集成电路知 识 产 权法律制度研究.doc

上海大学硕士学位论文集成电路知识产权法律制度研究姓名：何刚申请学位级别：硕士专业：宪法与行政法学指导教师：陶鑫良20080301 第 三部 分，国 际 集成 电 路 知 识 产权 法 律 制 度 研 究。 本 部 分以 美 国 、 日本 、比 较 世 界主要国 家 以 及 国 际 组 织 制 定保护 集成 电 路 知 识 产权 的 各部 法 律 规 范 的最 低 保护 标 准 有 全 面 且 深 入的 分析 与理 解 。 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文关 键词：集成 电 路 知 识 产权 法 律 制 度 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文瑆 癱 甽 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文 艿 穆畚脑 诮饷芎笥 袷卮斯娑 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文引言 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文 相关 技 术 概 念 傻缏 自 然界 的物 质 、 材 料按 导 电能 力 大 小可分 为 导 体 、 半 导 体 和绝缘 体 三 大 类 。 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文集成电路技术发展 至今， 已 经 形成 了 设 计 、 制 造 、 封装测试三业 并 举 的 产业 格 局 。 从 产 业 的 知 识产 权体系来 说， 大 致 可 以分为 电路设 计 、 布图设 计 、 制造 工 艺 和 测试封装等 四 个核心 保护 领 域 。 其中， 设 计 业 作为 整 个产 业 链的 源头 ，也是 最 接 近 于市场的 产 业 ， 有 着巨 大 的 市场和 创新 空 间， 因此其 重 要 性也居 于三业 首位 。 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文集 成电 路制造 业 的 知 识产 权 保 护体 现 于对 生 产 工艺 技术 的 保 护。制造 集 成电 路要 经 过 一 套非 常 复 杂的 加 工程 序，这套程 序涉及到 化学 原 料 的 选 择、 浓 度、温 度、 压 力及时间长短 的 控 制。要 开 发 出 一 套先 进的 集 成电 路加 工程 序，需要投入相 当 大 的 人 力、 财 力、 物力及时间。因 此，对 于这些 经 多 年 研 发 投入、 技术 积 累 的 产 品 或 方法成果，需要 用 专 利 法等 知 识产 权 法律 来保 护权 利 人 的 利 益 。此外 ，随 着 集 成电 路制造 设备 的 日 渐 趋同 ，导致了 一 个 集 成电 路制造 商使 用 的工艺 参数往 往 具 有 通 用 性，各制造 商使 用 的 工艺 参数相 似 或 相 近，这也是 近来这类 知 识产 权 纠 纷 屡 有 发 生 的 原 因 。所 以 ，集 成电 路制造 业 同 样 离不 开 知 识产权制度的 保 护。 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文时 的 规 格要 求， 开 发出 一套 在 测试机 台 上 使 用 的 测试软 件， 并 且 制 作探 针 卡最 后封 装。 由 于 封装程 序也 是一道 复 杂 的 技 术 工艺 ， 封装后可能 会 出 现 不 良产品， 因 此 还要 再 经 过 测试的 确认。 透 过 上 述 程 序， 符 合规 格的 集成 电 路 才 可以被 使 用 。 可以 看 到 ， 无论是偏 向 硬 件属 性 的 集成 电 路封装工艺 ， 还是软 件部 分的 计 算机 测试程 序的 开 发， 都 有 属 于 知 识产权 保 护 的 客 体 内容， 传 统 的 专利法 、著作权 法 都 能 够 起 到 相对有 效 的 保 护 作用 。 保 护 集成 电 路 知 识产权 的 必 要 性由 此 可以 看 到 ， 研制 开 发一 种 新 的 集成 电 路 ， 各 环 节都 离不 开 知 识产权 的保 护 ， 尤 其 是在 布 图设 计 方 面， 需 要 耗 费最 大 量的 人力、 物力和 财力。 