南通航运职业技术学院-ISO9002质量手册.doc

最高管理者声明南通航运职业技术学院船员教育与培训质量管理体系C版，现予公布，自2003年3月16日起施行。我代表南通航运职业技术学院郑重声明，我院的质量方针是：培养符合国际公约和国家法规要求，满足国内外客户需要的船员。我院向国内外客户承诺：全面贯彻质量方针，确保培养的船员爱岗、敬业，具有扎实的理论基础、较好的英文水平、较强的实践技能和安全环保意识。我任命施祝斌同志任管理者代表，主持学院质量管理日常工作，分管质量管理办公室，具体负责质量体系的建立及运行的组织、协调和和控制，确保质量体系不断完善和有效运行。 最高管理者： 年 月 日学 院 概 况 南通航运职业技术学院是一所专科层次的交通类高等职业技术学校，隶属于江苏省交通厅。现为亚太海事教育与培训协会会员。 学院的前身江苏省南通航运学校创建于1960年，已经历了四十年的发展历程，现已为交通运输事业输送毕业生9011名，各类短期培训学员2万多名。学院办学规模为6000人，设有航海、管理、机电、汽车（交通工程机械）、信息技术、外语等六个系25个专业。主要专业有：海洋船舶驾驶、海洋船舶轮机管理、国际运输管理、国际商务、现代物流管理、交通工程设备及自动化、现代物流设备与计算机辅助设计、现代汽车技术、信息与网络技术、机电一体化、船舶机电工程、数控技术应用、商贸英语等，其中“海洋船舶驾驶”、“海洋船舶轮机管理”、“现代汽车技术”为主干专业。 学院校园占地面积138亩，建筑面积66089平方米。教职员工275人，其中专任教师175人。高、中级职务教师分别占教师总数的23%和43 %。学院承担交通职业教育、江苏港口两个学术期刊的编辑出版任务。学院学报经国家新闻出版总署批准，国内外公开发行。 学院具备一流的教学设备和教育质量。学院建有各类实验室35个，开发研制了多种航海、轮机模拟器，部分设备具有国内领先水平或达到国际水平。学生在校学习期间可获得多项技能证书，航海专业毕业生具有的职业证书和技能证书符合国际公约的要求，为国际海事组织所认可。毕业生深受社会用人单位的欢迎，一次性就业率保持在较高水平。 学院具有一流的职业培训条件。设有“江苏省海员培训中心”、“中国海事服务中心南通培训基地”、“南通现代汽车技术培训中心”及国家职业技能鉴定所。经中华人民共和国海事局批准，航海专业具有熟悉和基本安全、精通救生艇筏和救助艇、高级消防、船上医护、精通急救、雷达观测与雷达模拟器、自动雷达标绘仪、GMDSS通用操作员、精通船电业务、高速船船员特殊培训、大型操船模拟器等11个项目的专项培训和特殊培训资格，并能举办甲类三副、三管轮与乙、丙类船长、轮机长、大副、大管轮适任证书考前培训，以及海员劳务外派岗前培训、英语强化培训和计算机在船舶中的应用等适用性、综合性的船员素质培训。现已形成了多层次、多类型、多规格的培训体系。学院在两个文明建设中取得了丰硕成果。先后被评为南通市文明单位、市花园式单位、省交通系统文明单位、省群众体育先进单位、省国防教育先进单位、省德育先进学校、省文明校园、省安全文明校园、全国“军民共建社会主义精神文明先进单位”。 在新的征途中，全院师生正豪情满怀，努力开拓，以更高、更强、更优为目标，以建设一流的品牌学院，培养一流的毕业生为方向，以加快发展为主题，以深化改革为动力，以素质教育为主线，以全面提高教育质量为中心，努力造就思想好、业务知识新、实践能力强的创新人才、适用人才，为建设示范性的高等职业技术学院而奋斗。