食品加工机械设备质量安全市场准入研究.doc

食品加工机械设备质量安全市场准入研究 ClassifiedIndex：F4233 Secrecy UDC：530 UniversityCode：10082 Hebei ofScienceand University Technology Dissertationforthe Master Degree 1XXXXXXXXXX1IIIll l t IIIll mIli ；-iL科技大学学位论文原创性声明 、 、 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方 式标明。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的作品或成果。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：步珥 特狮张拍 30 捌|年 1其 B 11年lz具|B 河北科技大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权河北科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 口保密，在一年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 玉不保密。 请在以上方框内打“寸 学位论文作者签名：砂哦 指导教师签名： 拥为 pe 11年f2，月，缈日 口，年，月，尹日 摘要 摘 要 本文针对食品加工机械设备行业实行市场准入进行了研究，在阐述市场准入和 食品加工机械设备行业概况的基础上，从市场、企业、设备、标准四个方面论证了 在食品加工机械设备行业实行市场准入的必要性和可行性，并在文章最后给出了切 实可行的措施和建议。文章从宏观到微观、从国内到国外、从行业、市场到设备工 艺、从企业发展到标准体系，对在食品加工机械设备行业实行市场准入进行了系统 的论述。在对食品加工机械设备行业充分市场调查的基础上，运用大量详实的数据， 创新性的利用垄断竞争理论对在食品加工机械设备行业实行市场准入的时机和必要 性进行了论述。通过国内、外食品加工机械设备企业、产品、技术和标准体系的对 比，指出我国食品加工机械设备行业目前低水平重复生产，产品质量低下，粗制滥 造，恶意竞争，标准混乱，迫切需要加快实施市场准入的步伐，加强对国内食品加 工机械设备企业的监督管理，提升食品加工机械设备产品的质量，与国际标准接轨， 促进我国食品加工机械设备行业的跨越式发展，为人民群众的食品安全提供保障。 最后给出的措施和建议既考虑到实行市场准入的迫切性，又考虑到我国目前的实际 情况，对相关质量监督部门政策的制定提供了很好的借鉴和参考。 关键词食品加工机械设备：市场准入；垄断竞争；标准体系；食品安全 河北科技大学硕士学位论文 Abstract onthe thefood market certificationBased Thisarticlestudied machineryentry elaborationofmarket certificationandthefood industryoutline，we entry machinery that themarketcertificationin itis andfeasible provednecessary implementationentry four food the standard market，theenterprise，theequipment，the machineryindustry,from food and inthearticleThe had feasiblemeasure finally given suggestion aspects，and marketcertificationWas from to macroscopicmicroscopic， machineryentry expounded fromthedomestictO the markettothe craft，from overseas，fromindustry,the equipment the the tothestandard articleused