然 而 ，现 实中 ， 当集成 电 路产品公 开 销售 后， 仿 制 者 却可以 轻 而 易 举 地 以 较小 的 代 价获 取 其 中的 布图设 计 ， 实现 完 全地 集成 电 路复 制 。 例 如， 仿 制 者 可以 先将 集成电 路 融化 分 解， 然 后通过 照 相等 手 段 将 其 中 的 布 图设 计 记 录 下 来 ， 再 经 计 算机处 理 ， 就 可以 获 得 原 始 布 图设 计 资 料；将 布 图设 计 资 料以 编 码形式 存 储于 磁 盘 、磁 带等 磁 介 质中， 通过 计 算机 程 序用 几 何 坐 标 控制 电 子 束 ， 在 硅 圆片 上刻印一层 又 一层 的 线 路， 便 可以 获 得 与 原 来一模 一样的 集成 电 路产品。 由 于 技 术 的无形性 ， 不 能 通过 控制 技 术 载 体 来限 制 技 术 ；又 由 于 技 术 的 无限 可分 性 ， 技 术不 仅 可以 被 一个人使 用 ， 还可以 被 无限 多 个人使 用 ， 所 以 集成 电 路很 容易 被 他人复 制 ， 集成 电 路 布 图设 计 权 利人的 权 益极 易 受 到 侵犯。 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文第 二， 在集 成电路设 计 中， 尤 其 是 设计 一 些规 模 较大 的电路时， 设计 人 常常 采 用 一 些现成的单 元电路进行 组 合 。 如 今， 设计 集 成电路布 图 全 部 采 用 计 算机 辅 助 设计 方法， 有关的常 规 单 元电路均被 收入在工 具软 件之 中。 这些单 元电路在实践中已为 人 们所 熟知 ， 其 中一 些已经 是 最 优 化设 计 ， 其 表 现形式 是 有限的， 甚 至 是 惟 一 的。 设 计 人 为 了 追 求 电路的最 佳功 能 状 态 可能 只 有一 种选 择 ，即采 用 这 些已经 成型的单 元 电路。 在专 利 法中， 由各种现有单 元 电路模 块组 合成的集 成电路即可视 为一 种组 合 发明 ， 但这 类 组 合 必 须 以“通 常 情况下 不可预集 成电路布 图 设计 的创 新点 往往并 不体现在产品的外在结 构 和形状 上， 加 之 在创 造 性 要 求 上可能 难以 过 关， 因 此， 实用 新型的情形同 发明 类 似 。 而 外观 设计法所保 护的是 产品的新颖 、 具有美感 的外观 形状 。 这一 点 上， 与集 成电路似 乎相 距 甚 远 。 布 图 设计 难言具 有美感 ， 即使 有的话， 但恐 怕任何一 个国 家的外观设 计 法都 不会对 这 种只 有在显微镜下 才能 看 清 楚的图 形加 以 保 护。鉴于通 过 专 利制度 保 护集 成电路布 图 设计 存 在难以 逾 越的障 碍， 因 此不得不再 寻求 其 他 方式 来进行 保 护。 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文 著作 权法 保 护权法 的 保 护 范围 扩 充 到集 成 电路布图 设 计 。 但是 ， 集成 电路布图 设 计 毕竟 不同 于 普通作 品， 将 这 种 具有实 用性 的 布图 设 计 单纯 地依靠 著作 权法 来保 护 ， 其结果 肯 定 难 如 人 意 。 当时 反 对方 正是 基 于 这 一观 点 ， 最 终 否决 了该议 案 。 从 理论 上 讲 ， 集成 电路布图 设 计 不 适用著作 权法 保 护 的 原 因， 主 要 表 现在以 下 几 个方面。 志 村幸 雄 ： 集成 电路工 业 的 秘密 看 不 见的 经 济 战争 实 况 。 北京： 电子 工 业 出版 社 。 年 版 。 观点 可 以 采用完 全 不 同 的形式 来表 达 。 而 集成 电路不 同 于 作 品， 它 是 一种 电子产 品， 其电子 功 能的 实 现受到来自技术、功 能、材料 、自然 规 律等 诸多因素 的制约。 因此其表现形式 在一定 程度 上是 特 定 的， 将 这 样 一种 表现形式 可 能有限的 布图 设 计 作 为著作 权法 的 保 护 对象 显 然 是 不 妥的 ， 也 违 背 了思 想 与表现的 二分 原 则 。 因为对这 种 有限 的 表 现形式 的 保 护 ， 必 然 导致 对思 想 的 垄断 。 