电话：（0513）3534999 3534925 传真：（0513）3513488邮编：226006 校址：江苏省南通市新建路1号网址：电子信箱：N手册修改记录修改单号修改页码修改状态修改人/日期批准人/日期生效日期5、24、25A/1姜向荣1999.3.8施肇基1999.3.111999.3.12新发布全部B/0黄广茂2000.12.10施肇基2000.12.162001.2.1602079、11、14B/1刘芳武2002.2.22施肇基2002.2.262002.3.10新发布全部C/0徐 2003.2.16汪诚强2003.3.52003.3.1620030112C/1王 彬2003.12.17汪诚强2003.12.182003.12.1820031810C/1王 彬2003.12.17汪诚强2003.12.182003.12.182003191116，24C/1王 彬2003.12.17汪诚强2003.12.182003.12.1820032225C/1王 彬2003.12.17汪诚强2003.12.182003.12.182004X0125C/2王 彬2004.6.15汪诚强2004.6.182004.6.18手册签阅 手册持有人必须组织所属人员认真学习本手册； 学习后必须由本人在签阅栏内签名，以确认对手册内容的理解； 本手册随时可能被修改，每学期初必须重新学习和签阅。持有人签阅：持有人签名日 期持有人签名日 期所属人员签阅：所属人员签名日 期所属人员签名日 期目 录0 封面 0.1 最高管理者声明0.2 学院概况0.3 修改记录0.4 手册签阅0.5 目录1. 范围和适用领域2. 采用标准3. 定义和缩写4. 质量体系要素4.1 质量方针4.2 职责与权限4.3 教学计划4.4 学员录取与管理4.5 教学与管理人员4.6 教学与培训设备4.7 教学与训练的实施4.8 质量记录控制4.9 教学和训练的检查和评估4.10 纠正和预防措施4.11 文件与资料的控制4.12 内部审核5. 质量手册的管理6. 附录6.1 质量管理组织机构图6.2 程序文件清单1. 范围和适用领域1.1 本手册规定了学院进行质量管理的基本宗旨、原则和方法。1.2 本手册控制对学院教育和培训质量有重大影响的教育教学和管理活动的全过程，从根本上保证质量方针和目标的实现。1.3 目前学院开设的主要教育与培训的类型有：普通学历教育四年制双专科：全日制学历教育；三年制专科：全日制学历教育；五年制专科：全日制学历教育。成人学历教育三年制专科：函授或业余学历教育短期培训适任证书考前培训船长、驾驶员适任证书考前培训轮机长、轮机员适任证书考前培训船舶无线电通信人员考前培训组成值班的水手、机工适任培训船员专业培训、特殊培训和知识更新培训熟悉和基本安全培训雷达观测与雷达模拟器培训自动雷达标绘仪培训高速船船员特殊培训精通救生艇筏和救助艇培训船舶高级消防培训精通急救培训船上医护培训船电业务培训大型船舶操纵特殊培训精通业务和知识更新培训1.4 适用领域本手册适用于学院内部船员教育和培训质量管理，同时也适用于向主管机关、国内外客户或认证机构提供质量保证信任。2. 采用标准2.1 学院的质量管理体系采用中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则及其实施细则（1997）中的全部适用要素，按ISO9000：1994标准模式建立。2.2 本手册的内容按中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则的标准格式编排。2.3 本手册遵守国家和国际有关船员教育方面的强制性法律、法规和公约的现行有效版本，其中包括：中华人民共和国教育法中华人民共和国教师法中华人民共和国职业教育法中华人民共和国海洋环境保护法中华人民共和国海上交通安全法中华人民共和国船员培训管理规则中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则STCW78/95公约SOLAS1974公约MARPOL73/78公约国际劳工组织的有关海运教育公约我国船员培训纲要3. 定义和缩写3.1 定义学历教育：对参加统一招生考试合格被学院录取的学生按照专业教学计划进行系统的教育和培训，使其获得国家颁发的毕业文凭的教育类型。委托培养：通过与客户之间的合同，对客户方的委托培养对象进行的教育和培训。客户：培训合同的委托方，接受学院毕业生的一方，主要包括船东、船员（船舶）管理公司等组织。半军事管理：按照南通航运职业技术学院半军事管理办法的规定对学历教育的学生进行的准军事化管理。