enterprisedevelopment systemThe monopolistic toillustratethe andthe that inacreative necessity competitiontheory way opportunity themarketcertificationinfood onthe implementationentry machineryindustry,based in data fromfullmarket food utilizationofmassivedetailed industry got survey machinery food and overseasanddomestic Through machinery standard Was out the time，our food contrast，it that，atpresent countryS systemS pointed inlow ina level，manufacturedroughway,the industryproducedrepeatedly machinery was Was standardwaschaoticItwas malicious，the low，thecompetition productquality to the of ofmarket urgentlyspeedup step implementationentry the and ondomesticfood the managementsupervision machinery offood withtheinternationalstandard quality machineryproduct，connecte system，and food for food safeguardpeopleSsafety machineryindustry，provide stepupOHIcountryS and boththe of Themeasures urgency suggestionsfinallygived，considered andthe inour themarketcertification COuntry,hadprovided entry practice implementation for renference supervisiondepartments good quality wordsFood competition； Key machinery；Marketentrycertification；Monopolistic Standards safety system；Food Il 目 录 目 录 摘要I AbstractII 第1章绪论1 11论文的研究背景。1 111研究背景l 112选题意义1 12国内外研究现状及发展趋势2 121国外研究现状2 122国内研究现状3 13研究内容3 第2章市场准入概述5 21市场准入的概念5 22市场准入的作用5 23市场准入的基本条件6 24本章小结7 第3章食品加工机械设备行业概述j8 3。1食品加工机械设备概况。8 311食品加工机械设备分类8 312食品3hi机械设备产品要求9 313食品加工机械设备产品中存在的问题11 32食品加工机械设备行业发展概况12 321 国外食品加工机械设备行业概况12 322我国食品加工机械设备行业概况14 33本章小结15 第4章食品加工机械设备行业市场准入分析16 41食品加工机械设备市场分析16 411食品加工机械设备市场基本状况分析16 412根据垄断竞争市场理论分析实施市场准入的必要性21 42国内外食品加工机械设备企业比较分析24 421 国内食品加工机械设备企业的特点24 422与国外先进企业的比较和分析24 Ill 河北科技大学硕士学位论文 43 国内外食品加工机械设备技术工艺与质量分析25 431 国外食品加工机械设备的特征26 432我国食品加工机械设备现状28 433与国外先进食品加工机械设备的比较和分析28 44食品加工机械设备标准体系分析30 441 国际食品加工机械标准体系概况30 442我国食品加工机械标准化情况分析32 45本章小结33 第5章食品加工机械设备行业市场准入模型及评价34 