第二章 旅游规划与开发的基础理论

第二章 旅游规划与开发的理论基础与技术方法 Thetheoryandmethodoftourismplanningandexploiting 第一节旅游规划与开发的理论体系第二节旅游规划与开发的基础理论第三节旅游规划与开发的技术方法 第一节旅游规划与开发的理论体系 旅游规划与开发理论的四大板块 旅游规划与开发理论的四大层面 四大板块 横向 旅游规划理论 经济 人文 规划 环境 第一节 经济板块理论 研究旅游资源分配 生产 加工 旅游服务的生产过程 环境板块理论 主要研究旅游现象的空间分布规律 人文板块理论 研究旅游价值取向和吸引力品味的塑造 规划板块理论 从旅游系统角度对上述三大理论板块进行整合 四大层面 纵向 关于旅游规划研究方法的理论关于旅游系统及其发展的理论关于旅游规划的理论关于旅游规划实施的理论 第一节 第二节旅游规划与开发的基础理论 区位理论的发展与应用增长极理论的发展与启示可持续发展理论的发展与启示旅游人类学理论方法与启示 区位理论的发展与应用 区位 location 区位 一词源于德文的standort 是1882年由W 高次首次提出 在1886年被译为英文 location 现代区位理论中把区位定义为 区位就是指人类活动所占有的场所 由于人类活动的领域和空间的扩展必然导致区位的发展与变化 因此对于区位的理解与把握也必须从动态和发展的角度入手 区位理论产生的背景早在经济发展的初级阶段 社会生产力低下 不存在生产布局问题和研究区位理论的需求 农业经济时代中 人类如何选择作为其主要经济活动的农业活动的场所是社会面临着的问题 由此产生了杜能的农业区位理论 在工业经济时代早期 工业生产活动的场所主要取决于生产成本的大小 运费作为一个影响空间成本的重要因子 受到格外关注 因此出现了以成本最小的韦伯工业区位理论 随着工业经济社会的发展 社会生产更多地受到市场的直接制约 市场因子倍受关注 因此就有了 廖什的市场区位理论 第二次世界大战以后 人类生活方式和价值观进一步多样化 仅考虑单一的经济因素已不能全面地反映工厂区位选择的目标 从而重视非经济区位因子以及行为因素的新区位理论 如 中心地理论 企业区位理论 区位理论的基本内涵区位理论有两层内涵 一是人类活动的空间选择 二是空间内人类活动的有机组合 前者是区位主体已知 根据区位主体本身固有的特征出发 来分析适合该区位主体的可能空间 然后从中选择最佳区位 后者恰好相反 大的区位空间已知 依据该空间的地理特性 经济和社会状况等因素 来研究区位主体的最佳组合方式和空间形态 区位理论的发展过程从18世纪下半叶早期区位理论思想的产生到现在 区位理论已经有了近300年的发展历程 根据其产生与发展的先后 可以有古典与现代之分 一般而言 古典与现代区位理论主要区别在于立论依据以及考虑问题的范围和内容的差异 大体来说可以分为四个阶段 1 萌芽时期 18世纪下半叶 19世纪初 2 古典理论时期 19世纪20年代 20世纪初 3 近代理论时期 20世纪20年代 40年代 4 现代理论时期 20世纪40年代至今 区位理论萌芽时期这个时期中 还没有一个学者将区位理论作为一个独立的理论进行专门的研究 而仅仅是把它当作生产过程中的一个影响因素 在研究中加以关注 代表人物有两人 1 英国的斯秋阿特 JSteuart 1767年在他著的 政治经济因素 一书中探讨地域分工问题时 就涉及了区位论的一些问题 2 英国的著名古典经济学家亚当 斯密 ASmith 1776年 