2016证券从业资格考试《法律法规》练习题及答案

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/52016证券从业资格考试法律法规练习题及答案1、是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A、利用未公开信息交易罪B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪C、欺诈发行股票、债券罪D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案A【解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。、约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/5A、定向资产管理合同B、集合资产管理合同C、限定性资产管理合同D、非限定性资产管理合同正确答案A【解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。、中华人民共和国公司法规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的。A、10B、20C、35D、50正确答案C【解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益2016证券从业资格考精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/5试法律法规练习题及答案2016证券从业资格考试法律法规练习题及答案。中华人民共和国公司法第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35。、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A、2B、3C、4D、5正确答案D【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记2016证券从业资格考试法律法规练习题及答案文章2016证券从业资格考试法律法规练习题及答案出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001185452HTML，转载请保留此链接。、不适用于我国证券法的是。A、A股B、B股精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/5C、H股D、B股和H股正确答案C【解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是2016证券从业资格考试法律法规练习题及答案证券从业资格。A、中华人民共和国企业破产法B、证券发行与承销管理办法C、上市公司信息披露管理办法D、证券市场禁入规定正确答案A【解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。具体包括证券发行与承销管理办法首次公开发行股票并在C格式文档马上分享给朋友知道