供应商控制程序.doc

供应商控制程序编号： 版号： 页码：9/91 目的通过对供应商的评估和监督管理，确保供应商具备按要求持续提供合格物料和服务的能力；2 范围本程序适用于对本公司提供生产物料（含外包工程）的重要供应商的控制管理。3 定义3.1 供应商评估小组：由物控部、品质部、研发部等部门经理、主管或由经理指派的人员组成（事业部经理视需要参加），负责对供应商之评审。3.2 重要供应商：向事业部提供重要物料（指A类物料和部分B类物料）的供应商。3.3 新供应商：历史上未曾与事业部合作或曾经是事业部合格供应商、但最近已连续一年以上未与事业部合作之供应商； 3.4 合格供应商：在最近一次的定期评估中通过认可,且经事业部经理批准的 供应商称为该合格供应商。3.5 资料评估：由评估小组对供应商提供的相关资料进行的评估，评估其质量 保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实力等是否满足要求的一种评审方式。3.6 现场评审：是评估小组通过对供应商现场各项目情况评审,以确定其是否 满足要求的一种评审方式。3.7 试用评价：新供应商在评估合格后，需进行小批量试合作，对新供应商试合作期间之交期、质量、价格、服务等进行之综合评价，称为试用评价。3.8 定期考评：是评估小组定期对供应商的阶段供货质量、价格、交期、服务（如有必要还包括现场评审）等进行综合评审，以决定其是否仍具备为事业部供货的能力。4 职责。4.1 物控部职责：4.1.1 负责新供应商开发、管理与辅导以及代理商资质的确认 。4.1.2 制定与更新维护各种物料的采购周期并将资料分发至相关部门。4.1.3 负责对相关物料市场行情之调查，价格异常之提出；4.1.4 根据计划部（各工厂）的采购申请，进行采购。4.1.5 负责与供应商签订供货合同、质量保证合同、环保保证合同等；4.1.6 加强成本控制，完成公司之降价目标 ；4.1.7 组织供应商的定期考评工作；4.1.8 负责供应商交货质量不合格的退货、补货等协调事宜，负责供应商来料不合格整改的跟进工作。4.1.9 组织制定与实施A、B、C类物料与辅料之招标管理活动。4.1.10 负责与供应商的沟通工作。4.2 品质部职责：4.2.1 协助物控部制定供应商管理措施。4.2.2 参与对供应商的评估，负责对供应商的质量体系及RoHS环保、REACH法 律法规中SVHC物质管控保证能力的评审与辅导。4.2.3 负责拟定供货合同中的“质量保证合同”、“环保保证书”的内容。4.2.4 负责对供应商质量问题的供应商罚款单之提出。4.2.5 对供应商的供货质量及RoHS、REACH保证状况做出鉴定并给予统计；负责 供应商质量问题、RoHS、REACH管控问题、评审不合格项整改跟进。4.2.6 负责对供应商样品的检测与确认。4.2.7 协助对供应商进行与质量有关的评估和考评4.3 研发部职责：4.3.1 制定各种物料技术性能和参数的采购标准。4.3.2 参与对供应商之工艺水平、制造能力之评估。4.3.3 有需要时对供应商的技术能力进行辅导。4.3.4 参与样品的确认；有需要时负责对供应商样品的检测。4.4 各工厂职责：4.4.1 各种需求申请之提出。4.4.2 有需要时参与对供应商样品的确认。4.5 事业部经理：对供应商的评估结果和合格供应商的纳入、取消进行审批， 必要时参与对重要供应商的现场评估和审核。5 工作程序： 5.1 新供应商的开发与评估5.1.1 信息收集与筛选：物控部根据需求，通过各种渠道收集适合需求之供应商 相关资料，包括公司名称、地址、规模、性质、生产物料、产能、注册资本、成立时间、员工人数、质量体系（含RoHS、REACH法律法规保证状况）、负责（法人代表）人、联系人等内容。并进行筛选出符合需求且有合作意向之供应商资料。 5.1.2 报价与送样确认：物控部与筛选出来之供应商进行联络，并将我司的技术图纸、检验文件、采购合同、质量协议、RoHS和REACH环保相关资料分发至各供应商，要求其报价与送样，询价在进行初步确认后送核价中心确认。样品送品质部或研发部检测确认，如果由研发部检测，则研发部检测完成后还需将样品送品质部检验RoHS环保。测试结果记录于样品确认单中交物控部。5.1.3 资料评估：物控部整理已经过单价确认与送样确认之供应商之相关资料，填写供应商引入评估进度表、供应商资料评估表，连同供应商资料以及样品确认单，一起给供应商评估小组评估确认。5.1.4 由物控部、品质部或事业部经理确认是否需进行现场评估，如需要，则由物控部进行安排，协同品质部、研发部一起对供应商进行现场评估，并由品质部负责现场评估资料整理后给供应商评估小组确认。 