创业板第四期董秘培训：信息披露业务操作

上市公司信息披露电子化操作实务创业板公司管理部,主要内容,二、信息披露业务处理,一、创业板网上业务专区,三、监管函件及资料填报,提高信息披露质量和工作效率规范信息披露及其他业务办理流程降低信息披露成本实现上市公司信息披露及其他业务办理的全程电子化实现从上市公司公告上传，到媒体获取的直通，保证提交审核文件与披露文件一致提供参与各方相互沟通、协同办公的平台 参与方：交易所、上市公司、指定信息披露媒体提高交易所服务质量,1-1 网上业务专区的作用,1-2 网上业务专区主要功能,业务通知,业务办理,业务规则,资料填报,诚信档案,业务指南,查阅本所、本部门业务通知,办理信息披露业务、停牌申请、接收监管函件或发送公司回函等,查阅国家、证监会或其他部委发布的相关法律法规、规章制度及本所发布的业务规则、细则、备忘录等,在线填报公司资料、董监高信息、声明与承诺、关联人信息、持股变动情况、买卖意向报备等,查阅本所业务指引、业务操作指南等，下载定期报告报送软件、工具软件、业务模板,公布本所监管与处分记录、信息披露考评结果、董监高等相关人员持股变动情况、短线交易情况、公司制度建设情况等,1-2 网上业务专区主要功能,1-3 网上业务专区的登录密码登录,登录深交所网站（）后，在首页“业务平台”下，点击“创业板业务专区” 直接在IE地址栏中输入：/szseNMPortal初始密码为SSnnnnnn，登录后需修改密码不能办理业务，只能查看发布内容,安装数字证书驱动程序插入EKey，从网上业务平台选择/szseNMPortal 身份认证，电子签名可以办理业务及使用全部功能数字证书认证中心（）,1-3 网上业务专区的登录数字证书登录,1-4 业务专区使用注意事项,选用WinXP操作系统选用IE7、IE6版本的浏览器；如果使用IE8浏览器，须加上“-nomerge”的运行参数除本所和结算的证书外，应避免安装其他硬证书以及“上网助手”之类的拦截工具中国联通网络用户，请在WINDOWSsystem32driversetchosts中添加地址解析“29 ”返回上一层页面时，应使用系统提供的“返回”按键，避免使用IE窗体的回退按钮避免同时打开多个专区页面,主要内容,二、信息披露业务处理,一、创业板网上业务专区,三、监管函件及资料填报,信息披露业务处理,办理流程操作步骤停复牌申请结算相关的常见业务定期报告填报,2-1 信息披露业务办理流程,事前审查事后审查（直通披露）,2-1 信息披露业务办理流程事前审查,深交所网上业务专区,深交所创业板公司管理部,上市公司,指定网站、报刊,披露文件,披露文件,披露文件,2-1 信息披露业务办理流程事后审查,深交所网上业务专区,深交所创业板公司管理部,上市公司,指定网站、报刊,披露文件,披露文件,披露文件,信息披露业务处理,办理流程操作步骤停复牌申请结算相关的常见业务定期报告填报,2-2-1 信息披露操作步骤信息披露申请,2-2-1 信息披露操作步骤信息披露申请,2-2-1 信息披露操作步骤信息披露申请,2-2-1 信息披露操作步骤信息披露申请,2-2-1 信息披露操作步骤信息披露申请,2-2-1 信息披露操作步骤信息披露申请,事前审查,事后审查,2-2-2 信息披露操作步骤反馈意见查询,2-2-3 信息披露操作步骤审核结果确认,2-2-3 信息披露操作步骤审核结果确认,所有公告文件尽量在一个信息披露申请中提交，定期报告与临时公告可一起申请提交正确选取公告类别，确认报批材料和披露要点文件修改后应在原申请上进行文件替换，无需新增文件带有签章或签名的报备文件（如相关决议、中介机构报告、合同文件、协议或批文等）以传真或扫描文件报送签字盖章页，保证电子、书面文件一致公告文件与签字报备文件应以不同的上传文件同时提交版本更新时应及时告知监管人员事前审查的申请必须及时确认审核结果,2-2-4 信息披露操作注意事项,信息披露业务处理,办理流程操作步骤停复牌申请结算相关的常见业务定期报告填报,2-3 停复牌申请,2-3 停复牌申请,2-3 停复牌申请,信息披露业务处理,办理流程操作步骤停复牌申请结算相关的常见业务定期报告填报,2-4-1 与结算相关的常见业务权益分派,上市公司向结算公司提交权益分派实施公告,结算公司审核公告,结算公司审核通过，传真盖章后的公告给本所,上市公司修改公告,结算公司提出修改意见,本所审核上市公司公告，根据结算公司传真录入参数,本所提出修改意见,本所审核通过，上市公司在媒体刊登公告,上市公司修改股权登记日等关键参数公告,上市公司取消（推迟）本次公告披露,上市公司立刻通知结算公司,上市公司修改非关键参数公告内容,上市公司向本所提交权益分派实施公告申请,2-4-2 与结算相关的常见业务限售股份减持,解限申请时点承诺期满前五个交易日（首发上市满三个月、满一年、满三年及股东承诺期满时）解限股份的计算包含董监高身份需锁定的股份25%（公司法第一百四十二条）以本人所持股份总数做为基数,上市公司向本所提交申请,本所审核并出具解限确认书,结算公司审核确认后签字盖章并回传本所,本所审核公告并安排披露,上市公司向结算提交申请,结算公司审核,上市公司确认,股东承诺,网下配售,已解除限售股份重新变更为有限售条件股份 延长尚未解除限售股份限售期,2-4-3 