51食品加工机械设备行业市场准入政策模型的构建34 511政策模型分析34 512食品；On-r-机械设备行业市场准入政策模型35 52食品加工机械设备企业市场准入资格认证与评估36 521 企业市场准入资格认证与评估指标体系设计36 522食品加工机械设备企业市场准入资格评价38 53本章小结39 第6章食品jjH-r-机械行业实行市场准入的措施和建议40 51 工作原则40 52措施和建议41 53本章小结43 结论44 参考文献46 攻读硕士学位期间所发表的论文49 致谢50 个人简历51 IV 第1章绪论 第1章 绪论 11论文的研究背景 111研究背景 质量安全市场准入制度是为了保证直接关系公共安全、人身健康、生命财产安 全等重要工业产品的质量安全，贯彻国家产业政策，调控宏观经济，促进社会主义 市场经济健康、协调发展的重要行政手段。 自2002年底以来，我国全面实施了食品市场准入制度，主要内容包括三项，即 实施食品生产许可证制度；对出厂食品实施强制检验；对检验合格食品加贴市场准 入 QS 标志【l】。上述制度，要求从食品生产工艺、m-F设备、采用标准和检测手 段等生产必备条件抓起。自食品质量安全市场准入制度实施以来，为规范食品生产 秩序，推动食品产业结构调整，促进食品质量总体水平的大幅提升发挥了重要的作 用。据统计，2009年己纳入食品市场准入制度管理的米、面、油、酱油、醋等5类 食品的国家监督抽查合格率平均达到914，比实施前总体提高了315个百分点。 随着食品质量安全市场准入制度的全面展开，特别是2009年国家食品安全法 颁布以后，食品相关产品的质量安全市场准入也正逐步推行。目前食品塑料包装产 品、食品纸包装产品等己开始推行质量安全市场准入制度，由原来工业产品生产许 可证监管职能转换来的化妆品、餐具洗涤剂、食品添加剂等产品也在进一步加大监 管力度。在这种形势下，食品加工机械设备作为直接接触食品，对食品的质量安全 性能有着重大影响的产品，食品加工机械设备行业还没有出台相关对应措施，推行 质量安全市场准入制度迫在眉睫。 112选题意义 民以食为天，食品安全问题关系到广大人民群众的身体健康和生命安全，关系到 经济健康发展和社会稳定，关系到政府和国家的形象。近年来发生几起食品安全事 件，严重的危害了人民群众的身体健康，一次次地撩拨人们敏感的神经，同时，也 更加唤起了人民及政府对食品安全问题的关注。食品加工机械设备是用来加工食品 的机械、设备或其他相关产品，这些机械或设备直接参与食品的an-r过程，与食品 直接接触，是食品安全问题的源头，食品加工机械设备能否安全卫生，直接影响食 品的安全卫生。因此，从源头上对食品加工机械设备的生产制造进行监控和管理， 对其进入市场的资格进行认证，是非常必要的。 食品安全市场准入是一个系统的工程，它不仅仅是对食品本身的生产、销售进 河北科技大学硕士学位论文 行资格审查，不仅仅是对食品本身的安全卫生进行质量认证，更多的是对各个环节、 各个方面与食品相联系的相关产品的生产、销售和质量卫生进行系统的监管和审查， 因此，研究食品加工机械设备质量安全市场准入问题，在食品加工机械设备行业推 行市场准入机制，可以完善食品安全市场准入机制，促进食品安全市场准入机制的 系统化，是国家食品安全监管体系中具有预防性控制功能的基础机制之一【2】。 ? 食品工业在国民经济中发挥着非常重要的作用。食品加工机械设备制造工业是 食品工业的一部分，而且是十分重要的一部分。在食品加工机械设备行业推行市场 准入机制，不仅通过预防性手段，在食品加工机械设备行业设立准入门槛，杜绝无 序竞争，起到保障公众健康与安全的作用，同时，对于维护我国农业产业安全、国 民经济安全、环境安全，提高我国食品加工机械设备行业本身，乃至整个食品工业 的国际竞争力具有不可估量的作用。 12国内外研究现状及发展趋势 121国外研究现状 进入二十一世纪以来，世界各国食品加工机械设备的相关标准逐渐向国际标准 或欧洲标准靠拢，纷纷采用国际标准 或区域标准 作为本国技术标准的基本内容，从 而实现在世界范围内食品加工机械设备技术标准的一致性，使之相互之间更加协调， 从而更好的促进世界范围内食品加工机械设备的技术交流，并更加顺畅的开展贸易 往来。据不完全统计，到2005年底，大约有100多个国家已经采用，或等效采用国 际 或欧洲标准 ，国际标准趋同化已经成为世界食品加工机械设备行业发展的主流 pJ。