证券投资综合实训报告模版.doc

证券投资综合实训报告姓 名 学 号 专业班级 实习时间 指导教师 一、宏观分析（一）宏观经济指标分析1、GDP指标查找我国近三年每季度的国民生产总值并计算其同比增长情况及上证综指和深圳成指的季度涨跌幅度，填入下表。然后根据我国GDP的季度增长情况，分析目前我国的经济运行的总体趋势及经济发展和证券市场之间的关系。时间2010年第四季度2011年第一季度2011年第二季度2011年第三季度2011年第四季度2012年第一季度2012年第二季度2012年第三季度2012年第四季度2013年第一季度2013年第二季度2013年第三季度GDP（万亿）同比增长(%)上证综指季度涨跌幅度（%）深证成指季度涨跌幅度（%）（1）我国近期经济走势分析：（2）我国经济走势和上证综指之间的关系分析：（3）我国经济走势和深证成指之间的关系分析：2、CPI指标下图为我国CPI走势图，结合该走势图，分析目前我国的通货膨胀情况及通货膨胀对经济的影响。（1）我国通货膨胀情况分析：（2）通货膨胀对经济的影响分析：3、存款准备金率查找我国近三年（2011-2013）我国法定存款准备金率调整情况及调整后证券市场的表现情况，结合这些数据，分析法定存款准备金率变化对证券市场的影响。调整日期调整前调整后调整幅度消息公布次日指数涨跌深圳上海（1）法定存款准备金率调整与上证综指的关系分析：（2）法定存款准备金率调整与深圳成指的关系分析：4、货币供应量查找我国近一年每月的M1和M2同比及环比增长情况，填入下表。时间（月）2012.112012.122013.12013.22013.32013.42013.52013.62013.72013.82013.9M1同比增长(%)M1环比增长(%)M2同比增长(%)M2环比增长(%)上证综指月度涨跌幅结合上述表中数据，分析货币供应量（M1和M2）与证券价格走势之间的关系。（1）M1与上证综指之间的关系分析：（2）M2与上证综指之间的关系分析：（二）宏观经济政策对证券市场的影响1当前的货币政策2政府采取该货币政策的理由3当前货币政策的实施效果4当前的财政政策5政府采取该财政政策的理由6当前财政政策的实施效果教师检查签字 检查时间 年 月 日二、行业分析（一）行业选择选定的行业为 行业中的 细分行业。（二）行业内股票比较浏览该行业股票的基本信息，选择其中四到六家主营业务和规模最相近的公司，列出其基本信息，填入下表。行业内股票比较表序号简称代码总股本（亿股）主营业务123456（三）行业主营业务性质分析（四）行业一般特征分析对该细分行业进行以下定性分析：1市场结构分析l 该行业中生产者 （多、少）；l 该行业中产品差异性 （大、小）；l 该行业中生产者对价格控制力 （大、小）；l 该行业中进出壁垒 （高、低）；l 该行业市场结构为 （完全竞争型、垄断竞争型、寡头垄断型、完全垄断型）;l 该行业按照竞争程度 （很适合、一般适合、不适合）投资。2经济周期与行业分析l 该行业的增长 GDP的增长（超越、相关于、无关于）；l 该行业主要依赖 实现行业增长；l 该行业属于 （增长型、周期型、防守型）行业;l 按照该行业与经济周期的关系，该行业适合 投资。3行业生命周期分析该行业收益 （高、低）；该行业风险 （大、小）；该行业企业规模 （大、小）；该行业产品技术 （成熟、不成熟）；该行业资本进入 资本退出（大于、等于、小于）；该行业处于 （幼稚期、成长期、成熟期、衰退期）；按照所处的生命周期，该行业 （很适合、一般适合、不适合）投资。（五）行业的优势和劣势分析1该行业的优势有：第一、第二、第三、2该行业的劣势有：第一、第二、第三、（六）查找一份某证券公司对该行业的分析报告1、该报告的是哪个证券公司的？报告公布日期是多少？