的 特征 ，但若 直 接 适 用 著 作权 法保 护布 图设计 肯定 达 不 到 预 期 的 目 的 。集成 电 路布 图设计 要 获得 商业 秘密 保 护，需 要 符 合以下 条件 ：必须是 秘密 的 ，没有 被 公开 过； 必须具有 商业 上的 经 济 价值 ；合法控 制它的 人 己经采 取了保 密 措施 。 可见，商业 秘密 的 非 公开 形 式 是 其受 到保 护的 首要 条件 。 然而 ，通 常 情 况 下 ，集成 电 路 产 品一 旦 在 市 场 上 公开 出售 ，任 何入 都可以通 过“反向 工 程 获知 其 中 的 布 图设计 ，这 样也就 使布 图设计 丧 失 了 作为 商业 秘 密 保 护的 前提之 一 秘密 性 ，因 此 无 法再作为 商业 秘密 予以保 护。 只 有 对 于那些 尚未 公开 或 者 不 宣 公开 的 集成 电 路产 品，商业 秘密 仍 然可以在 一 定 程 度 上提供 保护。 但是 ，即 使存在 为 集成 电 路布 图设计 提供 商业 秘密 保 护的 可能 性 ，也会 存在 以下 困难 ：财 力 对 集成 电 路 进 行 加 密 。 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文至于反 不 正当竞争法、 商号 或 企业 名 称保 护法等 在 集成 电 路 保 护上 所发挥的 作用 应 当与 在 其 他 领 域中 的 作用 相当。 无 论 是 诋 毁他 人 商业 信 誉、 窃 取 他 人商业 秘密 ，或 者 盗用 他 人 企业 名 称等 ，在 集成 电 路产 业 中 的 表现一 般不 具有 特殊性 。 惟有 布 图设计 的 图形 上可以刻 上文 字 或 者 图形 ，这 使企业 名 称权 的 行 使多 了一 种方式 。 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文第 三章 的 一 些要素， 由 此 形成 一 种所谓 的 “工 业 版 权 体 集成 电路 线 路 布局 法 在 理事 会 指 令 的 推 动下， 瑞 典 于年 颁 布了 半 导 体 电路 布图 设 计保护 法 ， 随后 ， 德 国 、英 国 、法国 、荷兰 、丹 麦 于年 ， 西 班 牙 于年 ，俄 罗 斯于年 也都 各 自 通过 了 保护 集成 电路 布图 设 计 的 专门 法律 。鉴于通过 专门 立 法保护 集成 电路 知 识产 权 已经成 为一 种国 际 趋势 ， 自 年 到年 ， 世 界 知 识 产 权 组 织 口 先 后 召 开 了 四 次 专家委 员 会 议 和三次 发展中国 家专家咨 询 会 议 ， 并于年 日至 日在 美国 首 都 华 盛 顿 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文 ，简 称 渺 椤 引 用 ，故仍 具 有重 要的意 义 。在 制 订 华 盛 顿 条约的外 交 会 议 上 ，曾 先后 出 现 两 个名 称 ，一是 而 反对者 指 出 ，随 着 集 成电 路 科 技 的飞 速发 展 ，制 造 集 成电 路 已不仅局 限于 半 导 体 材 料，生 物 芯 片 殖 苹 蛐 酒 的发 展 方 兴未艾 ；此 外 ，区 别于半 导 体 理论 的新兴集 成电 路 也 正在 研 究开 发 之 中 ，例如 ，基 于 微 光子技 术制 造的光子集 成电 路 将 突 破 “电 子瓶 颈 ”，带 来 更加广 阔 的发 展 前 景。 作为 一个国际 条约，保 护 范围 不宜 过 于 狭 窄 ，应 保 持 一定 时 期 的稳定 性，因 此 不应 使 用 “半 捎谩 凹 傻 缏 还是 “微 电 子芯 片 其大 部 分 成 员 国 称 为 “拓扑 图”， 中国 、 瑞典 、 俄 罗 斯 、 韩 国 称为 布 图设 计痘 J 偬 踉 肌 贰 盯 虺 錝 协 议 及 我 国 香 港 则 将布 图设 计与 拓扑 图视为 同义词， 统 称 为 布 图设 计仄送 按 照 当时的 制 造 工 艺 ， 掩 模作品是 用 来生产芯 片产品的 镂 花 模板 ， 是将集 成 电 路 布 图设 计固 定在 芯 片产品中的 关 键 步 骤 。 与此相 应， 竞 争 者为 了仿制 ， 就 必 须先用 各 种方 法获 得掩 模作品后， 再进 行 生产。 这样， 芯 片法就 把保护 的 对 象 锁定为 “掩 模作品。 