重要管理活动及业务流程管理办法-宝钢集团.doc

内部事项注意保存宝钢集团有限公司人才开发院管理文件文件编号：EAZ0306 第1版 签发：秦长灯 重要管理活动及业务流程管理办法（试行）1总则为加强对人才开发院重要管理活动及业务流程的风险管控，提高重要管理活动及业务流程的执行效率，促进人才开发院“三个基地”建设，根据宝钢集团有限公司（以下简称：集团公司）内控体系建设要求，结合人才开发院实际情况，特制定本办法。2定义重要管理活动及业务流程是指人才开发院业务活动范围内，经院领导确认的、涉及人才开发院功能定位和当前阶段性工作重点，且涉及较大金额、存在一定风险，可能产生重大影响的管理活动及业务流程。3识别原则3.1重要性原则。在全面控制各项管理活动及业务流程的基础上，突出重点，重点管控重要管理活动及业务流程。3.2制衡性原则。对重要管理活动及业务流程实施权责分配，形成相互制约和相互监督机制，同时兼顾运作效率。3.3适应性原则。重要管理活动及业务流程与业务范围、授权状况相适应，并随着外部环境的变化、业务活动的调整、管理要求的提高及时加以调整。3.4成本效益原则。充分权衡实施成本，以合理的成本实现对重要管理活动及业务流程的有效管控。4风险评估标准重要管理活动及业务流程风险评估标准见附件1和附件2。5职责分工5.1管理领导小组主要职责5.1.1管理领导小组组长由人才开发院院长担任，组员由副院长、纪委书记、培训管理部部长，及各部门主要负责人等组成。5.1.2负责审核人才开发院重要管理活动及业务流程的管理制度。5.1.3负责审定人才开发院重要管理活动及业务流程。5.1.4负责审定与重要管理活动及业务流程相关的各项重要风险的管理策略和内控体系建设的推进。5.2培训管理部主要职责5.2.1负责人才开发院重要管理活动及业务流程管理制度的制订和内控体系的完善。5.2.2负责定期组织针对重要管理活动及业务流程的风险判断与识别。5.2.3负责检查各部门重要管理活动及业务流程管理推进情况，并形成评价意见上报管理领导小组。5.2.4负责对口集团公司风险管理部门做好人才开发院年度内控体系检查和评估总结工作。5.3各部门主要职责5.3.1负责其职责范围内的重要管理活动及业务流程的日常管理和有效实施。5.3.2负责对本部门重要管理活动及业务流程定期进行风险判断与识别。5.3.3负责提出本部门风险应对策略和内部控制措施优化方案，做好风险管理的自我评估与改进工作。6管理流程管理流程见附件3。7流程要求7.1流程梳理7.1.1由培训管理部牵头，组织各部门梳理相关业务流程，识别人才开发院重要管理活动及业务流程。7.1.2由培训管理部收集汇总，并报管理领导小组审定。7.2风险识别7.2.1由培训管理部牵头，组织各部门识别重要管理活动及业务流程中的风险。7.2.2各部门围绕业务管理目标，就风险类别、产生原因、风险发生后可能给人才开发院带来的影响等方面进行分析和描述。7.2.3由培训管理部收集汇总，并组织相关人员进行甄别。7.3风险评估7.3.1各部门采用定性与定量相结合的风险评估标准（见附件1），对已识别风险发生的可能性和风险发生后对业务目标的影响程度进行评估并绘制风险坐标图（见附件2）。7.3.2根据评估结果，由培训管理部组织各部门进行风险重要程度的确定和优先管理顺序的排列，并提出相应的管控措施，确定关键控制活动。7.4风险应对7.4.1由培训管理部负责确定重要管理活动及业务流程的归口管理部门或责任人。7.4.2由培训管理部负责推进内部控制系统优化，制定各项风险管理策略和风险管理解决方案，报管理领导小组审定通过后，由培训管理部组织实施。8附则集团公司另有规定的，从其规定。拟稿：李晓虹日期：2009年12月1日审核：许 勇日期：2009年12月10日附件1：风险评估标准风险发生可能性的定性、定量评估标准定量方法一评分12345定量方法二一定时期发生的概率10%以下10%-30%30%-70%70%-90%90%以上定性方法文字描述一极低低中高极高文字描述二一般情况下不会发生极少情况下才发生某些情况下发生较多情况下发生通常会发生文字描述三今后10年内发生的可能少于1次今后5-10年内可能发生1次今后2-5年内可能发生1次今后1年内可能发生1次今后1年内至少发生1次风险发生后对目标影响程度的定性、定量评估标准定量方法一评分12345定量方法二培训差错与事故1个差错及以下2个差错3个差错1个事故2个事故文字描述一轻微较小中等严重非常严重文字描述二日常运行情况不受影响轻度影响中度影响严重影响重大影响声誉影响负面消息在院内局部流传，人才院声誉没有受损负面消息在院内流传，对人才院声誉造成轻微损害