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规章制度管理(试行) 规章制度管理（试行）1.一般规定1.1本规定内容依据国家相关法律要求制定。 1.2本规定旨在建立规范的规章制度管理规程，以规范公司管理制度编写的内容结构及版式。 1.3本规定内容适用于公司及所属各单位，规定了公司管理制度的内容结构与版式编写规则，给出了有关表述的一些示例，并对制度文本的格式和字体、字号进行了规范性的要求。 本规定不适用于标准、其它应用公文和公司各级行政类规范性文件的管理。 1.4术语解释规章制度指公司所属各部门、直属单位和公司授权的相关单位（以下简称制度起草部门）依据职责和权限，按照规定程序制定的各类规范经营管理行为、具有长期约束力的规范性文件，即管理制度。 1.5本规定内容由行政部负责解释。 2.职责分工2.1行政部是公司规章制度的综合管理部门，主要职责是2.1.1负责对专业部门申报的制度计划进行立项审核，制定公司规章制度制（修）订工作计划，并对实施情况进行监督检查；2.1.2负责对各部门制（修）订制度、征求意见、发布制度流程的合法合规性进行审查；2.1.3负责组织规章制度的系统审核；2.1.4负责审定规章制度发布和更新维护制度管理信息平台；2.1.5负责指导规章制度起草、修订、废止、审核、发布、培训宣贯和执行等全过程管理；2.1.6负责制度管理的监督、检查、考核工作，并对执行中出现的制度管理问题进行分析、反馈和协调处理；2.1.7组织协调跨专业、跨领域的综合性管理制度的制定和修改；2.1.8负责规章制度涉及的管理职责界定和划分，并对其符合性进行审查；2.1.9负责规章制度涉及的考核条款与绩效考核内容的符合性审查；定期组织修订绩效考核办法；2.1.10负责管理人员规章制度培训考核结果的备案。 2.2制度起草部门主要职责2.2.1负责定期组织专业制度调研，提出制度制（修）订计划；2.2.2负责职权范围内专业制度、配套相关业务流程的制（修）订工作和制定废止意见的提出；2.2.3负责按制度计划要求修订、起草专业管理制度，并对制度制（修）订的准确性、合法合规性、可操作性、专业符合性全面负责；2.2.4负责主管业务范围内的制度培训、宣贯和考核工作；2.2.5负责主管业务范围内相关制度的执行监督、评价、考核。 2.3其他部门主要职责2.3.1负责执行落实各项规章制度规定；2.3.2负责组织本单位管理涉及的相关制度的培训、宣贯；2.3.3负责管辖范围内的制度执行情况的检查、考核。 3.制度计划管理3.1公司在制度的新增、修订、废止等方面严格实行制度立项管理。 3.1.1立项申报。 每年12月1日至10日各专业部门和直属单位按制度要求，申报次年上半年管理制度制（修）订立项申请；7月1日至10日申报下半年管理制度制（修）订立项申请。 3.1.2立项申请应当包含以下内容（格式详见附件03.01.01）a)制度名称；b)拟制（修）订的主要内容（包括废止的内容）；c)起草小组；d)责任领导；e)责任部门和相关部门；f)完成制修订时间；g)备注其他需要说明的事项。 3.1.3立项申请的初审。 各制度起草部门的立项申请应经部门主要领导初审合格后报制度管理部门。 3.2制度管理部门根据各制度起草部门的立项申请制定公司年度管理制度制（修）订计划（评审稿）。 制度管理部门可根据制度调研和公司管理需求，对相关制度起草部门提出管理制度制（修）订立项的要求，并纳入年度管理制度制（修）订计划（评审稿）。 制度管理部门组织提出立项申请的相关制度起草部门，由公司分管制度领导主持进行公司年度管理制度制（修）订计划的评审，各申报部门或单位需要对制度修订的原因、主要内容等进行说明。 3.3各制度起草部门应严格按照制度计划确定的内容和时间进度要求完成相关制度的制（修）定工作。 制度管理部门按月督促计划完成情况，各制度起草部门或单位应按月将制度计划完成情况报制度管理部门。 3.4根据公司需要，各制度起草部门可提出临时性制度制（修）订立项申请，经公司业务主管领导批准后，纳入公司年度制度计划管理。 4.规章制度起草4.1各制度起草部门在起草、修订制度前应对制度涉及的专业、内容、可操作性等进行全面、充分的调研和论证，确保制度管控有效、符合实际。 