尽管这一 名 称 在 集 成 电 路 产业 界 至 今 仍 十分流行 ， 但在 技 术 层 面 上显然已 经 落 后。 现在 ， 相 对 先进 的 制 造商 已经 完 全 可 以不再使用 传统 的 掩 模板 来制 造集 成 电 路 。 所 有 掩 模图形 均可 以 编 码 形 式 存 储在计算机中， 通 过控制 电 子 束 扫 描 进 行 表面 曝 光 ， 或者通 过低 能加 速器 进 行 离 子 体 的 定义大 为 简化 ， 只 是 规 定线 路 布 局 为 半导 体 集 成 电 路 上的 电 路 元 件 及 连接相 混 淆 ， 而 且 在 产业 界 也 很 少 有 人这样称 呼 布 图设 计。关 的 图形 ： 反映 了构 成 半导 体 产品的 那些 材 料层 之 间 的 三维配 置 方 式 ； 每“啦 發 “互惠 保 护 原 则是 美 国 芯 片法 特 有的一项原 则， 作 为 芯 片法 的在准备 加入 某 一保 护 掩 模作 品 的国 际 条 约 ， 而美 国 为该 条 约 的成员 国 ；或者正在进行保 护 掩 模作 品 的立法 ， 并 且 可以对来 源 于美 国 的掩 模作 品 提供 互惠 保 护 ； 该 国 的国 民 、居 民 和 政府 没有 从事 侵权 活 动 ； 给 予这种 临时性保 护 ， 将有助于实 现 芯 片法 的宗旨和 协调 国 际 性的对于掩 模作 品 的保 护 。 显 然 ， 这种临时性保 护 ， 也 是 基 于互惠 原 则的规定 ， 其目的 是 促 进其他 国 家 尽快制 定 相 关 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文于集成电 路 布图 设 计的 保 护。 其受 保护 的布 图设计 。 在 起 草 华盛 顿 条约的过 程 中， 关于效力范 围 的问 题引 发了 激 烈的争 论 。当时， 以 美 国 、 日本 为首的发达 国 家， 主 张 将保护 范 围 规 定为集成电路 布 图 设 计 、 用 该 布 图 设 计 制 作的集成电路 芯 片 、 包含该 集成电路 芯 片 的产 品或 物品：而发展 中国 家则 坚 决反 对 第三 层 次 的保护 。最 后， 经 协 商 作为一揽予交易 解决方 案 的一部 分， 包括 我国 在内的大 多数 发展 中国 家采 纳了 阿 根 廷提 出的方 案 ， 删 除 了 原 条文 中“不论 该 微 电子 芯 片 是作为其 他 物品的一部 分还 是单了 模 棱两可的表述方 式 。来都 同 该 权利 产 生 的条件高 低 相 关。通 常， 权利 产 生 的条件越 苛 刻 ， 权利 效力也 就 越 强 ，这 在前 述著 作权和 专利 权的效力差 异 上已 经 表现得 尤为明显 。不仅如此 ，对 于同 类 知 识 产 权也 是这 样， 比 如商 标 必须 具备 显著 性才 能受 到法律 保护 ，因此 显著 性即 为商 标 权产 生的条件。一个 商 标 的显 著 性强 ，则 依附 于该 商标 上的商 标 权的效力也 相 应较 强 ，如法律 对 于驰 名 商 标 提 供 跨类 保护 。布 图设 计权在创 造性要 求 方面 显然低于 专利 法 的要 求 ， 因此 其 权利 效力理 所 当然地 应当低于 专利 法 ， 而 不应 当与 专利 权相 同 ， 即不应 当延伸 到 第 三层 次 上 。 当然，布 图设 计权的创 造性要 求 比起 著 作权又远高于 独创 性要 求 ， 因此 布 图设 计权的效力应 当强于 著 作权。 具体地 讲 ， 著 作权效力只能 及 于 对 作品的复 制 ；而 布 图设 计权的效力则 不仅可 及 于 对 布 图设 计的复 制 ， 还 可 以延伸 到 对 布 图设 计本身的商业 利 用， 即第 二层 次。 所 以， 当年 发 展 中 国 家 在 制 定华 盛 顿 条 约谈 判 中 的主张在 理 论上应 当是成立的。 但是， 理 论上的分 析在强大 的利 益驱 动面 前显得 如 此 的脆弱 ， 现 实 的立法 还 是无 可 阻 挡 地 将 保 护 范围延伸 到 了 第 三层次。 合 理 的权 利 金。 如 同“权 利 用 尽 茄 吧 埔 馇秩 也 不适用 于 复 制权 ，或 者侵权 芯 片 产品的制造 者 。 其 他 各国法律的规定 均 与 此一 致 。