证券分析师的姓名？2、该分析报告的基本观点主要有哪些？3、你是否赞同该报告的观点，理由是什么？教师检查签字 检查时间 年 月 日三、公司分析（一）行业内公司比较1用表格列出各公司上一年度的主营业务收入、净利润、每股收益、净资产收益率，填入下表。序号简称代码主营业务收入（亿元）净利润（亿元）每股收益（元/股）净资产收益率（%）123456从以上比较初步判断，该行业中有投资价值的上市公司为 ，选择该股票作为研究对象。（二）公司基本信息收集将该公司基本概况列入下表。公司基本概况表公司名称证券简称证券代码行业类别上市日期法人代表公司董秘万维网址注册地址主营业务每股发行价（元）上市首日收盘价（元）（三）公司基本面分析1公司行业地位分析该细分行业内共有上市公司 家，该股票总资产在行业内排名为 位，主营业务收入在行业内排名为 位，净利润增长率在行业内排名为 位，该公司的行业地位综合分为 ，在行业中排名 位。2公司的经济区位分析公司所处的经济区位具有 优势。3公司产品分析公司的产品具有 优势。4公司的盈利模式为 。5公司在成长性方面具有 优势。6综合以上分析，从基本面看，该公司 （具备、不具备）投资价值，因为 。（三）公司财务分析A、公司财务指标分析从 收集该公司 年度财务数据。1变现能力分析（1）列出公司最近三年的流动比率和速动比率数据，填入下表；公司变现能力分析表年份流动比率速动比率（2）用图表列示公司流动比率和速动比率变化情况，填入下图；公司变现能力分析图（3）分析：公司最近三年变现能力 ，说明 。2营运能力分析（1）列出公司最近三年的存货周转率、应收账款周转率、流动资产周转率、总资产周转率数据，填入下表；公司变现能力分析表年份存货周转率（次）速动比率（次）应收账款周转率（次）流动资产周转率（次）总资产周转率（次）（2）用图列示公司存货周转率、应收账款周转率、流动资产周转率、总资产周转率变化情况，填入下图；（3）分析：公司最近三年营运能力 ，说明 。公司营运能力分析图3长期偿债能力分析（1）列出公司最近三年的资产负债率、产权比率、已获利息倍数数据，填入下表；公司长期偿债能力分析表年份资产负债率（%）产权比率（%）已获利息倍数（倍）（2）用图列示公司资产负债率、产权比率、已获利息倍数变化情况，填入下图；公司长期偿债能力分析图（3）分析：公司最近三年长期偿债能力 ，说明 。4盈利能力分析（1）列出公司最近三年的销售毛利率、销售净利率、资产净利率和净资产收益率数据，填入下表；公司盈利能力分析表年份销售毛利率（%）销售净利率（%）资产净利率（%）净资产收益率（%）（2）用图列示公司销售毛利率、销售净利率、资产净利率和净资产收益率变化情况，填入下图；公司盈利能力分析图（3）分析：公司最近三年盈利能力 ，说明 。5投资收益分析（1）列出公司最近三年的每股收益、股利支付率、股票获利率和每股净资产数据，填入下表；公司盈利能力分析表年份每股收益（元/股）股利支付率（%）股票获利率（%）每股净资产（元/股）（2）用图列示公司每股收益、股利支付率、股票获利率和每股净资产变化情况，填入下图；公司盈利能力分析图（3）分析：公司最近三年投资收益 ，说明 。6现金流量分析A、流动性（1）列出公司最近三年的现金到期债务比、现金流动负债比、现金债务总额比数据，填入下表；现金流量的流动性分析表年份现金到期债务比现金流动负债比现金债务总额比（2）分析：从现金流量看，公司最近三年流动性 ，说明 。B、获取现金能力（1）列出公司最近三年的销售现金比率、每股营业现金净流量、全部资产现金回收率数据，填入下表；现金流量的获取现金能力分析表年份销售现金比率每股营业现金净流量全部资产现金回收率（2）分析：从现金流量看，公司最近三年获取现金能力 ，说明 。