管理级：1978年海员培训、发证和值班标准国际公约（1995年修正案）中第A-I/1节定义的船员责任级别。操作级：1978年海员培训、发证和值班标准国际公约（1995年修正案）中第A-I/1节定义的船员责任级别。支持级：1978年海员培训、发证和值班标准国际公约（1995年修正案）中第A-I/1节定义的船员责任级别。学生：指参加学历教育学习的人员。学员：指参加培训学习的人员。3.2 缩写：国际海事组织 IMO中华人民共和国海事局 国家海事局南通航运职业技术学院 学院质量管理体系 体系国际标准化组织 ISO1978年海员培训发证和值班标准国际公约（1995年修正案） STCW78/95公约1974年国际海上人命安全公约 SOLAS1974公约经1978年议定书修订的1973年国际防止船舶造成污染公约 MARPOL73/78公约中华人民共和国船员教育与培训管理规则 管理规则中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则 质量管理规则4. 质量体系要素4.1 质量方针4.1.1 学院船员教育与培训的质量方针是：培养符合国际公约和国家法规要求，满足国内外客户需要的船员。4.1.2 质量方针是学院从事教育和培训的质量宗旨。4.1.3 学院通过行政管理渠道和业务信息渠道获取国家有关法规和有关国际公约，并根据国际公约和国家法规的要求，进行质量策划，确保培养出符合公约、法规要求的高质量船员。4.1.4 质量目标航海类学历教育毕业生在专业理论上满足STCW78/95公约管理级要求，实践技能上满足操作级要求，英语运用能力满足适岗要求，安全环保意识与服务意识使客户满意。各类短训班结业生，满足国家发证要求和客户提出的质量要求。 船员适任证书考试合格率高于全国同类院校的合格率。4.1.5 学院通过下列主要途径实现质量方针和质量目标： 加强宣传贯彻，确保各级人员都理解质量方针。 建立质量管理体系，并不断改进和完善，确保质量体系持 续的适宜性和有效性。 健全航海专业教师“双证制”，为航海专业教师取得必要 的航海资历创造条件，加速师资培养，优化师资结构。加速实验设施的现代化建设，加强在校生实践技能培训，确保学生实践能力。有针对性地对学生进行专业思想教育、职业道德教育、安全环保意识教育。加大学生半军事管理力度，强化组织纪律观念,养成良好的行为习惯。4.2 职责与权限4.2.1 学院建立质量管理组织机构，对所有从事管理、执行、验证等影响船员教育与培训活动质量的工作人员，明确工作职责、权限和相互关系，保持质量体系的有效运作。4.2.2 学院最高管理层成员的主要职责与权限主持行政工作副院长最高管理者主持学院全面工作。分管劳动人事、科研、财务等工作；主持制订学院发展规划，审定改革方案；主持审定全院性规章制度；主持质量策划活动，制订学院质量方针和目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚决贯彻执行；合理设置质量管理组织机构，明确其职责、权限和相互关系；任命管理者代表，并为其有效开展工作提供必要的条件；主持管理评审会议，定期对质量体系进行评审；为质量体系的有效运行提供充分资源；批准船员教育与培训质量体系文件。管理者代表经最高管理者授权，主持学院质量管理日常工作，确保质量体系的正常运行；协助最高管理者开展质量策划活动；领导质量管理办公室，指导全院教职员工质量体系培训；向最高管理者及管理评审会议汇报质量体系运行情况；就质量体系有关事宜，与外界各方联络；对学院质量管理体系的实施情况进行监控；组建审核组，任命审核组长。院长助理分管教学管理、教学检查与评估、负责教学、教育教学研究、实验室和实习基地建设工作；分管招生工作；参与质量策划活动；审定专业教学计划、课程教学大纲、实验室和实习基地建设规划；审定教学管理文件和规章制度；学生工作副院长分管学生管理、半军事管理及治安保卫工作；分管越江校区；分管毕业生就业指导工作；参与质量策划活动；审定学生管理文件和规章制度。后勤工作副院长分管产业发展及后勤管理工作；分管工会工作；参与质量策划活动；审定产业发展及后勤管理文件和规章制度。