5.1.5 经资料评估、现场评估（有必要时）和样品确认合格后，物控部可以下两个小批量订单给供应商，小批量订单采购额应控制在正常订单采购额的30%以内。物控部下小批量订单以后，应将供应商引入评估进度表转交品质部，由品质部跟踪小批量订单试用情况，并将小批量试用结果填写在供应商引入评估进度表中。供应商经连续两个小批量订单试用均合格后，才可以判定为小批量试用合格。如果供应商连续两个小批量订单试用均不合格，则物控部应停止继续下单给该供应商，并且终止开发流程，半年以后方可重新启动对该供应商的开发评估工作。如果特殊情况需要继续该供应商的开发，需由总经理签字批示。5.1.6 在小批量试用期间，物控部应与供应商签订供货合同，并且要求供应商提交RoHS指令资料和REACH法规资料。如果物料有UL、CQC、TUV等安规认证要求，则还应要求供应商提供相关安规认证资料。5.1.7 小批量试用合格，并且协议及资料提供齐全以后，由物控部、研发部、品质部给出综合评审意见，由总经理最终裁定是否合格，并在供应商引入评估进度表中签署意见，如果合格，则由物控部纳入合格供应商名录。如评定为不合格的供应商，半年之内不再接受其样品及重新评估申请。如果情况特殊需要重新送样或者重新评估，需由总经理批准。5.1.8 供应商分四类：制造商、代理商、外发加工商和客户指定供应商。对于制造商，需严格按照上述流程评估；对于代理商，可以免除实地评估，但需严格审查对方的代理资格；对于外发加工商，可以免除提供RoHS指令资料、REACH法规资料和安规认证资料；对于客户指定供应商，可以免除评估直接成为合格供应商，但必须取得相关书面资料，如果客户指定供应商供货过程中达不到客户要其或不利于管理，由品质部、物控部协同营销部向客户提出更换供应商。5.1.9 因生产急用需临时采购物料时，需由品质部、工厂工程部对新供应商提供的样品进行确认，合格后由事业部经理批准后准予采购。随后应按新供应商评估程序补充评估。5.2 合格供应商评价管理办法： 合格供应商评价分月度评价和年度评价。5.2.1 每月由品质部组织，物控部协助对所有的合格供应商的供货业绩进行全面评价一次。评价结果填入供应商业绩评估表中。5.2.2 月度品质评价项目、评分方法及管理办法5.2.2.1 月度品质评价项目（占总分的60%）及评分方法项目比重评分方法品质评价交货批次品质状况（A）45批不合格率=(进料不良批数/总进料批数)100%，(具体打分方法见表一)生产线使用品质状况（B）20对已投入生产使用之批,不良率5%，生产线每发生不良一次扣5分问题对策改善（C）251. 同一品质问题，供应商未采取改善对策或者改善对策无效,问题重复出现者，每重复出现一次扣5分；2.当月对我公司发出的来料不合格处理通知，供应商无改善对策回复或者不认真回复者每次扣4分；品管整体配合性（D）101、供应商来料不良处理每延迟一次扣2分；2、供应商补充不良品及欠品时每延迟一次扣2分；3、其他与品质有关事项不配合者每次扣2分品质评价加权系数（E）见表二品质得分(Q)=（A+B+C+D）E （品质评价占总分的60%，由品质部打分）注：年度供应商评价品质得分为各月品质得分的平均值，由品质部提供给物控部。表一 按不合格率（%）情况打分如下表：不合格率00.11.01.12.02.13.03.14.04.15.05.16.06.17.07.18.08.19.09.110.0得分4543413937363432312927不合格率10.111.011.112.012.113.013.114.014.115.015.116.016.117.017.118.018.119.019.120.020.1以上得分2523211917151311975表二 (为求评价公平合理,以月交货批数多少设定加权系数如下表)交货批数1-34-67-910-1213-1516-1819-2122-24加权系数0.950.960.970.980.991.001.011.02交货批数25-2728-3031-3536-4041-4546-5051-5556以上加权系数1.031.041.051.061.071.081.091.105.2.2.2 月度品质评价等级：品质得分品质等级评 价85.0以上A品质及配合性良好70-84.9B品质尚可，配合性须加强60-69.9C品质及配合性急需改善59.9以下D品质须作重大改进5.2.2.3 品质评价管理：品质部每月对供应本公司物料供应商的品质情况按上述方法打分后进行评价管理：A、 对评价为C级、D级的供应商。