需要 提到 的是 ，由于 华 盛顿 条 约 是 由广 大 发 展 中 国家 共同参 与 制定 的国际 条 约，其 中 仅规定 了“第三人在 获 得集 成 电路 或 者 含 集 成 电路 的物品时 ，不知 道也 没 有理 由应当 知 道其 中 含 非 法复 制的布图 设 计而将 其 投入 商 业 利 用时 ，各缔 约方 没 有义务认 定 为非 法活动，即 不视 为侵 权 挥 猩婕 啊 叭 的条 款 。而这 一 点 在 篠协 议 生效后 被 改 变 ，其 规定 ：善 意侵权 虽 不认定 侵权 ，但 在 收 悉 非 法复 制的通知 后 ，仍 可 就 手 头 存货及 以前 的订货采 取 任 何行动，但 有责 任 支 付合 理 的报 酬 。“强 制许 可 在 美 国芯 片 法中称为“非 自 愿 性授权 畍 ，授权 条 件 仅限 于 三种 情 形 ： 购买 侵权 的芯 片 ； 首次 购买 时 实 际 上不知 或 无 充 分 理 由推 断 其 知 道为侵 权 产品： 收 到 通知 前 已经 投入 相当 资 金于使 用 侵权 产品，如 禁 止 使 用 将 造 成 相当 大 的损 害 且 依当 时 情 况看 会 有失 公 平 。日 本线路 布局 法及 理 事会 指 令 也 有相同规定 。相对 于 芯 片 法的授权 条 件 ，华 盛顿 条 约 的规定 就 比 较 宽 松 。 在 两 种情 形 下： 对 于 维 护 国家 重大 利 益 是 必 要 的，第三者 按 商 业 惯 例经 过努力 而未 经 权 利 人许 可 的， 国家 有关 机 关均 可 以实 施 强 制许 可 。此规定 明 显 赋予了主管 机 关相当 大 的权 力 来 对 集 成 电路 权 利 人实 施 强 制许 可 ，是 发 展 中国家 经 过不懈 努力 争取 到 的结果 。 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文掩模作 品 首 次 商业 性使 用 之 日起 算， 以 二者 中 较早的日 期 为起 算点 ， 有 效 期 年， 截 止 日应计 算到 终止 目 的那年年底 。 但自 掩模作 品 在 世界上 任何 地方首 次商业 性 使 用 后两 年内未完 成登记 注 册手续的， 将 不予保 护 。 芯 片 法 这 样 规 定的目 的是 为 了鼓 励掩模作 品 所 有 人能够对 其 所 拥 有 的掩模作 品 及时 进 行 注 册以使 掩模作 品 的权利 义务 明 确、 公 开。 此外 ， 如果掩模作 品 未通 过 注 册而 取 得 由版 权局 颁 发的权利 证 书 ， 即使 在 保护 期 内， 权利 人也无 法 对 侵权人提起 民 事诉讼 。 因 此， 在 实 践 中 ， 登记 注 册的重 要性 并 不亚 于 保护 的生 效 要件 。 线 路 布 局 法 采 用 的是 严 格 登记 主 义原则 ， 而 不考 虑 商业 利 用 ， 只要未经登记 的线 路 布 局 一 律 不受 法 律 保护 。 保护 期 自 登记 日起 算年。 主 管 登记 的机构 是 主 管 工业 产 权的通 产 省， 主 要负 责 对 申请 材 料 的形 式 审 查 。 与 日本 相 邻的韩国 ， 在 半 导 体集成电路 布 图 设 计 条例 中 也采 用 这 一 原则 ， 但同 时 又规定 保护 期 不得 超过 首 次 商业 利 用 之 日起 年或 自 创 作 完 成之 日起 年。 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 盛 顿 条约 对 集成电路 布 图 设 计 权利 的产 生 方式 没 有 强 制 性 规 定 ， 缔约国 可 以 自 行 选择 在 布 图 设 计 第一 次 进 行 商业 使 用 时 产 生 ， 或 者 由 登记 产 生 。对 于 选择 登记 产 生 权利 的国 家 ， 华 盛 顿 条约 允许 其 要求 该 登记 申请 在 自 权利持 有 人在 世界任何 地方首 次 商业 性使 用 集成电路 布 图设 计 之 日起 一 定 期 限 内提 若以 登记为 保护要件 时 ， 其 权 利 保护期间 从注 册 之 日或 是在 世界 任 何 地 方 首次投 入 商业 性利 用之 日起最少 年； 若不是以 登记为 保护要件 的， 保护期间 自 在世界 任 何 地 方 首次投 入 商业 性利 用之日起最少 年。可见， 脚 协议将的 华 盛 顿 条 约 规 定的最低保 护期限 延长 至 年。