4.2.3 纳入船员教育与培训质量体系管理的受控部门的主要职责与权限。质量管理办公室在管理者代表的领导下全面负责学院质量管理体系的运行；负责质量体系文件和资料的控制；负责质量投诉处理及质量信息工作；配合审核组实施内审和外审；负责质量活动的纠正、预防措施的控制；负责质量体系培训；向管理者代表汇报质量体系运行情况；负责管理评审的准备工作；负责质量记录的控制。院长办公室负责学院行政决议、决定的落实、督办和检查工作；负责学院发展规划的调研、论证和起草工作；负责起草学院行政工作计划、总结、报告等文字材料；负责组织拟定全校性规章制度；负责行政公文的收发、登记和批阅工作；负责文书档案、科技档案的管理工作；负责学院的外事工作；负责全院综合性统计报表工作。人事处负责一般干部的管理工作；负责制订人才引进和师资培养计划，并负责实施；负责教职工专业技术职称的评聘和工人考工定级、技师评定工作；负责全院教职工的考核工作；负责全院教职工工资、奖金、福利、医保、遗属补助的评定、调整工作；负责全院教职工人事档案与业务档案的整理、审定、立卷、归档、保管及使用工作；教务处协助院长助理组织教学质量策划活动；负责教学管理、教材、教务行政工作和教学研究工作；组织制定各专业的实施性教学计划、教学大纲；负责组织各系开展专业设置的调查研究和论证，提出专业设置和调整方案；负责普通班学年招生计划的编制、上报和普通班招生工作负责实验实训教学和实验室管理工作；负责协调各系部对实验室的建设和使用；成教部负责培训项目的开发与管理工作；参与教学质量策划活动；负责培训学员招生及教学管理工作；负责成人学历教育班学年招生计划的编制、上报和招生工作；负责成人学历教育班教学管理和学籍管理；负责函授站的教学管理。学生工作处负责学生思想品德教育的组织与实施；负责学生日常管理；负责学生的学籍管理工作；负责班主任的选聘及管理工作；负责学生档案管理；负责本院毕业生的就业指导和就业咨询工作；负责与用人单位和有关部门联系，收集对本院毕业生的需求信息；按照用人单位的需求，提出毕业生就业建议计划和方案，负责毕业生推荐工作；编制、上报、送审本院毕业生就业计划、办理毕业证书和毕业生就业手续及档案传递；负责毕业生的跟踪调查工作。保卫处负责校园治安保卫工作；负责学生的国防教育和半军事管理工作；负责学生户籍、单身教工集体户口的管理。图书馆负责图书资料采编、保管、流通、剔除、报废等工作；向师生提供图书资料服务、信息服务。系制定本系各专业的发展规划并组织实施；负责制定本系实验室建设规划并组织实施；制订与修订本系专业教学计划和课程教学大纲；组织实施本系教学工作；负责本系师资队伍建设工作；负责本系外聘教师的资格审查、聘请和考核工作；负责本系教学检查与评估工作。0教学部制定本教学部学科建设规划并组织实施；负责本教学部师资队伍建设工作；组织实施本教学部教学工作；负责本教学部外聘教师的资格审查、聘请和考核工作；负责本教学部教学检查与评估工作。1越江校区管理处负责本校区学生思想品德教育的组织与实施；负责本校区学生日常管理工作；负责本校区班主任管理工作；配合有关部门组织实施本校区的教学工作；负责本校区的行政管理工作。2分承包方2.1产业发展（后勤）处负责保障学生宿舍、教室、办公室必要设施的配备并及时维修；保障水电正常供应；保障教学用车；保障学生就餐质量及安全；负责新生体检复查和提供学生年度体检报告；负责学生健康教育及医疗保健工作；负责学生劳动教育的实施和考核工作；负责教职工海员证件的办理和管理，并负责落实实习和工作单位；承印考试试卷及有关教学资料。2.2财务处负责保障正常资金的运作；负责核定学生交费情况；负责通知书簿费预收标准；负责提供收费服务。4.3 教学计划4.3.1 为了确保船员教育和培训的质量方针、质量目标得以实现，体系建立教学计划与教学大纲编制程序，对所有教学活动设计过程进行控制和验证。4.3.2 教务处按照STCW78/95公约和主管机关有关适任标准方面的要求，参照教育主管部门、行业管理和合同评审结果的要求以及学校的办学条件确定专业教学计划、教学大纲（含实验大纲）的编写原则，并下达教学计划、教学大纲（含实验大纲）编写任务书。