在这一发展主流当中，技术实力较强的发达国家较多地承担起国际食品加工机械 设备相关标准的制定和修改工作，并把本国的一些技术作为国际标准的一部分，从 中获得了极大的技术经济利益【4】；技术实力相对较弱的发展中国家，要想在世界食品 加工机械设备领域占有一席之地，就必须与国际标准接轨，等效采用或部分采用国 际标准，如果不这样做，就会处于被国际世界边缘化的危险境地。 世界各国在执行标准方面纷纷向国际标准靠拢的同时，在管理模式和部门职责 方面又有自己独特的特点，英国采用了立法、执法、监督相分离的全过程监管的模 式，食品加工机械设备产品的质量安全监管是由中央和地方各级政府共同完成的。 其中，立法由中央政府相应的机构负责，法律法规的实施则由地方当局负责。日本 采用三方相互协同、相互制衡的监管模式。加拿大则实行分级合作、广泛参与的监 管模式。美国联邦政府与各州之间，不同部门之间都有不同的安全职责，他们既相 互依赖又相互补充，实行的是多部门联合监管的模式。综合世界上发达国家在食品 加工机械设备质量安全监管工作上的做法，对我国的食品加工机械设备质量安全市 场准入工作具有一定的启示。首先要建立完善的、与国际标准接轨的法律法规和标 2 第1章绪论 准体系，这是各国提升食品加工机械设备质量安全水平的根本保障。其次要建立统 一的，相互协调的管理机制，明确中央和地方各级监管部门的职责，决不能撒手不 管，由市场自己发展，也不能只制定不执行，更不能相互推诿。最后还要建立全过 程监管的体制，从各个层面、各个环节上明确食品加工机械设备的质量安全标准和 监管手段及方法，增强监管的适用性和可操作性。 122国内研究现状 目前，国内的研究主要集中再对市场准入理论本身和农产品、水产品等食品安 全市场准入的研究上。文献5对我国现行市场准入制度的现状、存在问题及产生的 原因进行了论述，指出我国目前的市场准入体制由于受到长期计划经济、国家的宏 观经济政策不稳定、政府职能存在偏差、地方保护主义的影响，导致法规分散庞杂， 缺乏系统性和整体性，过于强调交易安全，交易主体的差别待遇，不平等竞争等问 题。在此基础上，指出要深化市场准入制度改革，转变政府职能，与国际标准接轨， 改善行业内外部发展环境，营造良好的竞争环境。文献6从经济学角度对市场准入 机制进行了分析，指出单纯由市场配置资源有很大的缺陷，会导致市场失灵，而市 场准入可以对这种缺陷进行弥补，实质是对市场失灵的反应，是一种不可或缺的制 度安排。文献【7】在对四种市场准入政策制定模型进行阐述的基础上，提出了一种集 四种模型优势于一体的系统模型。文献2】对食品安全市场准入机制和食品安全监管 体系做了深入的阐述，指出食品安全市场准入机制是国家食品安全监管体系的基础 机制，它具有预防性控制功能，研发食品安全监控措施，建立健全食品安全市场准 入机制，逐步推进食品安全市场准入机制的规范化、系统化和国际化，是国家食品 安全监管体系的根本性任务。文献8loN对我国食品力n-r-机械行业的现状以及建设 发展过程中存在的问题及对策进行了阐述，指出当前我国食品加工机械设备行业的 现状不容乐观，难于满足现在及今后几年国内市场对食品加工机械设备产品的需求， 必须加强技术创新，进而明确了国家应优先发展的九大类食品加工机械设备。文献11】 只对对国内食品加工机械设备与国外相关产品的差距进行了阐述，没有涉及市场准 入的研究。文献12131对农产品市场准入进行了分析，指出应当从完善标准、加强 监管、注重检测、标识管理、质量追溯五个方面加强对农产品市场准入的监管。 13研究内容 本课题采用递进式的分析方法阐述市场准入的概念、作用及基本条件，进而对 国内外食品加工机械设备行业的概况进行阐述，对课题研究的主体进行明确。 在此基础上，采用市场调研法、文献研究法与理论分析法相结合的方法从四个 方面分析论证我国食品加工机械设备行业实行市场准入必要性、时机与可行性等问 题，在此基础上，对食品加工机械设备行业市场准入政策制定模型和该行业企业市 气 河北科技大学硕士学位论文 场准入资格评价问题进行探讨，最后提出有针对性的措施和建议。 1 食品加工机械设备市场分析从市场的角度，在深入调研市场，大量分析 数据的基础上，运用微观经济学中的垄断竞争理论对食品加工机械设备行业市场准 入时机进行分析。 