5[1]高信用等级企业现场考核评分细则.doc

高信用等级企业现场考核表及评分细则企业名称考核日期检验检疫人员企业参与人员考核项目考核目标评分标准标准分值得分及评价记录企业管理水平1质量管理体系具备相应证书得5分，质量管理体系执行有效得5分102绩效考核体系建立绩效考核体系得5分，考核指标职责明确、量化清晰得3分，奖惩措施明确得2分103进出口业务管理制度建立进出口业务管理制度得6分，流程清晰、责任明确、落实有效、有量化指标每项得1分104建立进出口产品质量追溯体系建立质量追溯制度得6分，满足生产有记录、来源可查证、去向可追溯、责任可追究四项，每项各得1分10企业质量责任意识5企业领导质量责任意识企业领导明确产品质量第一责任人意识，明确质量安全目标得5分，工作中推动企业落实责任意识得3分，有明确的文件、记录证明得2分106生产、销售部门质量责任意识生产、销售部门有明确细化的质量目标得5分，有执行方案的得3分，产品合格率达95以上，顾客满意度达90以上得2分107进出口部门责任意识近两年向检验检疫机构申报过程中，如实申报得5分，配合检验检疫工作得3分，差错率低于平均水平得2分10产品质量安全8产品质量水平产品质量符合国家/行业/部门质量要求得5分，两年内产品质量持续稳定得5分109生产条件水平生产条件满足产品质量安全要求得5分，具备相应的产能、检测、储存条件得3分，建立相应管理制度得2分 1010疫情防控能力具备疫情防控场所和条件得5分，建立相应的管理制度得3分，设专门人员与检验检疫机构联系报送疫情防控情况得2分1011质量安全状况近三年未被质检系统风险预警或警示通报得5分，无质量安全事故得5分10遵纪守法情况12行政处罚情况近两年未受北京检验检疫局行政处罚得10分1013违法犯罪情况近两年内企业法人、检验检疫业务主管、报检员无违法犯罪记录分别得5、3、2分1014参加法规培训情况近一年按时参加北京检验检疫局组织的全部法律法规、业务工作培训得5分，培训完毕后积极汇报传达得5分1015在政府部门履约情况近一年在税务、海关、工商、质监等部门无违法违规记录得10分10综合得分评分说明：1.考核应结合书面材料审核、企业人员询问、现场实地考察等方式进行。2.考核时应进行记录并收集相关证明材料。3.企业部分满足指标要求时，根据实际情况酌情给分。4.企业实际考核得分率超过88且第7、8、10、11项为满分者为通过考核。5.初次现场考核未通过的企业，三个月内可再申请一次现场考核。评分细则：1.质量管理体系：1）企业获得ISO9000、HACCP14000或同等级质量管理体系认证且通过年度审核得5分。2）在质量体系中抽取3个考核要素进行书面材料和现场检查，全部合格得5分，2个合格得3分，1个合格得1分，均不合格不得分。2. 绩效考核体系：1）具备绩效考核文件、制度得3分，操作中得到有效执行得2分，通过检查书面材料和人员调查进行验证。2）检查绩效考核书面文件，考核指标职责明确、量化清晰得3分，奖惩措施明确得2分。3. 进出口业务管理制度：1）具备进出口业务管理制度得3分，实际业务按照制度要求开展得3分，通过检查书面材料和人员调查进行验证。2）制度设计流程清晰、责任明确、量化指标清晰各得1分，制度要求得到有效落实得1分，通过检查书面材料、业务单据等验证。4. 建立进出口产品质量追溯体系：1）建立质量追溯制度得4分，具备质量追溯能力得2分，通过检查书面材料和现场考察质量控制点进行验证。2）质量追溯制度满足生产有记录、来源可查证、去向可追溯、责任可追究四项，每项各得1分，通过现场抽取不少于3类产品进行验证。5. 企业领导质量责任意识：1）企业总经理、主管质量工作负责人有产品质量第一责任人意识，确定了明确的质量安全目标得5分，通过人员谈话和书面材料检查验证。2）工作中推动企业落实责任意识得3分，有明确的文件、记录证明得2分，通过与企业中层和基层人员谈话和书面材料检查验证。6. 生产、销售部门质量责任意识：1）生产、销售部门依据企业整体质量安全目标制定了本部门的质量安全目标得5分，通过书面材料和人员谈话验证。2）为落实质量目标制定了执行方案得3分，检查书面材料验证。3）产品合格率达95以上，顾客满意度达90以上得2分，检查书面材料验证。7. 进出口部门责任意识：1）抽查不低于5批次进出口产品记录，全部如实申报得5分，否则不得分。2）按照检验检疫申报、查验、检验要求积极准备相关材料、设备、环境配合工作得3分，如有拖延、阻碍检验检疫工作的此项不得分。3）报检差错率低于5得2分，要求预先从CIQ系统中提取该企业报检差错率信息并与现场抽取单证检查结果相比对。8. 产品质量水平：1）企业提供产品符合质量标准要求的证明材料，质量标准由高到低分别为国家标准、行业标准和企业标准。2）企业提供两年内产品合格率持续达到95的证明材料，现场抽取两类产品合格率记录进行验证。9. 生产条件水平：1）企业的生产设备、生产环境能够满足产品技术参数、法规标准要求得5分。2）企业具备与合同需求相匹配的产能、检测、储存条件得3分。3）生产过程建立相应的管理制度，对员工进行了培训得2分。10. 疫情防控能力：1）具备相对密闭的储存场所得2分，配备必要的喷洒消毒处理设施及防鼠设施得2分，不合格包装处理符合检验检疫要求得1分。2）建立相应的疫病疫情防控管理制度得2分，现场检查落实到位得1分。3）设专门人员与检验检疫机构联系报送疫情防控情况得2分。11. 质量安全状况：1）风险预警和警示通报包括总局和我局两个部分，以企业申报为主，可以通过我局掌握材料验证。2）质量安全事故以企业申报为主，可以检查企业生产记录或其他文件进行验证。12. 行政处罚情况：以企业申报为主，出现一次行政处罚此项不得分，通过我局掌握材料进行验证。（因木质包装申报错误造成行政处罚，且企业不存在主观故意，两年内只有一次的可以不扣分）13. 违法犯罪情况：以企业申报为依据，违法犯罪记录指刑事犯罪记录。14. 参加法规培训情况：