同 时 ， 还 规 定了 最长 的保护期限 不 得 超 过 年。一类是 以 美国为 代表的大 部 分 国家 ， 在 立法中规 定了 行 政 与民事 两种救 济方 式。行 政 救济是 国家 通过 依法行 使公 共 权 利 制 裁 侵犯 他人集 成电 路 布 图 设 计的违法行 为 ， 以 维护国家 利 益与社 会 公 共 利 益。它具有 效率 高、针 对性 强 等 特点 。如 芯 片 法第 豕 娑 摹 敖 菇 条 款 。民事 救济则 侧重 维护的是 权 利 入 的个 人利 益， 而 非 公 共 利 益。各 国法律 及 国际 条 约 中， 通常 都 规 定了的规 定： 其 一， 在 故意 或 有 合 理 依据知 道 是 在 侵权 时 ， 应 该 赔偿 损 失 额； 其 二 ，在 故意 或 有 合 理 依据知 道是在 侵权 时 ， 还 应 该 支 付相 关费用， 并且 列 明了 律 师费用； 其 三 ， 在 侵权 不 是 故意 的时 候， 各 国可 以 自 行 规 定相 应 的赔偿 金 。另一类是 以 日本为 代表的部 分 国家 ， 在 民事 、行 政 救济的基础 上 ， 增加 了有 关刑 事 救济的规 定。例如 ， 线 路 布 局 法规 定“对侵犯 线 路 布 局 使用权 或 专 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文 第 四章 我国集成 电路 知 识产 权 的 法 律 保护产 权 法 律 保护 的 历 史 性 突 破 ， 标志着 我国保护 知 识产 权 的 法 律 制 度更加 完备 ，同 时 也 表 明我国政 府一 如 既往 地 重视 和 保护 知 识产 权 的 态 度。 条 例 参照 世 界各 国立 法 及国际 条 约， 既体 现了 对 布 图设计 开 发研 究 、 创 作人员 及合法 权 利 入的 正当权 益 的 保护 ， 也 兼 顾了 布 图设计 使 用者 以及公 众 和 国家 的 利 益 ； 既考虑了 我国集成 电路 产 业 与 世 界 先进 水 平 的 差 距， 又 兼 顾了 与 国际 接 轨 ， 特别是 与使 得 条 例 一 直没有一 个 适当的 出 台时 机。 尽管 如 此 ， 我国的 专家 、 学 者 、产 业 界 人士 从 未停 止过 对 集成 电路 布 图设计 法 律 保护 的研究 工作。 正如 当时 机械电子 产 业 部俞 忠 钰总 工 程 师所 说， “ 中国的 集成 电路 技 术 虽 然 还 不 发达 ， 但 从保护 和 鼓 励 智 力 创 作及发展 中国集成 电路 产 业 的长 远利 益 出 发， 很有必 要制 定一 部既适应中国集成 电路 产 业 发展需 要， 又符 合国际 知 识产 权 保护 原 则的 集成电路 知 识产 权 保护 专门 法 规 。 经 过 多 年 的 不 懈 努 力 ， 直到 年 ， 为 了 配 合我国入世 谈判 的需 要， 积极履 行相关 义务 ， 同 时 也为 适应国内集成 电路 产 业 发展的需 要， 我国以 篠 协议 为 参考， 在 征求 各 部委 等有关 单 位 及专家 、学 者 意见 的基 础上 ， 终于 完成 并颁布 了集成 电路 布 图设计 保护 条 例 。 可以说， 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文同 条 第 二 项对 集 成电 路布 图 设 计 的定 义为 ： 集 成电 路中至 少 有一 个 是有源元件的两个 以 上 元件和部分或 全部互连 线 路的三 维 配 置，或 者 为 制造 集 成电 路而 准 备 的上 述 三 维 配 置。 因 为 布 图 设 计 是集 成电 路的核 心 ，保 护集 成电 路知识产权 的重 点 就在于保 护布 图 设 计 ，所 以 这 种 保 护方式 可以 为 集 成电 路产业 的发展 提 供 更 为 充分合 理 的法 律 保 障。 九条 对 此 做 了 更 具 体 的规 定 。如 ： 强 制 许可 的使 用 必 须 限于 为公 共 目的而 非商业 性 使 用 ， 或者 人 民 法 院或不正 当行为监 督检查 部门 为补 救 布图 设 计权 利 入 的不正 当竞争 行为时 等 情形。取 得 强 制 许可 的人 必 须 向 布图 设 计权 利 人 合理 的报酬 ， 数 额 由 双 方 协 商 ， 协 商 不成由 国 务 院知识 产权 部门 裁 定 。