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文档简介
5：投资银行业务之四：基金管理,1、投资基金概念、种类,2、基金的发起设立与运作管理,3、投资银行与基金,5.1 投资基金概念、种类,一、概念：,指通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金经理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式.,二、投资基金的特点,三、投资基金的分类,（一）按基金的组织形式和法律地位不同划分：,1、契约型基金,2、公司型基金：,3、公司型基金与契约型基金的区别,a、法律依据不同,b、基金财产的法人资格不同,c、发行的凭证不同,d、投资者的地位不同,e、基金资产运用依据不同,f、融资渠道不同,g、基金运营方式不同,（二）按照认购、赎回机制的不同划分,1、封闭式基金,2、开放式基金,3、封闭式基金与开放式基金区别,(1)基金交易场所,(2)基金存续期限,(3)基金规模,(4)赎回限制,(5)交易方式,(6)价格决定因素,(7)分红方式,(8)费用,(9)投资策略,(10)信息披露,（三）证券投资基金细分类,1、成长型投资基金,2、收入型投资基金,3、平衡型基金,4、雨伞基金,5、基金中的基金,6、指数基金,5.2 基金的发起设立与运作管理,一、基金发起设立的当事人,1、基金发起人,2、基金管理人,3、基金托管人,4、基金承销人,5、投资人,二、基金的设立与发行,（一）基金设立,1、审批机构,2、基金类型,3、基金成立条件,封闭式基金成立条件,开放式基金成立条件,（二）基金发行,1、上网发行方式,2、网下发行方式,公募发行：,私募发行 ：,向特定投资者募集的基金,在我国，由于法律上没有明确私募基金的身份，所以私募基金大都潜伏于地下，暗箱操作，主要以工作室、委托理财或委托资产管理中心、投资或咨询公司等形式存在 。国外合法存在。,四、基金投资管理,5.3 投资银行与基金,一、投行基金业务,1、基金发起人,2、基金管理人,3、基金承销人,二、基金管理收益,投行先按所管理的基金收取以固定比例计算的较低的管理费，数年以后，当客户收回本金并赚了一定百分比的收益以后，再按实现商定的比例分享一部分利润 。,复习思考题:1、投资基金的概念、特点2、公司型投资基金和契约型投资基金的区别3、封闭式投资基金和开放是投资基金的区别4、投资基金各当事人之间的关系5、简述我国投资基金的发行方式6、谈谈你对我国私募基金的认识7、用图表表示开放是基金以及封闭式基金的运作流程8、
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