4.3.3 有关系组织教学经验丰富，具有教学研究能力的教师和高级船员具体负责教学计划和教学大纲的编制，培训班教学计划和教学大纲的编制，还应邀请委培单位人员参加。4.3.4 专业教学计划和课程教学大纲由教务处组织包括教学研究人员、相应资格的高级船员和船员委培单位人员组成的专家组进行评审，经主管领导批准后，授权教务处发布执行。4.3.5 专业教学计划和课程教学大纲将根据海事法规、公约变化的要求以及委培单位的要求，按原程序进行修订和更新，以满足航海发展的要求，满足既定质量方针、目标的要求。4.4 学员录取与管理4.4.1 体系建立招生与录取程序、成人学历教育与短期培训学员录取与管理程序、学生注册与学籍管理程序、学生档案与证书管理程序、学生管理程序、毕（结）业生就业与跟踪程序等程序，对学员从招生录取、学籍管理、日常管理、学生档案和学员毕（结）业全过程进行控制，使学员在健康状况、知识、技能和思想素质方面符合招生要求，确保学员接受教育和培训后达到取得相应的适任证书或培训合格证的发证要求。4.4.2 招生与录取教务处负责制订年度招生计划，以使招生专业和数量与学 院办学规模、能力以及社会需求相一致。普通班学生的招收，由教务处组织实施，招生时必须根据 国内有关法规的要求以及考生所在省市当年的录取分数线，进行严格审核，择优录取。 成人学历教育班学生的招收，由成教部组织实施，招生时 必须根据国内有关法规的要求以及当年的成人高考录取分数线，进行严格审核，择优录取。短期培训班学员的招收，由成教部组织实施，招收时必须 根据培训项目的招生要求和办学规模严格审核。4.4.3 新生复审与标识新生入学后1个月内，进行健康状况复审，合格者取得学籍。学生/学员的标识，通过其学号实现，经学院录取的学生/学 员均有唯一学号以防止混淆。4.4.4 注册与学籍管理学生处根据学生学习成绩、交费、操行测评等情况办理学生 注册手续。学生处负责对学生健康、在校表现、学生成绩等情况进行审 核；经主管领导批准后确认学生的学籍或变更其学籍。4.4.5 学生档案管理教务处提供普通班新生入学档案，交由学生处建立学生档 案库。学生处做好档案的编号、新材料的投档、学籍变更后档案 的调整以及档案的登记、寄发等日常管理工作。成人教育和短期培训班学员的档案的建立和管理由成教部 负责实施，毕（结）业离校时移交送培单位保存。4.4.6 学生、学员的日常管理学院对学生实行半军事化管理，以增强学生的组织纪律性， 培养学生的敬业精神和服务意识。学院制定学生管理守则和培训学员管理守则，对学生的思 想工作、操行评定奖惩等进行管理。4.4.7 证书管理学生在院学习期满经考核合格学院向学生颁发毕业文凭或 结业证书。 普通班学生学历证书由学生处核准毕业生人数，向省教育 厅申请办理。成人学历证书由成教部核准毕业生人数，向省教育厅申请办 理。专业培训和特殊培训证书由成教部向国家有关海事局申请办 理。4.4.8 毕（结）业生就业与跟踪学生处负责推荐并协助学生落实用人单位，并办理有关手续。 学生离校时向客户移交学生档案材料。学生毕（结）业后，学院进行跟踪调查，了解毕业生工作 表现及客户反馈信息，以改进教学工作，提高教学质量。4.5 教学与管理人员4.5.1 体系建立教学与管理人员聘任程序、教职工培训程序 和学生管理程序，使质量体系的首要资源员工，得 到相应的教育与培训，满足教学全过程质量控制的需要。4.5.2 学院确定各岗位的任职条件，并按相应的任职条件进行全员 聘任，未达到任职条件者按待聘程序办理，并进行相应培训。 班主任由学生处负责聘任，主管领导批准。4.5.3 各部门对所属教职员工进行质量意识、质量体系、质量管理 方法的质量培训；质管办对部门负责人进行质量培训。4.5.4 人事处组织新招聘的院校毕业生参加主管部门的统一培训及校史、学院规章制度、职业道德的培训。4.5.5 人事处负责对教师的学历进修、知识更新、业务进修等专业 知识的培训。根据用人部门的要求安排有关人员进行特殊培 训。