另外， 条例 还将 这种 许可 方 式 界 定 为非独 占的、有偿 的； 并 且 ， 当实 旋非自 愿 许可 的条件 一规 定 也 是 基本一 致。条例 第 三 十 三 条规 定 ： “在 获得 含 有受 保 护的布 图 设 计的集 成电 路或者含 有该 集 成电 路的物 品时 ， 不知道 也 没 有合 理 理 由 应 当知道 其 中含 有非法 复 制的布 图 设 计， 而 将 其 投入 商业 利 用 的， 不视为侵 权 。当行为人 得 到 其 中含 有非法 复 制 的布 图 设 计的明确 通知后 ， 可 以 继续将 现 有的存 货或者 此 前的订 货投入商业 利 用 ， 但 应 当向 布图 设 计权 利 人 支 付合理 的报 酬 。 咎蹩罾 丛从 凇 盯蛏篠 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文部 分 稍笨 梢 允 谌 痉 棵旁鹆 钔嘶 估 蟆 对 壬瓒呐 獬 鸬 也 做了 规 定 ， 已 经 达 到 了 较高的 保 护 水 平。 第三 十 二 条规 定 了 诉 前 临 时 措施：“布 图设 计权利 人 或 者 利 害 关 系 人 有证 据证 明 他 人 正在实 施或 者 即将 实 施侵 犯 其 专有权的 行为， 如 不 及 时制止 将 会 使 其 合 法权益 受到 难 以弥 补 的 损 害的 ，可 以在起诉 前 依法 向人 民 法 院 申 请 采 取责 令 停 止 有关 行 为和 财 产 保 全 的 措施。 ”依照最 高人 民 法 院 的 解 释， 此条款参 照关 于 对诉 前 停 止 侵 犯 专利 权行 为适 用法 律问 题的 若干 规 定 执 行 ， 因 此， 对于 “财 产 保 全 一词 应 当 从广义上 理解 ， 还 包 括“证 据保 全 ”在内 。 在法 律责 任上 ，条例 暂 还 没 有像日 本和 韩国 那 样 出 现 要求侵 权入 承 担 刑 事 责 任的 规 定 。 但 对国 务 院 知 识 产 权行 政 部 门 的 工 作 人 员在布图设 计管 理工 作 中有玩 忽 职 守 、 滥用职 权、 徇私 舞 弊等 行 为， 构 成犯 罪的 ， 要依法追 究 其 刑事 责 任。 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文首 先 ， 日 新 月 异 的 高新 技术 发展使 法 律保 护 无“ 用武 之地”。 集 成电路 技术是 丛 印 呱 畹募际 酰 浞 顾 俣 戎 炝钊 四 岩 韵 胂螅 龃 蛹扑 慊 鶦 芯片 的 更 新 上 就能得 到 充 分 地反 映。 在条例 制定 的 时 候 ， 集 成电路 产 业 界 确实 存 在着 严重的 非法 复 制布 图设 计的 侵 权现 象， 条例 实 施后的 一 两 年 里 也 确实收 到 了 一些效 果 。 但是， 随着 集 成电路 制造 工 艺的 进步 ，尤 其 是随着 计算 机辅 助 设 计技术 的 普及 ，设 计工 作 不 再单纯 采用人 工 设 计， 大 量 的 设 计工 作 通 过工 具 软件直 接 生 成， 以往用来进行 反 向工 程的 工 具 已 经不 能满足 要 求，甚 至 通过反 向工 程获 得 技术 的 投 入 比自 己研 发还 要 大 ，这种情 况 下，单纯 复 制布 图设计未必 能立 即给复 制者 带 来丰 厚 的 利 益 。 此外 ，集 成电路 产品 的 设 计不 再仅 仅取决 于 布 图设 计图形 ， 相关 工 艺设 计在产 品 制造 中也 发挥 着 越来越重要 的 作 用。这些技术 因 素的 变 化致 使 非法 复 制失 去 了 存 在的 意 义。 再次 ，“重罚 履延 小坝 路 。 法律对于 侵 犯 集 成电路 知 识 产权行 为的处 罚 都比较严格 。 其 中， 美国 对知 识 产权的 保 护 力度 最 为强 势 ，不 仅 将 侵 权利润全 部 判 归 权利 人，还 有惩 罚 性赔 偿 。 这样 的 惩 罚 力度 足 以使 侵 权企业 面临 破产 的 危 险。 条例 尽 管 没 有惩 罚 性赔 偿 的 规 定 ， 但 相应 的 处 罚 责 任也 能起 到 有效 预 防侵 权的 作 用。 否 定 的 。正 因 为 条 例 的 存 在 才 促 使 集成电 路 技 术 进步 ， 推动市场 经济发 展 。