4.2各制度起草部门应由分管业务的部门（单位）领导作为制度起草的责任领导，组织相关业务人员成立制度起草小组起草制度草案。 制度草案形成后10个工作日内应广泛征求相关部门的意见，被征求意见部门应出具由主要领导签字确认的明确答复意见。 制度起草部门应对征求的意见进行汇总分析，采纳的意见应体现在制度草案中，未采纳的意见应反馈意见提出部门，并与其充分协商达成一致；经协商不能达成一致意见的，可提交公司系统评审会审议。 4.3内容与要求4.3.1制度规定的条款应明确无歧义，并且在其范围所规定的界限内按需要以求完整；清楚、准确、相互协调；能被未参加管理制度编写的相关人员所理解。 4.3.2在每项制度内制度的结构、文体和术语应保持一致；某给定概念应使用相同的术语，在制度中予以明确。 4.3.3制度内容应符合公司实际，便于实施和考核。 4.4内容结构规章制度由规章制度名称、正文和附件构成。 名称置于规章制度的首部；正文在结构上按一般规定、具体事项、考核奖惩的先后逻辑顺序排列。 4.4.1一般规定a)b)c)本规定制定的依据。 本规定适用范围。 本规定解释和修改部门。 d)e)本规定所涉及的关键术语解释。 必要的原则和概括性描述。 4.4.2具体事项a)b)c)d)全流程化的配套建立流程，不能完全流程化的要表述清楚）。 e)奖惩考核。 制度管理内容涉及相关部门和单位的职责分工。 管理相对人的权利、义务。 管理的具体要求。 管理流程（应按实际操作业务流程的逻辑顺序进行描述，可以完4.4.3附件附件为正文条款索引的制度条款执行的操作标准、依据，以及作为制度实施证据的表单等，附件与正文具有同等效力。 4.4.4其它内容结构?封面可选要素，在各类制度汇编时应进行封面设计，封面的内容应有公司名称和标识（LOGO），制度汇编名称、文件编号、印发时间、印发单位等。 单独发布的制度一般不设封面。 ?制度名称必备要素，置于制度正文页眉及正文首页，名称力求简练，应明确表示出制度的主题。 ?目次可选要素，如果需要，可设置目次。 目次所列的内容包括a)前言（概述）；b)章；c)节；d)带有标题的条(需要时列出)；e)附则；f)附件，各附件应按序号单列(需要时列出)；g)图(需要时列出)；h)表(需要时列出)；i)附录，以单独的附录文件，按正文内容的需要编排顺序(需要时列出)。 4.5层次和编序4.5.1章。 是制度内容划分的基本单元。 在每项制度或每个部分中，应使用阿拉伯数字从“1”开始对章编序，编序应从“一般规定”一章开始，一直延续到附录之前，如123。 标题应置于序号之后，并与以后的条文分行。 4.5.2节。 是章的细分，使用阿拉伯数字对条编序。 如1.11.21.3。 节可给出标题，标题应置于序号之后，并与其后的条文分行。 4.5.3条。 是节的细分，使用阿拉伯数字对条编序。 如1.1.11.1.21.2.3。 同一条文中有两个以上（含两个）的条文时，才可细分序号。 条一般不列标题，序号后为正文内容，但有无标题要求全文应进行统一。 4.5.4款。 是条的细分，同样使用阿拉伯数字对款编序。 如1.1.1.11.1.1.2。 同一条文中有两个以上（含两个）的款项时，才可细分序号，款以下的条文不再进行细分序号。 同一制度文件中，尽可能的避免采用款的细分序号，款不列标题。 4.5.5段。 是款的细分，是制度正文内容自然的段落的设置，表示一个独立的内容，或对前一内容的补充。 款可以在章、节、条、款内独立使用，但不设立序号。 4.5.6列项。 一个句子中有不同并列的几个分项时，由分行列举的格式来表述，每一分项前应加破折号（）或圆点（?）。 如果需要识别时，则在每一项加上后带半圆括号的小写英文字母序号（a）、b）、c）。 列项可以在章、节、条、款内独立使用。 4.5.7附则。 作为每项管理制度正文的最后一章，以段的形式表述，不设立序号。 4.5.8附件。 是对制度内容具有解释性、参考性、指示性的记录、图表、清单、文本，以及业务相关的标准、规范等。 附件与制度正文具有同等效力。 应按条文中提及附件的先后次序，对每一个附件编排序号，附件统一用三组二位数进行编排，即“附件XX.XX.XX”。 