4.5.6 质管办对新聘或调至新岗位的部门负责人进行质量体系的培 训。4.5.7 学院各部门对新聘或外聘人员或调至新岗位人员进行质量体 系文件、岗位职责等上岗前的培训。4.6 教学与培训设备4.6.1 为保证教学过程的质量，质量体系建立教学设备管理程 序、图书资料管理程序、教材管理程序，确保教学和 培训设备处于良好工作状态，满足教学需要。4.6.2 院长助理分管教学设备、图书资料及教材管理工作。4.6.3 各系根据专业现代化建设的要求和行业主管部门教学与训练 设备配备标准制定专业实验室建设规划和实验、实训设备添 置计划。4.6.4 教务处根据各系提供的实验室建设规划和实验、实训设备添 置计划，组织教学设备购置，并负责设备验收、安装、调试、 保管使用和维护保养，确保安全可靠。4.6.5 图书馆根据专业教学及信息工作需要，通过多种渠道采集图 书资料，开设图书检索课程，及时预订新书，及时剔除报废 图书资料，过期图书资料及时标识。储存资料符合防火、防 潮要求，合理借阅、流通，为师生提供图书资料和信息服务。4.6.6 教务处根据教学进度和开课班级情况，进行教材预订、采购 或组织编制，及时分发教材，确保教学和训练活动正常实施。4.7 教学和训练的实施4.7.1 学院根据专业教学计划、课程教学大纲所开展的各项教学和 训练活动，均属于教学过程。为了确保教学过程的质量，体 系建立理论教学实施程序、实践教学实施程序，以对 教学准备阶段、实施阶段进行控制；以保证教学和培训活动 的有效实施。4.7.2 教学活动的控制学院通过编制校历对学年年度教学过程进行控制；通过编制 教学实施计划对专业教学计划和课程教学大纲进行细化，实 现对学期教学活动的控制。教师接受教学任务后，根据教学计划和教学大纲的要求，编 制授课计划，经认可后，撰写教案和备课笔记，做好授课准 备。教师按授课计划对学生实施理论教学和实践性教学，向学生 传授知识、训练技能，对学生进行学业考核，完成学期教学 任务，实现教学目标。在整个教学过程中，分别由教研室、系部、教务处等部门， 对教师教学准备情况、教学实施情况、课程作业情况、对学 生学业考核情况进行督导和检查，确保教育和培训质量。4.7.3 教学与培训设备在教学过程的始终，所有教学设备、实验设备均按照有关 程序和管理规定，由专人进行妥善的维护和保养，使其处于 良好的工作状态，满足教学训练和实际操作的需要。对仪器设备、运行情况、消耗品使用情况进行记录，消耗品 应及时补充。4.7.4 安全保障措施强化教学安全和环保意识，制订相应的保障措施，实习计划中必须提出安全保障措施。各系、教务处在检查实习情况时，必须把安全保障作为重点检查项目，以保障教学和实际操作的安全。4.7.5 教材管理学院对教材的采购、编写、贮藏、领用发放进行控制，在教材选购和编制后对选用教材的适用性和符合性进行评审、批准。4.7.6 课程考核学院按校历、学期教学进程表安排考试、考核日程，按考试、考核规则实施理论教学和实践教学的考核。学院按操行综合量化评分标准，每学期末对学生操行进行 综合量化评分。学院按教学大纲要求组织命题，并予评估、批准。试卷的 校核、打印、封卷、领用、批卷、封存按程序办理，严守保 密制度。4.8 质量记录控制4.8.1 体系建立质量记录控制程序，对体系运行过程中产生的 记录进行控制，以规范质量记录，使之客观、真实、准确地 反映质量活动的过程。质量记录予以保存，作为质量体系运 行的证据。4.8.2 体系文件规定了需保存的记录范围，质量记录形式以文稿、 表格、电子文稿为主。4.8.3 质量记录形成部门负责质量记录的收集与保存，并按规定分 类、编号、登记。需归档的质量记录定期向学校档案室移交 归档。4.8.4 学院为质量记录保存提供防火、防潮、防蛀、防霉等必要的 环境条件，防止损坏和遗失。4.8.5 存于计算机或电子媒介的质量记录规定了防磁、防误读误写 的要求，以达到可追溯的目的。4.8.6 归档的质量记录由档案室按学校档案管理制度立卷保存。4.8.7 借阅归档的质量记录需经形成记录的部门负责人同意后，方 可到档案室登记借阅。