C、财务弹性（1）列出公司最近三年的现金股利保障倍数数据，填入下表；现金流量的财务弹性分析表年份现金股利保障倍数（倍）（2）分析：从现金流量看，公司最近三年财务弹性 ，说明 。7从财务指标看，该公司 ，该公司 （是、否）值得投资。（四）公司的优势和劣势分析该公司的优势是第一、第二、第三、该公司的劣势是第一、第二、第三、（五）综合以上分析，该股票 （具备、不具备）投资价值。教师检查签字 检查时间 年 月 日四、技术分析（一）K线理论1、根据所选公司股票的月K线图，用抓屏方法将月K线图复制下来，填入下图。运用K线理论分析该股票的长期走势。月K线图根据该公司股票上个月月K线，分析未来一到两个月该公司股价走势：2、根据该公司股票的周K线图，用抓屏方法将周K线图复制下来，填入下图。运用K线理论分析该股票的中期走势：周K线图根据该公司股票上周周K线，对该公司未来一到两周的走势进行分析：3、根据该公司股票的日K线图，用抓屏方法将日K线图复制下来，填入下图。运用K线理论分析该股票的短期走势。日K线图根据该公司上一交易日的日K线，分析未来一到两个交易日该公司股价的走势：4、根据技术K线理论分析，该公司 长期投资价值（具有、不具有）； 中期投资价值（具有、不具有）； 短期投资价值（具有、不具有）。 5、查看该公司股票的日K线走势图，找出一个该图中出现的见顶的K线组合（如黄昏之星、平顶、乌云盖顶、三只乌鸦等），并指出该组合出现的时间并分析该K线组合的特征。 K线组合(1)该K线组合的名称是什么？（2）该K线组合出现的时间为哪年哪月哪日？（3）该K线组合的特征是什么？6、查看该公司股票的日K线走势图，找出一个该图中出现的见底的K线组合（如早晨之星、双针探底、红三兵、底部岛型反转等），并指出该组合出现的时间并分析该K线组合的特征。(1)该K线组合的名称是什么？（2）该K线组合出现的时间为哪年哪月哪日？（3）该K线组合的特征是什么？（二）切线理论1、根据切线理论，所选公司的短期走势呈_(上涨、下跌、盘整)趋势；中期走势呈_(上涨、下跌、盘整)趋势；长期走势呈_(上涨、下跌、盘整)趋势。2、用抓屏方法将该公司日K线图复制下来，填入下图。运用切线理论，在图中画出该股的短期趋势线、中期趋势线和长期趋势线，并在图中标明。日K线图3、目前该公司股票短期的关键支撑位是多少？你认为该价位是关键支撑位的理由是什么？如果该价位被有效突破，作为投资者你该怎么做？理由是什么？4、目前该公司股票短期的关键压力位是多少？你认为该价位是关键压力位的理由是什么？如果该价位被有效突破，作为投资者你该怎么做？理由是什么？（三）形态理论1、查看所选股票，在该股的日K线走势图中找出一个反转突破形态，粘贴到下面的方框中，并在图中注明该形态的特征。日K线图2、你所选的反转突破形态是什么形态？该形态的特征是什么？该形态形成后，该股价会上涨还是下跌？涨跌幅度应是多少？(1)该形态是_形态；(2)该形态的特征是:(3)该形态出现后股价会_（上涨、下跌、盘整），且至少会上涨或下跌_元。（四）技术指标理论1、查看所选公司股票的日K线走势图，该股票的均线目前呈_（多头、空头）排列，短期_（适合、不适合）买入。2、格兰维尔法则，在该股票的日K线走势图中标出黄金交叉或死亡交叉，把改图切下粘贴到下面的方框中。黄金交叉或死亡交叉3、应用MACD指标对该股的走势进行分析。4、应用KDJ指标对该股的走势进行分析。教师检查签字 检查时间 年 月 日五、市场走势分析1.上证综指一周走势2.一周市场要闻3.本周市场热点板块和股票（说明理由）热点板块一热点板块二热门股票一热门股票二、教师检查签字 检查时间 年 月 日六、股票模拟投资（一）确定投资对象在所选行业中确定投资对象为 。（二）确定投资策略根据以上分析确定对自己的股票投资策略为 。（三）进行股票模拟投资根据前