也只是谈到了地租和水陆的运费对区位影响 正是由于有了这些古典经济学家对区位条件的关注 才使得人们日益认识到他的重要性 才有19世纪对区位理论的专门研究 古典区位理论时期本阶段正好处于资本主义由自由竞争阶段向垄断阶段过渡的时期 经济发展的内在要求使得工业和农业生产不仅仅要考虑资源的因素 更要强调获取这些生产性资源所需的成本 也就是说 人们越来越重视如何降低生产过程中的成本 此时其产生了很多研究生产布局的著名学者 代表人物有 德国的著名农业经济学家杜能 VonThunen 在他的第一部研究区位理论的著作 孤立国对于农业及国民经济之关系 简称 孤立国 中对农业生产的空间布局模式进行了研究 提出了他的农业生产圈层模型 杜能农业区位论 背景 寻求企业型农业时代的合理农业生产方式目的 探索农业生产方式的地域配置原则理论前提 提出六个假想条件 1 肥沃的平原中央只有一个城市 2 不存在可用于船运的河流与运河 马车是唯一的交通工具 3 土质条件一样 任何地点都可以耕作 4 距城市50英里之外是荒野 与其它地区隔绝 5 人工产品供应仅来源于中央城市 而城市的食物供给则仅来源于周围平原 6 矿山和食盐坑都在城市附近 形成机制 一般地租收入公式 R PQ CQ KtQ P C Kt Q R为地租收 P农产品的市场价格 C农产品的生产费 Q农产品的生产量 K距城市 市场 的距离 t农产品的运费率 农业生产方式的空间配置原则 杜能把 孤立国 划分为六个同心圈带 即杜能环 从内向外依次是 第一圈为自由农作圈 以蔬菜 牛奶 鲜花等农产品为主 第二圈为林业圈 以生产木材为主 第三圈为轮作农业圈 是一个集约化程度较高的农作物轮作圈 采用六年轮作制 即黑麦 大麦 燕麦 牧草 牧草 牧草 休耕 第四圈为谷草轮作圈 是面积最大的一个圈层 采用七年轮作制 即黑麦 黑麦 马铃薯 大麦 苜蓿 豌豆 第五圈为三圃式农作圈 三圃式的特点是 谷物 牧草 休耕 主要向城市供应经过加工的畜产品和少量谷物 第六圈为畜牧圈 生产牧草 经营畜牧业 杜能农业区位论的应用研究杜能农业区位论尽管是在众多的理论前提下演绎出的一般性理论 但由于抓住了问题的本质 可以用此理论来解释许多现实的土地利用 主要研究实例涉及宏观尺度 国家和大洲范围 中观尺度 城市范围 以及微观尺度 农村聚落范围 1 宏观尺度的研究案例有乔森纳的研究 欧洲城市周围的农业地带 真正意义上的杜能圈结构是以市场 大城市 为中心的城市周围地区的土地利用分布的圈层形态 现实中很难找到这样的例子 但类似杜能环的研究成果事例却有一些 如80年代初 上海市郊区的农业类型围绕城区形成四个圈域 另外 纳瓦佛等人研究表明 在发展中国家存在有以农村聚落为中心的同心圆状土地利用形态从而验证了微观尺度上的杜能圈模式 理论与现实孤立国的杜能圈是一种完全均质条件下的理论模式 在现实中很少存在 要受各种因素影响 如图 受河流和其它小城市影响的杜能圈模式 如图 谷价与土质对孤立国模式的影响 另外 还受技术发展和交通手段的影响 而且现在城市周围的土地利用也更复杂 出现 逆杜能圈 近代区位论时期 著名的学者有 德国地理学家克里斯特勒 Christaller 德国经济学家廖什 Losch 瑞典的帕兰特 美国的费特 胡佛 德国的地理学家高兹 和瑞典的经济学家俄林等 其中克里斯特勒的中心地理论和廖什的市场区位论都是极具影响力的研究成果 此时的研究与古典区位论相比更加宏观 考虑的因子更加复杂 分析时引入了微观经济学的分析方法 廖什的市场区位理论廖什认为大多数工业区位是选择在能够获取最大利润的市场地域 