第一组二位数表示“篇的序号”，第二组二位数表示“章的序号”，第三组二位数表示“附件序号”。 4.5.9附录。 作为制度外的引用或支持性文件，按制度条文在涉及的先后次序，对每一个附录文件编排顺序，其序号由“附录”和随后表明顺序的大写阿拉伯数字组成，从“1”开始，例如“附录1”，仅有一个附录文件时，不进行数字编序。 4.5.10图表。 在制度正文、附录、附件等内容中，需添加图表时?同一个类别内容中若有多个表，则需要对表进行编排序号。 表的序号采用从1开始的阿拉伯数字编序，如表 1、表 2、。 ?若同一类别内容中只有一个表，则不再对表编序，直接书写表的标题。 ?同一个类别内容中若有多个图，则需要对图进行编序。 图的序号采用从1开始的阿拉伯数字序号，如图 1、图 2、。 ?若同一类别内容中只有一个图，则不再对图编序，直接书写图的标题。 4.5.11附注（角注）。 正文及附件或图表内容需进行附加注释文字说明时，应位于需附注说明内容段落结束后，添加附注说明。 当只有一个附注时，在注释说明文字前，标识“注”后进行说明。 当有多个附注时，在“注”后按注释顺序，用数字加以区别。 如“注1.”。 每个附注单独成段，并编定序号。 4.6页面版式4.6.1页面设置为A4纵向，上边距2.4cm，下边距2.3cm，左边距2.8cm，右边距2.5cm，左边装订，装订线0cm。 4.6.2制度正文及附加文件或文本，统一用Microsoft Word文字软件编写，流程图采用Microsoft Word/Microsoft Excel编写。 4.6.3页眉上边距1.5cm。 4.6.4页脚下边距1cm，以小五号仿宋GB2312字体及西文Arial数字字体，“第X页共Y页”的式样插入页码，居中。 “第X页”与“共Y页”间空三字符。 4.7文本格式4.7.1封面。 汇编或独立印发的制度可设立面。 设立封面其内容应有“南通普力马弹性体技术有限公司”字样和制度的中文名称、文件编号、版次、发布日期、发布单位等信息。 封面式样见附件。 4.7.2名称。 正文首页第一行为制度名称，小二号宋体加粗居中，单倍行距，段前0.5行，断后0行。 与正文间空一行，行距固定值10磅。 4.7.3目次。 采用自动生成方式，目次标题置于目次页第一行居中，三号黑体加粗，与目次内容间空一行，2倍行距。 目次内容为小四宋体加粗，两端对齐。 4.7.4标题。 正文各章、节、条、款序号及标题均为小四号黑体加粗，序号与标题间空二字符间距。 款及无标题的条的正文与序号间空二字符间距。 4.7.5正文、段落。 正文、段落中的中文字体使用小四号宋体，数字及西文为小四号Times NewRoman字体，英文词组第一个字母需大写。 每段落两端对齐，固定行距22磅，段前、段后0行，缩进左、右0字符。 4.7.6数值。 正文叙述中10以内的数值，按习惯使用中文书写形式（ 一、 二、三）中文年份中数字零记为“”，带有计量单位的数值，统一使用Times NewRoman字体阿拉伯数字，计量单位采用法定计量单位。 4.7.7终结线。 在制度条文结束后加一条粗实线“”，作为终结线，置于正文结束后、附件前，与正文间空一行。 居中，粗细1.5磅，长度4cm。 4.8附加文件和文本格式4.8.1附件。 附件内容中文均使用小四号仿宋GB2312字体，西文使用小四号Times NewRoman字体，固定行距22磅，标题行可加粗。 4.8.2附录。 附录部分使用中文小四号仿宋GB2312字体及西文小四号Times NewRoman字体，其它内容采用与制度正文一致的页面、版式规范。 4.8.3附注（脚注）。 进行附注时，应位于需附注说明内容字段后，以下标的形式进行标识，标识采用中文宋体和阿拉伯数字Times NewRoman三号加粗字体。 对附注内容进行说明时，应在进行标识的段落结束后或图表下方进行说明描述。 当只有一个附注时，在注释说明文字前，标识“注”后进行说明。 当有多个附注时，按注释顺序，以“注+阿拉伯数字+全角圆点”的格式编排序号，“注”与“1.”间空一字符。 附注的说明描述统一采用中文小五号仿宋GB2312和西文采用小五号数字Times NewRoman字体。 每个附注单独成段，并编定序号。 4.9图表格式4.9.1图表的序号和标题置于图表上方。 