CB经理的意见是公开发行 D两位经理的意见都是公开发行 6、甲公司去年亏损，今年小有盈利，为了扩大生产经营，准备公开发行新股募集资金。该公司去年前曾因财务作假被税务局查处。下列说法错误的是？ A该公司2年前的财务问题不影响其公开发行新股 B甲公司去年亏损，不得发行新股 C甲公司今年已经扭亏为盈了，可以发行新股 D除非甲公司今年也盈利，明年可以发行新股募集资金 7、下列人员中，哪些人禁止从事证券交易活动？ A证券交易所的工作人员小刘，尚在任职期间 B为甲公司股票发行出具审计报告的某会计师事务所主任会计在该股票承销期内 C为某公司股票作保荐人的贾某借其妻子的名义在该股票发行期间购买股票 D为上市公司出具法律意见书的某律师事务所律师在法律意见书公开1个月后 8、下列哪些是内幕信息的知情人？ A股票发行公司的股东 B持有公司10%股份的股东 C某上市公司的大股东 D为某股份公司发行股票登记结算服务的机构 三、判断题： 1公司债券和股票从标的物的角度考虑，并没有区别，即都是货币。 2、某股份有限公司发行了可转换公司债券，当转换为公司股票的条件具备时，债券持有人必须将公司债券转换为公司股票。（） 3、有限责任公司发行公司债券必须具备的条件之一，即净资产额不低于5000万元人民币。 4、股票上市交易的条件之一是公司股本总额不少于人民币3000万元。 5、股票是股份有限公司签发的债务证书凭证。四、简答题 1. 我国证券法规定的禁止的交易行为有哪些？ 2、简述我国证券管理体制的特点。 3、简述上市公司的条件 五、案例题 1、A、B两公司均为股票上市公司。A公司单独设立证券投资部，集中大量货币资金与某证券公司联合，利用公司年度报告和中期报告前的时间差，大量购入本公司股票；后利用发行债券的资金，委托其关联企业代为收购B公司发行在外普通股，因未以A公司名义收购，故未上报国务院证券监督管理机构，也未对外公告，截止目前已累计收购B公司股份的40%。 请问：A公司上述行为有哪些不合法之处？ 2、远大股份有限公司经过法定程序批准，于1999年2月10日通过向社会公开发行股票成立，注册资本为5000万元。为了扩大生产经营规模，公司决定通过增资扩股方式筹集资金。1999年8月28日，该公司董事会向股东大会提交了一份增资扩股方案，该方案主要内容如下： 1.本次发行的新股一律为人民币普通股，每股面额为1元人民币，拟发行2000万股，一律以配售方式发行。 2.根据公司盈利和财产增值情况，每股发行价格拟定为3元人民币，并委托大海证券公司独家承销。 3.如果一切进展顺利，新股销售时间将安排在2000年2月2日至6月2日之间进行。 请问：上述内容是否符合法律的规定，为什么？ 第十一章 证券法参考答案 一、单选题1、C. 根据证券法第16条第（二）项规定，该公司累计债券总额已经超过了公司净资产的40%，所以不应当被批准。 2、D认股权证不是我国证券法明确规定的证券种类，但其也属于证券衍生品种，依然受到证券调整。 3、D政府债券是政府或政府授权的代理机构基于财政或其他目的而发行的债券，以政府信用为后盾，其他的证券品种都没有其风险小。 4、B为新股发行提供咨询服务的投资咨询机构属于证券发行市场中的主体。证券发行市场主体主要有证券发行人，一般指发行证券的公司、金融机构等，证券认购人和中介人。 5、A公开原则是证券发行和交易制度的核心，要求证券发行人必须依法将与证券有关的一切真是情况予以公开，以供投资者决策参考。 6、B证券法131条规定了证券公司高级管理人员的任职资格，A因违法违纪被解除职务尚未逾5年，所以不能担任证券公司董事长。另外，证券公司股东最近三年无重大违法违纪记录。同时经营证券承销和证券自营业务，注册资本应当达到5亿元，题中情形不符。 7、A证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为5000万；经营证券承销、证券自营、证券资产管理的注册资本最低限额为1亿元。 8、C我国证券法第16条规定，公司累计债券余额不得超过公司净资产的40%，该公司去年已经发行了1000万的公司债券，净资产5000万，故最多还能再发行1000万公司债券。 9、B我国证券法规定了公开发行证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销，承销团应当由两个或两个以上的证券公司组成。承销期限不得超过90日。 10、B股票上市的条件中，公司股本总额不少于人民币3000万元，公开发行的股份达到公司股份总数的25%，公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 11、C证券交易所决定终止上市公司股票上市的情形之一即是：公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。 12、A见证券法第86条。二、多选题1、ABD。我国法律规定的股票不包括无面额股，这可以从法律规定招股说明书应载明的事项看出。 2、ABCD。根据证券法第13条。 3、ABC。见证券法第102条。 4、ABCD。见证券法179条。 5、AC。见证券法第10条规定，公开发行的条件之一即是向不特定的对象发行证券，除了公开发行，即为非公开发行。 6、ACD。证券法第13条规定了公司发行新股的条件。可发行新股的公司必须具有持续盈利能力，财务状况良好，且最近三年财务会计文件无虚假记载。由于甲公司去年发生了财务问题，所以即使今年盈利，也不满三年，不能发行新股。 7、ABC。见证券法第43条、第45条。 8、BCD。见证券法第74条。 9、ABD。债券上市的条件之一是符合法定的公司债券发行条件，所以甲公司的净资产未达到法定条件，另外，其债券发行额也不满足不少于5000万元的条件。 三、判断题1、错 2、错。本题考核可转换公司债券转股的规定。可转换公司债券转股条件具备时，债券持有人拥有将公司债券转换给公司股票的“选择权”。 3、错。有限责任公司发行公司债券必须具备的条件之一，即净资产额不低于6000万元人民币。 4、对。 5、错。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。四、简答题 1、答：在我国，证券禁止交易行为主要包括证券发行与交易及相关活动中的内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为和虚假陈述行为等。实施证券禁止交易行为者应视其行为及后果承担相应的证券法律责任。 2、答：我国对证券市场管理实行国家集中统一管理和行业自律管理相结合的体制。 3、答：上市公司应当具备以下条件：（1）股票经过国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。（2）公司的股本总额不少于人民币五千万元。（3）开业时间在三年以上，最近三年连续盈利。（4）持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人；向社会公开发行的股份达公司股份总数 的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为百分之二十五。（5）公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。（6）国务院规定的其他条件。需要说明的是以上条件是必须同时具备的条件，只有同时具备才可成为上市公司。 五、案例题 1、简析：证券法规定，禁止任何人以不正当的手段获取不正当的利益，或者转嫁风险。A公司通过与其他证券公司联合，集中资金优势买卖本公司股票的行为属于操纵证券交易价格的操纵市场行为；而利用财务报告公告前时间差买卖本公司股票，属于利用尚未公开的信息牟取利益，因此属于内幕交易行为。两种行为均属于证券法规定的禁止交易行为，根据法律规定，应当没收A公司非法所得，对公司处以20万元50万元的罚款，并追究主要责任人的刑事责任。 另外，本案中A公司收购B公司股票的行为错误。原因在于，法律规定，收购上市公司股票只能以本公司名义进行；当公司持有其他公司股份达到5%时应向中国证监会报告并公告，且以后持股比例每增减变化达到5%时，仍应履行上述手续；当持有该公司股份达到30%时，若继续收购，则应公开发出收购要约。本案中A公司违反了上述规定。 2、简析：根据证监会颁