2 食品加工机械设备企业分析从企业的角度，对国内食品加工机械设备制 造企业与国外先进企业进行比较，指出差距，分析在我国食品加工机械设备行业实 行市场准入的必要性。 3 食品加工机械设备技术工艺与质量分析从产品的角度，对国内外食品加 工机械设备产品的技术工艺与质量进行比较，进一步佐证在我国食品加工机械设备 行业实行市场准入的必要性。 4 食品加工机械设备标准体系分析从标准体系的角度，对食品加工机械设 备国际标准的现状进行阐述，对我国食品加工机械设备现行标准体系进行分析，指 出其中的问题，分析尽快与国际标准体系接轨的必要性和实行市场准入的可行性。 5 食品加工机械设备行业市场准入模型及评价从宏观行业政策制定和微观 企业准入资格评价两个方面进行研究，并提出相应的模型与评价方法。 最后对食品加工机械设备行业实行市场准入提出可行的措施和建议。 4 第2章市场准入概述 第2章市场准入概述 21市场准入的概念 1 市场从狭义上讲，市场是买卖双方进行商品交换的场所。从广义上讲， 市场是指为了买卖特定商品而与其他厂商或个人相联系的一群厂商或个人，即在经 济学当中的定义，市场是“对某一特定产品或一类产品进行交易的买方与卖方的集 合”。本文的市场指的是广义上的概念。 2 市场准入所谓市场准入口3，一般指货物、劳务和资本进入市场程度的许 可。对于产品的市场准入，一般的理解是，市场的主体即产品的生产者与销售者和 客体也就是产品进入市场程度的许可。在国际贸易当中，市场准入一般指一国允许 其他国家的货物、劳务和资本进入或参与国内市场的程度，通常通过关税壁垒、数 量配额或其他一些手段来进行强制性的限制。本文中的市场准入与之有所不同，指 的是在本国政府管辖范围内，货物、劳务和资本进入某一市场的允许程度，通常表 现为生产资格许可、产品质量认证或其他一些检验或认证制度。因此，市场准入是 一种政府行为，是一项行政许可制度。市场准入制度口3是国家对市场主体资格进行确 立、审核并确认的法律制度，包括市场主体资格的实体条件和取得主体资格的程序 条件。表现为国家通过立法，规定市场主体资格的条件和取得程序，并通过审批和 登记程序执行。 由此，食品加工机械设备质量安全市场准入可以理解为，为了从源头上保证食 品的质量安全，只有具备了规定条件的食品加工机械设备生产企业才允许进行生产 经营活动，只有利用符合规定要求的食品加工机械设备制作的食品才可以允许生产 和销售，从而使得相关的社会资源能够得到更有效配置的一种监督制度。 22市场准入的作用 我国的市场准入从最初的企业登记制度到公司法的颁布，经历了一个从无 到有、逐渐完善的过程，为我国市场经济秩序的回复，国民经济的发展发挥了重要 的作用。 一是杜绝无序竞争，设立准入门槛。一个市场的健康运行要求定的市场秩序， 遵循统一的市场规则。一个产品市场没有规范的、有序的市场秩序，就难以保证市 场机制充分发挥作用，市场的个体行为也将陷入混乱。例如：在某个市场，如果有 过多的企业盲目进入，势必延长企业平均成本下降的时间，那么在这个时间内，如 果技术进步或需求结构变动就有可能导致社会对此产品需求的萎缩甚至消失，从而 5 河北科技大学硕士学位论文 无法收回投资；相反，如果市场上企业的数量过少，那么企业被赋予了垄断竞争的 权利，从而获得垄断利润而缺乏足够的激励去降低成本，可能永远要处于被政府保 护的阶段，而市场准入可以被视为在这两种情况之间所做的权衡，从而避免这两种 风险的发生n蚰。市场准入制度可以很好的解决企业进入市场数量的问题，通过资格 认证、产品认证等诸多手段，可以防止技术水平差、资质低的企业大量进入市场， 同时，对于由于利润薄弱而无人愿意进入的行业，国家可以通过特许经营或者以强 制许可的方式，以国家或者社会的力量举办，进而起到平衡行业发展，防止过度竞 争，保护企业经营，营造良好市场环境，促进行业进步的作用。 二是完善法规标准，转变政府职能。当前，我国正在由计划经济向市场经济逐 步过渡，政府部门也由管理型政府向服务型政府转变，以往那种依靠行政指令进行 市场管理的模式已经不能适应市场经济的发展要求。在市场经济条件下，政府行政 主管部门已经不再通过行政手段干预市场，转而主要通过法律手段和经济手段来调 控市场，并对其进行有效治理。市场准入制度正是这样一种法律手段，它明确了市 场主体或客体应该具备什么样的条件或标准才能进入市场或退出市场，并以法律的 形式确定下来，使市场主体或客体共同遵守，是对市场配置资源缺陷的不可或缺的一 种制度安排哺3。 