序号与标题间空一字符。 采用四号宋体及Times NewRoman字体，加粗居中。 图表如带有编号，则编号位于图表与标题之间，五号仿宋GB2312及Times NewRoman字体，左对齐。 如同时需表述数值单位，则与编号同格式同行分列两端（居中，以空格分移）。 4.9.2图表内部文字为五号仿宋GB2312字体，数字采用Times NewRoman字体居中，表头文字加粗。 4.9.3当图表需要转页接排是，设置格式为“允许跨页断行”“在各页顶端以标题行形式重复出现”，表头跨页在随后的各页上重复表头序号，在序号或空一字符标“续”，用以明确。 4.10版本及印次制度的版本和印次以“大写英文字母+两位阿拉伯数字”进行标识，其中版本标识以英文字母“A”开始代表第一版，顺序推排，印次以“01”开始代表第一次印刷，顺序推排。 版本与印次代码间空一字符。 4.11制度动态修订管理公司规章制度要实现动态管理，根据变化定期修订。 规章制度全面修订的时间不超过三年。 修订制度应在原规章制度体系内容基础上进行修改、补充和完善，不得另发单行规章制度。 5.规章制度审核5.1制度起草部门应在制度草案完成5个工作日内进行意见征求。 5.2制度审核是对制度内容的实质性审查。 应由公司主管的副总经理以上领导主持，组织相关部门和专业系统内的专家，重点对制度草案在专业管理方面的基本要求、数据指标、管理流程、工作方式等内容进行审核。 5.3制度起草部门应根据制度审核意见，在5个工作日内对制度草案进行修订完善，形成制度评审稿按要求报制度管理部门组织审定发布。 6.规章制度审定发布6.1通过公司制度审核的制度，由制度起草部门在5个工作日征求公司相关领导意见。 制度在意见征求结束后5个工作日内根据意见完成相关内容的修改。 6.2制度签发6.2.1按程序审定后的规章制度，由制度管理部门在3个工作日内，提交公司总经理批准。 6.2.2公司规章制度由总经理签发后，方可生效。 6.2.3制度管理部门在总经理签发后2个工作日内，对公司制度管理平台内容进行更新。 7.规章制度宣贯与执行7.1公司各项制度发布实施后，由制度起草部门制定培训计划，以培训班、宣贯会等形式，对公司相关管理人员、技术人员和操作服务人员进行针对性培训，并将宣贯情况向制度管理部门备案。 对于操作性的制度，可根据实际需要，制度起草部门可制作制度口袋本、简易卡片等，发至基层班组，方便员工学习掌握。 涉及职工切身利益的规章制度应由行政部门组织宣贯充分告知全体员工。 宣贯告知材料应存档备查。 7.2规章制度的解释权属于制度起草部门。 规章制度执行需要解释的，应当采用书面形式，其解释不得违背规章制度的实质性规定。 规章制度的解释同规章制度具有同等效力。 7.3基层单位、公司员工在制度执行、考核时对制度规定存在争议，并对有权解释部门的解释不服的，可以部门或单位为主体向公司制度管理部门提出书面争议仲裁申请。 制度管理部门会同公司相关专业部门，对制度内容、解释依据、当事人申请理由等进行综合评定，结果报行政部审定后，作出最终裁定。 7.4各制度起草部门在制度执行时，要注重制度要求与管理流程的一致性，将管理制度、业务流程与信息化管理充分结合，保证制度的落实。 严禁制定、执行与管理制度不相符合的业务管理流程与检查标准。 8.检查考核8.1各制度起草部门要根据管理职责，结合相关的专业检查，对管理制度执行情况进行监督检查，并对相关制度的执行效果、作用发挥、运行情况进行综合评价。 各制度起草部门每半年组织一次专业制度执行落实情况检查，并将评价结果在检查结束后5个工作日内报制度管理部门备案。 各制度起草部门在迎接企业外部、上级检查、自行组织的检查或处理相关事故、事件中，发现的涉及制度管理方面的问题，应在检查结果确定后5个工作日内，向制度管理部门书面反馈相关情况。 制度管理部门认为需要补充完善或修订相关专业管理制度的，制度管理部门应向相关制度起草部门反馈意见，由其纳入制度制（修）定计划，并按计划完成制、修订工作。 8.2制度管理部门对违反本章规定，有下列情形之一的，按照专项绩效考核办法进行考核8.3.1制度审核发现制度内容违背法律法规和上位制度实质性要求的；8.3.2未对本部门或单位制（修）订的规章制度进行宣贯、培训；8