他提出区位的最终目标是寻取最大利润地点 如 某个农户开始生产啤酒 当他生产的啤酒超出了自己的需要之后 其剩余部分将用来销售 如图3 16所示 现代区位理论时期二战后 各个国家加强国民经济的恢复和建设工作 在经历了短暂的复苏后 西方国家的经济实力已经达到和超过了战前水平 与此同时 在学术界也实现了一系列的重大突破 并且不同学科的知识体系开始渗透和交叉 特别是宏观经济学 计量经济学 人类行为学的发展以及空间遥感技术的使用等 都为现代区位理论的产生提供了理论依据 该时期区位理论研究的主要特点是 对多种成本因素的综合分析 代表性的学者由美国经济学家艾萨德 WIsader 斯哥勒 WSchoolder 等 大量使用计量学的方法 是用数学模型对区位问题进行预测分析 以指导预定地区的未来发展规划 空间结构理论源于区位论 它是指社会经济主体在空间中的相互关系和相互作用 以及反映这种关系的主体和现象的空间集聚规模和集聚形态 空间结构理论是研究如何使得社会经济主体保持最佳的相互关系和形态的理论 是促进区域合理发展的理论依据 第二节 区位和空间理论在旅游规划与开发中的应用 传统区位理论在指导旅游开发规划时的问题可能会出现 失灵 的现象 有以下几个原因 1 旅游业的资源是分散的 而且是不可移动的 除少数主题公园 游乐园外 2 旅游业的资源是不同质的 景随心起 3 旅游业产品 旅游景点不能分割为单位产品 同时是不可移动的 因此 生产成本和运费失去意义 现与空间失去联系 4 旅游业提供给消费者更多的是精神上的满足 直接用于参观 和游览的支出在整个旅游产品中所占比重一般不高 因此不能运用立足于企业利润的区位理论 旅游业区位模型旅游是旅游者的一种消费 旅游景点就是旅游业的商品 旅游者选择某一点去游玩就是选择了这件商品 因此 旅游业的区位可以用消费者行为加以解释 把消费者行为理论中的一个重要变量 边际效用 引入旅游业区位中 以建立旅游业区位模型 F Tx Ty Tx为游客从暂住地到某一旅游地来回路途所需时间 Ty为游客在旅游地可以游玩的时间 判别一个旅游点是否具有商业意义上的旅游价值 关键在于 旅游点的边际效益是否满足F 1 即从暂住地前往旅游点所增加的行程时间不大于在旅游点的游玩时间 1 名胜古迹带2 奇异风景带3 旅游业滞区4 自然风光与民族风情带 旅游区位理论的应用在旅游中心地的研究中 首要问题是如何界定旅游中心地 1 旅游中心地的界定 确定旅游中心地的两个基本条件是 1 拥有丰富多彩的旅游资源 2 得天独厚的交通条件 2 旅游中心地的市场范围 1 旅游地的影响范围更大程度上是由旅游地资源的吸引力大小决定的 2 旅游中心地的市场范围由上限和下限之分 上限就是由资源吸引力 社会容量 经济容量 生态环境容量四者共同决定的客源市场范围和接待游客数量 3 旅游中心地的等级 旅游中心地的等级划分是依据他的市场范围即吸引力进行的 高级的 中级的 低级的 4 旅游中心地的均衡布局模式由于不同等级的中心地服务职能和服务的市场范围各异 必然会产生旅游中心地的均衡布局问题 案例分析 以 长江三角洲地区旅游圈的构建 为例旅游圈 以某一旅游集散地为食宿中心 为游客在一次有效用的出游活动中所提供的空间范围 在结构上它可能由几个功能不同的但有联系的景区构成 本质上它是一个资源供应域 旅游域 旅游域就是人们以一个或数个旅游集散地为核心 在一次有效用的旅游活动中所愿意到达的最大范围 它是由旅游者自身行为决定的 是一个资源需求区 中心城市的确定 旅游域模型认为 