三是保证质量安全，提升市场水平。在一个行业科学的实行市场准入，可以保 证该行业产品的质量安全，提升整个行业的市场水平。国家通过实行市场准入制度， ： 通过发放执照、许可证等方式对在某一行业有资格的经济人或者产品予以认证，杜 绝了无资格的经济人的进入，也就杜绝了假冒伪劣或者低层次产品进入市场，进而 保证了该行业产品的质量安全，提升了整个行业的市场水平。深入的了解市场，科 学的制定标准，合理的选择时机，是在一个行业市场实行市场准入成败的关键。 23市场准入的基本条件 一个行业市场是否要实施市场准入制度，应该具备以下基本条件。首先，这个 市场必须具有一定的竞争度。即市场上企业的数量应该达到一定规模，同时，从宏 观上政策相对宽松，没有过多的限制，从微观上技术和资金要求较低，没有过高的 门槛，进入该市场不会特别困难。其次，该行业必须具有比较大的发展空间。即该 行业处于发展周期的上升阶段，市场需求旺盛，企业投入产出率比较高，赚取利润 的能力比较强，只有这样才能吸引更多的生产者投入其中，才有必要实施市场准入。 最后，该行业产品的生产技术有一定差距，产品质量良莠不齐，有必要通过市场准 入制度淘汰落后产能，优选先进企业，从而保证该产品的质量安全，提高整个产品 市场水平。我们可以通过分析食品加工机械设备市场的情况，分析实行市场准入的 必要性和可行性。 6 第2章市场准入概述 24本章小结 本章主要介绍了市场准入的概念和作用，并对一个行业实行市场准入的基本条 件进行了阐述，为第四章食品加工机械设备行业市场准入分析做了铺垫。 7 河北科技大学硕士学位论文 第3章食品加工机械设备行业概述 食品加工机械设备包括食品包装机械是食品工业的一个重要组成部分，没有先 进的食品加工机械，就没有现代化的食品工业。我国的食品加工机械设备，起步于 上个世纪70年代，经过40多年的发展，至今形成了门类基本齐全、布局基本合理、 品种基本配套、技术水平与食品工业发展基本适应的独立工业体系，己成为机械工 业的14大产业之一。但是与发达国家相比，食品加工机械行业整体的国际竞争力还 处于劣势，技术装备水平与国外还有较大差距。 31食品加工机械设备概况 311食品加工机械设备分类 根据第三次工业普查的分类方法，食品行业包括采盐业、食品加工业、食品制 造业、饮料制造业、烟草加工业五个部分。目前国家统计局沿用的国民经济行业 分类与代码，食品加工机械设备制造业指食品、饮料、烟草工业专用设备制造业和 农副食品加工专用设备制造业。 其中，食品、饮料、烟草工业专用设备制造业主要指用于食品、饮料酒及饮料 的生产、烟草制品的加工等专用设备的制造行业。2003年国民经济行业类别代码为： C3631。 主要包括以下设备：用于食品过滤和提纯的设备；用于乳制品加工的设备 牛 奶加工机械、牛奶转化机械、奶油分离器和制干酪机等 ；用于制作糕点、食品、糖 果和巧克力的机械，例如调粉机、和面机、饼干机、食品烘烤箱等：用于生产饮料 的机械，例如压碎机、果汁压榨机、酿酒设备或类似机械；用于生产罐头、调味品 等食品的专用设备；烟草工业的专用设备，例如打叶与复烤设备、制丝生产线、卷 接包 卷制接装包装 设备等；专门用于盐加工及采盐的设备等；还包含上述专用 生产设备的零件。 农副食品加工专用设备制造业主要指对谷物、干豆等农作物的筛选、碾磨和储 存的专用机械，加工糖料和油料作物的机械和屠宰畜禽、加工水产品及盐加工等的 机械的制造。2003年国民经济行业类别代码为：C3632。 主要包括：用于对农作物进行筛选的机械，例如筛分机、风选机、旋转分离器、 干燥器、谷物清洗机等：用于对谷物进行碾磨的机械，例如磨粉机、碾米机、磨碎 机、砻谷机、进料机、豌豆剥壳机、麸皮筛净机等；用于制糖的机械，例如甜菜连 续浸出机、甘蔗压榨机等；用于对植物、动物油脂进行榨油、提取和加工的机械； 对蔬菜、水果进行加工的机械；用于畜禽屠宰及加工的机械，例如切肉机械、骨肉 8 第3章食品加工机械设备行业概述 分离机械、斩拌机械、肉制品加工机械、骨泥加工机械等；用于水产品加工的机械， 例如鱼类处理及加工机械、贝类加工机械、虾类加工机械、海带和藻类加工机械、 海蛰加工机械等；还有上述专用生产设备的零件。 食品加工机械设备的种类十分繁杂，根据1984年发布的中华人民共和国机械工 业部标准，1986年国家计委委托机械工业部对食品加工机械设备和包装机械产品进 行了品种划分，