每月12日前与物控部一起组织这些供应商到公司开品质问题检讨会，通报上月供货品质问题，沟通品质标准及我方的检测方法，共同商讨改善措施。并通报对D级供应商的处理结果。（需保留会议记录）B、 供应商连续二次评价为D级时,由品质部直接开延期付款通知单给财务部延长该供应商货款票期30天。C、 供应商连续三次评价为D级时,由品质部提出停止采购建议书交物控部,如果为独家供应商,或特殊情况（如：客户指定）暂时无法剔除者,物控部可于停止采购建议书内详述原因，呈总经理裁决后，继续视为可进料供应商。5.2.3 月度采购评分内容（占总分的40%）项目比重评分方法采购评价交货情况（F）40计算方法：F=（按时到货批次/到货总批次）40价格（G）=G1+G240 G1：在相同的品质情况下，同种材料价格最低的供应商得满分25分，价高的依次酌情扣分 G2：能积极配合我公司价格要求的供应商得满分15分，否则，酌情扣分配合度（H）20和公司配合及服务水平很满意得16-20分，较满意得10-15分，一般5-10分，较差0-5分采购得分(O)=F+G+H （采购评价占总分的40%，由物控部打分）年度得分为各月得分的平均值5.2.4 月度评价总分=品质得分（P）60%+采购得分（O）40%5.2.5 年度评价管理5.2.5.1 年度评价总分由各月度评价得分的平均分与年度现场评估得分组成，两者权重各占50%。对于未进行现场评估的供应商，以本年度各月评价得分的平均分作为年度评价总分。5.2.5.2 公司原则上每年都应对所有的合格供应商进行一次现场评估审核。注：a、如公司评估标准没有变更，则各月度评价得分平均分为85分以上的供应商可不安排现场评估审核；b、省外距离较远的供应商，可根据实际情况，由总经理决定是否安排审核。但是如果是年度评价为D级的供应商，如需继续合作，则必须进行现场审核；c、C类物料的供应商，可根据实际情况，由总经理决定是否安排审核。5.2.5.3 年度评价等级划分总 分等 级评 价85以上A为优秀供应商，可加大采购量70-84.9B为合格供应商，可正常采购60-69.9C仍为合格供应商，但需进行改善。应减量采购或暂停采购59.9以下D为考核不合格供应商，根据实际情况进行处理注：品质得分Q30分者，仍视为D级不合格供应商。5.2.5.4 年度评价为C级的供应商，由物控部发出纠正/预防措施要求表要求其改进。同时物控部必须组织公司“供应商评估小组”对该类供应商进行现场评估指导。5.2.5.5 年度评价等级为D级时，取消其合格供应商资格。如果为独家供应商,或特殊情况（如：客户指定）无法剔除者,经总经理裁决后,继续视为可进料供应商。但是，物控部必须组织相关部门（研发、工程、品质等）和该供应商开会确认相关改善事宜，同时安排公司“供应商评估小组”到供应商现场进行实地考察评估，以促进其改进。5.2.5.6 对于被取消合格供应商资格的供应商，给予三个月的考察期，考察期满后如需继续与该供应商合作，则由物控部提出并安排公司“供应商评估小组”对该供应商按新的供应商重新评定，评定合格后，恢复为合格供应商。5.2.6 合格供应商定期评估完成后，物控部应立即更新合格供应商名录，并呈事业部经理批准。物控部应每月以邮件的形式将合格供应商名录电子档发送相关部门。5.2.7 供应商因重大质量事故或纳期多次迟延导致生产停线,由物控部组织即时召开相关部门对供应商评核决定处置方案, 必要时品质部、研发部协同物控部对其进行辅导。5.2.8 对供应商被取消资格造成空缺时，物控部应及时予以补充其它合格供应商。除个别物料外，各种物料均应保证有两个以上合格供应商。5.3 供应商来料质量罚款处理：物控部与供应商签订供货合同的同时，需与供应商签订质量保证合同。质量保证合同的内容由品质部拟定。当供应商来料出现重大质量问题或者来料不良对我司造成影响，品质部认为需要对供应商进行质量处罚时，由品质部填写供应商罚款单，经物控部经理确认并经事业部批准后，由物控部传真给供应商，并跟进执行。物控部应督促被处罚的供应商在供应商罚款单上签字、盖章确认。如果供应商对罚款有异议，物控部应督促供应商5个工作日内来我司协商处理。出现下列情形之一，罚款单自动生效，品质部将罚款单交财务部，由财务部直接从供应商货款中扣除罚款金额：（1）供应商收到罚款单后5个工作日内未作出任何回复；（2）供应商对罚款提出异议，但在10个工作日内没有来我司确认；（2）供应商提出的异议欠缺充分理由，不被我司接受； 如果日后供应商对账时，重新对罚款提出异议，由物控部和品质部负责协调处理。5.4 供货比例的分配5.4.1 原则： 5.4.2 供货比例分配时，单一供应商的供货量一般不超过其生产能力的60%，特殊情况下由事业部经理批准。5.4.3 在有合格