作为旅游中心地的城市必须满足条件是 在以这个城市为中心 15km为半径的范围内所包含的旅游资源必须能够支持两天的旅游活动 各旅游圈的确定 旅游域模型认为 在我国现行公路条件下 一个旅游域内的旅游活动持续时间一般不会超过6天 根据旅游当量时间与旅游域半径的关系确 可从旅游活动持续2 6天所对应的旅游域半径值 确定7个旅游中心城市的旅游圈范围 旅游圈级别的确定 上海为一级 杭州 苏州为二级 其余四个城市为三级 消费者行为理论的内涵 消费者行为理论是研究消费者心理及其行为模式的理论 旅游者行为的研究内容 旅游者的空间行为模式 旅游者的消费行为模式 旅游者的消费心理模式 消费者行为理论 第二节 消费者行为理论在旅游开发规划中的应用 消费者行为理论 旅游产品及线路设计市场营销策略的选择 第二节 1 竞争力理论的内涵2 竞争力理论产生的影响3 竞争力理论在旅游规划中的应用 Competitiveness 竞争力理论 第二节 1 竞争力理论的内涵 竞争力的概念 竞争力的层次 竞争力的评价方法 第二节 1 传统经济学家的观点 竞争力 生产要素2 世界经济论坛和瑞士国际管理与发展学院的最新观点 竞争力 获取更多财富的能力3 欧洲货币基金会的观点 竞争力 更具吸引力的价格和质量 美国竞争力委员会的观点 竞争力 能够经受国际市场检验的产品 著名国际竞争力专家迈克尔 波特的观点 竞争力的概念 第二节 波特的竞争力 国家钻石 模型 机遇 政府 要素条件 需求条件 企业策略 结构和竞争者 项关与辅助产业 第二节 竞争力 是指经济主体通过占有具有比较优势的资源 并以其为基础创造更具竞争优势的生产要素和生产环境 向市场提供高效用度和满意度的产品及服务 并获得较高收益的能力 竞争力的概念 第二节 竞争力的 箭行 概念模型 优势资源 要素 环境 经济主体 创造 创造 占有 提供有效的产品和服务获得自身利益 市场 第二节 竞争力的层次 国家竞争力 产业竞争力 企业竞争力 宏观层面 中观层面 微观层面 第二节 竞争力的评价方法 定性评价方法 定量评价方法 结构评价方法 第二节 定性评价方法 第二节 定量评价方法 层次分析法 德尔非法 选取指标 确立指标权重 建立竞争力评价体系 比较研究竞争力 第二节 结构评价方法 以定量分析评价为基础 雷达图 迅速找到竞争力各要素差距 案例 福建省区域竞争力结构评价 第二节 福建省区域竞争力结构评价图 第二节 竞争力理论在旅游规划中的应用 1 丰富了旅游规划的内涵2 为区域旅游发展战略的制定提供了依据 第二节 1 旅游地生命周期理论的内涵2 旅游地生命周期理论在旅游规划与开发中的应用 Lifecycle 旅游生命周期理论 第二节 旅游地生命周期理论的内涵 一 旅游地生命周期的类型 二 影响旅游地生命周期的因素 第二节 一 旅游地生命周期的类型 巴特勒 Butler 模型普罗格 Plog 模型双周期 double cycle 模型 第二节 巴特勒 Butler 模型 1980年巴特勒借用营销学里的产品生命周期模式 提出了旅游地生命周期 touristlifecycle 演变的六个阶段 巴特勒 Butler 模型 第二节 巴特勒旅游地生命周期示意图 探索 起步 发展 临界容量 停滞 稳固 复兴 衰落 时间 旅游者数量 第二节 巴特勒 Butler 模型的发展历程 第二节 接上表 第二节 2 普罗格 Plog 模型 1973年 普洛格从旅游者心理特征出发 提出了旅游地生命周期的新力图式假说 psychographic 