4.8.8 质量记录的处理、销毁应造册登记。4.9 教学和训练的检查与评估4.9.1 为了检查教学和训练活动及其结果是否符合要求，体系建立 教学和训练的检查与评估程序、计划、总结与考核程 序，对学员的学习状况进行检查和控制，对教工的教学与 工作进行考核，以确保教学达到专业教学计划和课程教学大 纲规定的培养目标，并为教学和训练活动的改进提供依据。4.9.2 院长助理全面负责教学和训练的检查与评估活动，以及对教 学人员的考核工作；教务处制订检查与评估的工作计划并组 织实施；教研室、系部负责教学活动的日常检查及教学和训 练检查评估的自查、自评工作。4.9.3 学院在每学期开学初、期中、期末进行教学检查，对教学过 程进行控制。4.9.4 每学期末和学生（员）在毕、结业前进行一次教学质量评估， 以消除教学过程中现存或潜在的不合格因素。4.9.5 分管领导依据考核程序对所属部门和教职工考核，对部门和 教职工的工作状态进行控制，以确保教学过程的有序性，验 证教学与训练的质量。4.9.6 每学期均对实践教学进行检查评估确保训练质量。4.10 纠正和预防措施4.10.1为保证质量体系的有效性，体系建立纠正和预防措施控制 程序，以消除教学管理和教学过程中现存的不合格或潜在 不合格的因素。4.10.2与质量有关的投诉处理、内部质量审核中发现的不合格项， 由各相关职能部门及时进行纠正。4.10.3通过内部质量审核报告、教学训练检查与评估结果、学期教 学质量、以及客户投诉分析等，各部门及时发现体系内的潜 在不合格项，并采取必要的预防措施。4.10.4质管办对纠正和预防措施的落实进行跟踪验证，实施结果提 交管理评审会议审议。4.10.5纠正预防措施在实施过程中引起的文件修改，按体系文件 与资料控制程序操作。4.10.6体系建立学生注册与学籍管理程序，对不及格的学生及 时作出处理，以确保符合规定要求的学生升入高一年级或毕 （结）业。4.10.7 学生课程考试（考查）与操行出现不及格，根据学籍管理规 定，将分别采取跟班试读、留级和退学处理方式。4.10.8 管理者代表对纠正和预防措施的制定和落实情况及其效果进 行监控。4.11 文件与资料控制4.11.1 体系建立文件与资料控制程序，以确保与质量体系有效 运行相关的所有文件，在其拟草、审批、会签、批准、发布、 使用和修改过程中都严格控制，保持其有效性。4.11.2 文件在发布前需经过相关人员的审核和批准，明确生效日期、 文号、标识版序和修改状态，程序文件还需经相关人员的会 签。4.11.3 文件发放需经过批准，以实现对文件的控制并保证使用部门 获得文件，发放部门填写并持有发放清单，以便于追溯。4.11.4在体系运行过程中，学校根据内部审核报告、管理评审报告、 机构变动、外部审核报告以及国家和国际法规强制性要求， 由职能部门按原编制和审批程序对文件进行及时修改，并对 修改部分予以标识，按原发放范围发放修改后的文件。4.11.5 作废文件加盖“作废”印章，由文件管理部门按“文件发放 记录表”收回并统一销毁，需作资料保存的作废文件和资料， 均作好标识，防止误用，以确保各部门和人员使用文件的有 效版本。4.11.6 对存入软盘的文件，规定软盘文件应有备份和进行标识，防 止误写或误操作而丢失文件。4.12 内部审核4.12.1 体系建立内部质量审核程序，由具有内审资格的人员定 期进行内部质量审核以验证质量活动及其结果是否符合质量 方针的要求，判断质量体系运行的有效性，并为质量体系的 改进、完善提供依据。 4.12.2 质管办拟订内部质量审核年度计划报最高管理者批准后组织 实施；管理者代表任命审核组长、审核员，并规定其职责； 审核组长组织内部质量审核工作。4.12.3 质量体系内部审核每学期一次，每次内审均覆盖所有受控部 门。4.11.4 内审员经培训后取得资格，由管理者代表任命，其在审核过 程中应与受审部门无直接责任关系。4.11.5 内部审核中发现的不合格项，须按照纠正和预防措施控制 程序和文件与资料控制程序进行纠正和预防。4.12.6 内部审核的结果提