假如没有 条 例 ，集成电 路 产业 的 未 来 不 可 想 象 ，甚 至可 能 回 到以 前 盗版 横 行 、侵权泛 滥 的 年 代。因 此 ，我 们 更 有必 要 认 真 研究 条 例 的 规定 ，发现 其中的不 足 ，及 时修 改， 以 使 其能 够 在 保 护 集成电 路 知 识 产权的 过程中发挥 更 大 的 作用 。条 例 存 在 的 问 题 及 修 改建 议 上 海 大 学 硕 士 学 位 论 文 适薄 袄 集成电 路 定 义技 术 发展 的 趋 势不 甚 相符 。因 为随 着 科技 的 高速发 展 ，制 造 集成电 路 的 材 料 已不 再局限 于 半 导 体材 料 ，生物 芯 片 ，微 电 流芯 片 等技 术 都 已迈向 成熟 ，而 目 前的 立法 将体 现 于 这 些 非 半 导 体材 料 上的 集成电 路 布 图设 计 都 排 除在 外，显 然是不 利 于 现 代科 技 的 发展 ，将来 可 能 造 成“同是 集成电 路 布 图设 计 ，却是 不 同保护 命 运”的 尴尬 局面 。当 然，考 虑到这 一修 改就 目 前 而 言在 立法 上仍具有超前性， 因此 ，笔 者仅 建 议 在 将来 适当 的 时候 ，再对 此 进行 修 改。届 时，可 以 考 虑删 去第 二 条 第 疃 浴 鞍 氲 继寮 傻 缏 的 限 制 ， 而 将“以 半 导 体 材 料 为基 片 炕 埔 馇 秩 械摹昂 侠肀 理 的 报 酬 刀 ， 而 对 具体 数 额 没有明确 的 界 定 ， 实 践 中可 操作 性不 强 ， 也可 能 在 运 著 作 权法 的 规定 ， 在 被侵权人 的 损失或者侵 权人 获得和利 益难 以 确 定 时，人民 法 院可 以 根据 侵权人 的 侵权性质、侵 权时间 、侵权规模 、侵权入 可 能 的 获利 以 及 权利 人的 市场 情况 等因 素， 按照 公 平合理 的 原 则 予以 确 定 。一般 可 以 参照 该 许可 使 用 费的 倍合理 确 定 赔 偿 数 额 ， 没有许可 先 例 的 ， 可 以 规定 法定 赔 偿 金 的 最 高额 ，由法 官根据 具体 情况 进行 裁量 。这 样 使 侵犯布 图设 计 专有 实 务界 、理 论 界 的 专家 、学 者对 此 意见不 一。 布 图设 计 管理 工 作中的 国 务院知 识 产权行 政部 门 的 工 作人员 ，而 对 侵犯布 图设计 权的 人则 没有涉及 。集成电 路 技 术 作为技 术 含量 相当 高的 高科技 ，一旦 被侵权往 往 会 给 权利 人 带来 相当 大 的 损失， 为有效震 慑 侵权行 为， 一些 国 家 规定 了刑事保 护 ，比 如日 本、韩 国 、印 度尼西 亚等。从 它 们 的 经验 看 ，对 严重的 侵犯布 图设 计 权的 行 为处以 刑罚， 无论 是 在 保 护 布 图设 计 权人 利 益， 还 是 在 维 护 社会 正 常秩 序方 面 都 起到了 积极的 作用 。在 条 例 中增 加对 侵权人 刑事制 裁措施的 必 要 性还 在 于 ，知 识 产权保 护 意识 在 我 国 还 比 较薄 弱，社 会 还 没有完全形成尊 重他人 知 识 产权的 意识 观念 ，而 布 图设 计 及 其相关 产品对 研制 和生 产企业的 重要 性不 言而 喻， 若 仅以 民 事责 任 和行 政责 任 来 惩罚侵 权者， 还 不 能 达 到有为不 仅欺 骗了 相关行 政单位 ，更 欺 骗了 社 会 公 众 与媒 体；不 仅违 反 了 学 校 的 规章制 度， 更 违 反 了 国 家 的 法 律 法 规， 由此 造 成了 相当 恶 劣的 社 会 影 响。但 依 照法 律 却只 能 对 其进行 行 政处罚， 这 是 难 以 令 人信 服 的 。因 此 ，笔 者认 为， 为提高对 布 图设 计 权的 侵权行 为的 打 击 力 度， 不 能 缺少 刑罚这 一最 严厉 、也是 最 后的 制 裁措 施， 具体 内 容 则 可 以 借 鉴 日 本 线 路 布 局法 中的 有关 规定 。 的 ， 但 也 要谨 防因 此 而走向 极 端， 进行 超标 准 的 保 护 。客观 地 说 ， 中 国的 集 成电路立法立足 自 身的 实 际 情 况 ， 从 借 鉴 美国、 欧盟 等国家 、 地 区 的 先进立法入手， 在制订过程中 充 分协 调 了 立法的 先进性 和 适当 性 ， 这在中 国现 行 各 知识