与结算相关的常见业务股东追加承诺,上市公司报送公告及申请材料,结算公司办理股份锁定手续,上市公司持结算公司证明报备本所,上市公司向本所报送公告及申请表,本所审查及确认,结算公司进行加锁操作,上市公司披露追加承诺公告,本所审查公告及相关文件,披露追加承诺公告,披露变更股份性质后的股本结构,信息披露业务处理,办理流程操作步骤停复牌申请结算相关的常见业务定期报告填报,2-5-1 定期报告填报定期报告制作系统,需要定期报告制作系统生成的文件,定期报告摘要定期报告数据文件（RD文件）内幕信息知情人登记表,业务专区-业务指南-报送软件下载缺省安装，根据提示安装后桌面生成快捷图标系统固定安装路径为C：stock2007安装程序可以覆盖以前的安装，数据不会受到影响初次安装的用户需要安装运行环境hj2Setup.exe,2-5-1 定期报告填报定期报告制作系统,定期报告制作系统的安装,2-5-2 定期报告填报定期报告填录,2-5-2 定期报告填报定期报告填录,生成摘要,校验,导入导出,帮助,2-5-3 定期报告填报自定义科目,在资产负债表、利润及利润分配表和现金流量表中支持用户添加自定义科目，用户可在需要的位置插入一条记录 ，并录入项目名称。 根据需要选择与其发生勾稽关系的项目以及运算符号。,2-5-4 定期报告填报自定义章节,用户可在任何位置增加自定义章节,自定义章节包括标题和大文本框部分,用户可以给出章节标题和自由填写文本信息。,2-5-5 定期报告填报右键菜单功能,用户点击右键时，系统弹出右键菜单，右键菜单会根据不同的表格显示不同的功能菜单，主要包括剪切、复制、粘贴、多单元格粘贴、匹配粘贴 、多单元格清除、插入自定义科目、删除自定义科目、调整自定义科目校验关系,2-5-6 定期报告填报多表格粘贴和匹配粘贴功能,2-5-7 定期报告填报导入导出功能,导入导出功能可以用于多人合作填录信息。,2-5-8 定期报告填报数据校验,校验当前节和校验全文校验范围勾稽关系校验，有表内和跨表，参考用户手册每股*的小数位数精度校验完整性校验逻辑关系校验大数校验校验时可能会涉及到后面章节的数据，所以填写后面涉及章节的数据后，有些校验会通过校验信息的查看、定位与计算公式校验错误的数据修改,2-5-9 定期报告填报数据校验,2-5-10 生成摘要和内幕知情人登记表,在数据录入界面，点击菜单“文件”后可根据需要选择生成摘要或内幕知情人登记表WORD文档。生成摘要时系统会提示是否校验全文，来提醒用户生成的摘要是否通过校验。通过选择保存的路径将生成的摘要保存到指定的路径下。 注意：1、选择“不适用”的数据表，在生成摘要时只保留标题，删除表格。 2、生成摘要前会提示“校验全文”。 3、季报的时候可以生成正文和全文。 4、“其他报送数据”中的内容不生成摘要。 5、有些交易所要求的额外数据不生成到WORD文件中。,2-5-11 生成定期报告数据文件 （RD）,选中制作系统主菜单的“定期报告制作-生成定期报告报送文件”，按提示即可生成“RD”文件。,2-5-12 报送定期报告文件,通过业务专区提交定期报告文件在信息披露申请中，添加年报等定期报告类的公告类别按列示的文件列表上传文件,2-5-13 定期报告制作注意事项,提前准备填报工作定期报告摘要、内幕知情人申报表应由制作系统生成生成定期报告摘要前应完成数据校验定期报告摘要、全文、财务报告、董事会决议公告、监事会决议公告以及股东大会通知应以WORD格式上传,主要内容,二、信息披露业务处理,一、创业板网上业务专区,三、监管函件及资料填报,3-1 监管函件,3-2 资料填报,3-2-1 公司基础资料填报,3-2-2 董监高信息填报,3-2-2 董监高信息填报,3-2-3 董监高声明与承诺填报,3-2-3 董监高声明与承诺填报,3-2-3 董监高声明与承诺填报,3-2-3 董监高声明与承诺填报,新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市前；新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；刊登董监高变更公告时应同时完成相关人员信息填报，本所系统进行自动检查，如未及时填报，系统将向董秘及证券事务代表发送催促短信,3-2-4 董监高信息填报时点,加锁公司上市未满一年，董监高所持本公司股份全部锁定，新增本公司股份100%自动锁定；公司上市一年后，董监高新增本公司无限售条件股份按75%自动锁定；新增有限售条件的股份作为限售股份锁定，计入次年可转让股份的计算基数（当年额度不做调整）；对涉嫌违规交易的董监高，中国结算深圳分公司根据中国证监会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定；公司章程可对董监高转让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。解锁每年的第一个交易日，以董监高上年最后一个交易日登记在其名下的本公司所有股票为基数，按25计算确定可转让股份法定额度，同时对内的无限售条件的股份进行解锁；上年可转让而未转让股份纳入基数重新计算额度。出现小数按四舍五入取整数位，余额不足1000股时，全部解锁；以离任申报日期为计算，董监高离任6个月内所持本公司股份全部锁定；离任满6个月后，自动将其名下所持本公司股份解锁（有限售条件股份的继续锁定；上市一年内离任的，按关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知的规定作为限售股份锁定）。,3-2-5董监高股