即认为旅游地所处的生命周期阶段与旅游者的行为有关 旅游者按心理类型划分为多中心型 近多中心型 中间型 近自我中心型和自我中间型无类 第二节 3 双周期 double cycle 模型 双周期 旅游地在不同的时间范围内存在两种不同的生命周期类型 即长周期和短周期 长周期 旅游地从起步到最终衰落及消亡的漫长周期 它大致等同于上面巴特勒和普罗格所说的旅游地生命周期 短周期 旅游地在旅游吸引力环境保持不变的一段时期内所历经的周期 它可能完整也可能不完整 在旅游地发展的短周期内 旅游地的演进只表现为旅游接待状况的变化 第二节 起步 发展 中途衰落 复兴 最终衰落 时间 短周期 长周期 不规则曲线 旅游者数量 旅游地双周期示意图 短周期要复兴 避免衰落 长周期预示着在衰落和消亡之前一定存在着复兴的可能性 第二节 旅游地生命周期理论在旅游规划与开发中的应用 1 预测旅游地的市场规模2 提供旅游规划调整依据3 提供旅游产品创新开发 第二节 旅游社会学和人类学理论 社会学是研究社会 社会机构和社会关系的科学 旅游社会学是社会学的分支科学 主要研究旅游的动机 角色 制度和人际关系 以及上述因素对旅游者和被访地的影响 真正从社会学的角度来研究旅游始于20世纪70年代 在20世纪80年代逐渐兴盛起来 旅游社会学 第二节 旅游人类学的研究对象 对象 旅游地居民 旅游开发者 旅游地社会团体 旅游者 经济互动关系 文化互动融合 第二节 一 经济互动关系 经济依赖关系 经济合作关系 食 住 行 购 游 娱 经济交换关系 第二节 二 文化互动融合 第二节 旅游人类学的研究方法 方法流程 初入旅游目的地 文化抵触期 文化适应期 中断期 集中调研阶段 第二次中断 收尾 田野工作参与考察 ethnography 第二节 旅游社会学和人类学理论在旅游规划中的应用 为旅游规划的编制者提供了一个人本主义的规划哲学 旅游规划的侧重点一直以来都是放在旅游的硬件设施建设和软件服务质量和环境的改善上 旅游人类学则向旅游规划者展示了更为广阔的旅游规划思路 即旅游规划中不能仅仅局限于物质环境的规划设计 人才是旅游活动中的真正主体 旅游规划者要从关心旅游地的各利益相关者入手 对旅游地的相关者的特性 活动以及社会环境加以关注 在规划时首先要充分考虑 协调旅游者 旅游地居民 旅游开发商以及旅游地相关社会团体的相互关系和利益 然后再着手提升旅游地的硬件质量 第二节 1 可持续发展理论的发展2 可持续发展理论的内涵3 可持续发展理论在旅游规划与开发中的应用 可持续发展理论 第二节 见下图 1 可持续发展理论的发展 第二节 人类不同发展阶段的分类和特点 第二节 2 可持续发展理论的内涵 一 可持续发展的含义 二 可持续发展的原则 第二节 2 可持续发展理论的内涵 一 可持续发展的含义 需求满足 环境保护 相互依存 第二节 2 可持续发展理论的内涵 一 可持续发展的含义 迄今为止 为大家广泛认可的可持续发展的概念是挪威首相布伦兰特夫人 GroHarlenBrundtland 提出的 即可持续发展是指既满足当代人的需求 又不对后代人满足其自身需求的能力产生威胁的发展 该概念主要强调了两个方面的内容 首先 可持续发展的目的还是要满足人的各种需求 这些需求应放在第一位来加以考虑 其次 可持续发展不能以破坏后代人满足自身需求的能力为代价 第二节 2 可持续发展理论的内涵 二 可持续发展的原则 公平性原则 Fairness 可持续性原则 Sustainability 共同性原则 Common 需求性原则 Demand