董秘资格培训讲义_上海050623

上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,上市公司在六月十二日前应完成的准备工作本所在起始日的业务操作上市公司在六月十二日后的日常工作本所在起始日后的日常业务操作事前控制和事后监管卖出本公司股票前需要考虑的因素买入本公司股票前需要考虑的因素 发生变动后的申报 示例 其它说明,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,上市公司在六月十二日前应完成的准备工作 1、已申请CA证书的更新； 2、新上市公司CA证书的申请； 详见本所网站“上市公司专区”4月23日相关业务通知。更新或申请CA证书联系电话本所信息公司：邹华君）,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,上市公司在六月十二日前应完成的准备工作（续） 3、完成本公司董事、监事及高级管理人员个人信息的收集及在线填报（需用CA证书）。 收集范围包括在任及离职未满半年的本公司董事、监事及高级管理人员的以下信息：姓名、职务、身份证号、沪市A股证券账户、离任职时间。 在线填报仍通过“上市公司专区”进行。“在线填报”菜单下专设“董监高个人基本信息”菜单项，供上市公司填报。 填报过程中“姓名”栏采用列表选择方式：姓名列表自公司已申报董监事声明信息及高级管理人员声明信息产生。 如个人开设有多个A股证券帐户，则每个A股证券帐户申报一条记录。如尚未开设A股证券账户，A股证券账户栏请填“无”。 外籍董事、监事及高级管理人员的身份证号请填15个“0”。 上市公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当在“其它说明”栏中予以说明。,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,本所在起始日（六月十二日）的业务操作 起始日限售额度=2007年1月4日限售额度+2007年1月4日至起始日前一交易日之间的交易买入数量*限售比例+MAX(2007年1月4日至起始日前一交易日之间的非交易净过入数量,0)*限售比例。 其中：1、净过入数量含权益股份； 2、2007年1月4日限售额度=2006年12月29日持股数量*限售比例； 3、当限售比例为75%时，若2006年12月29日董监高持股少于等于1000股，则2007年1月4日董监高限售额度为零，否则按照限售比例计算限售额度。当限售比例为100%，不对持股数量是否超过1000股进行判断，直接按照限售比例计算2007年1月4日限售额度。,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,六月十二日后的日常工作：本公司董事、监事及高级管理人员个人信息的持续更新： 1、首次公开发行A股上市公司：填报在任本公司董事、监事及高级管理人员的个人信息； 2、股东大会（或职工代表大会）审议通过新董事（监事）的任职； 3、董事会审议通过聘任新的高级管理人员； 4、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化时，如新开设A股证券政户； 5、现任董事、监事和高级管理人员离任时。,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,本所在起始日后的日常业务操作 1、T+1日董监高限售额度=T日董监高限售额度+T日交易买入数量*限售比例+MAX(T日非交易净过入数量,0)*限售比例； 其中：T日非交易净过入数量=T日非交易过入数量-T日非交易过出数量 非交易过户数量中包括权益股份。 2、T+1日董监高持股在交易系统中冻结数量的计算规则 T+1日董监高持股在交易系统中冻结数量=Max(T+1日董监高持有普通股限售数量,T+1日董监高持有普通股因司法、质押、锁定等原因被冻结的数量),上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,事前控制和事后监管 1、本所目前对上市公司董事、监事及高级管理人员卖出本公司股份实施以下事前控制： 1）公司股票上市交易之日起一年内不得转让； 2）离职后半年内不得转让； 3）公司股票上市交易之日起一年后在任期间每年可以转让25，年内新增无限售条件股份当年可转让25； 4）上市公司进行权益分派时，同比例增加当年可转让数量。,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,事前控制和事后监管（续） 2、受技术系统限制，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则规定的以下情形尚无法实现事前控制，本所实行事后监管： 1）、上市公司董事、监事及高级管理人员买卖本公司B股； 2）买入后6个月内禁止卖出，及卖出后6个月内禁止买入； 3）禁止买卖本公司股票的时间窗口限制。如定期报告公告前30日等。,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,卖出本公司股票前需要考虑的因素 1、避免短线交易。最近一次买入是否在6个月前？ 2、避免超比例出售。每年最多转让25。当年未用完额度不顺延到次年。 3、避开管理规则第十三条所指时间窗口。 4、本公司股票上市交易是否已满一年？或本人辞职是否已满半年？ 5、是否与公司章程规定，或本人已承诺事项相冲突？,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,买入本公司股票前需要考虑的因素 1、避免短线交易。最近一次卖出是否在6个月前？ 2、避开管理规则第十三条所指时间窗口。 3、是否与公司章程规定，或本人已承诺事项相冲突？,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,发生变动后的申报 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个交易日内向上市公司报告，上市公司在接到报告后的二个工作日之内，通过本所网站进行在线填报，本所网站将于次日公开展示上述信息。申报范围包括A股、B股及H股等。 具体具体位置：本所网站首页“上市公司诚信记录”快速导航栏董事、监事和高级管理人员持有本公司股份变动情况。,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,示例 1、仅持普通股份且超过1000股 若某董事2006年末持有本公司无限售条件股份2000股，2007年初的可卖出量是多少？ 500股。 2、仅持普通股份且不超过1000股 若某董事2006年末持有本公司无限售条件股份800股，2007年初的可卖出量是多少？ 800股。根据管理规则第五条：所持股份不超过1,000股的，可一次全部转让。 3、（接上例）若2007年以来累计买入本公司股份100股，目前可卖出量又是多少？ 825股。80010025。,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,示例（续一） 4、某董事2006年末持有本公司有限售条件股份2,000股。若2007年以来累计买入本公司股份100股，目前可卖出量是多少？ 25股。2007年年初处理时，虽然有500股（ 2,000股25）的可卖出额度，但因不持有本公司无限售条件股份，实际可卖出量为0。由于年内新增100股本公司无限售股份，其中的25（25股）可以卖出。 5、某董事2006年末不持有本公司股份。若2007年以来新增有限售条件本公司股份100股，目前可卖出量是多少？ 0股。,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,示例（续二） 6、某董事2006年末持有本公司无限售条件股份100万股，其中有80万被司法冻结。2007年初的可卖出量是多少？ 20万股。 7、某董事2006年末持有本公司有限售条件股份100万股。2007年4月1日其中的20万股因满足限售股份上市交易，股份性质变为无限售条件股份。这时的可卖出量是多少？ 0股。,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,示例（续三） 8、年内新任董事、监事及高级管理人员的可卖出本公司股份数量如何计算？ 任职起始日初所持本公司股份余额，按限售比例计算其可解锁额度；同时，对该人员所持的在可解锁额度内的无限售条件的流通股进行解锁。,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,其它说明 1、电子签名法自年月日起施行； 2、申报数据视为相关人员向本所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。上市公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证申报数据的真实、准确、及时、完整，并承担由此产生的法律责任； 3、董事、监事和高级管理人员离任满6个月时，其所持本公司无限售条件股份予以全部自动解锁； 4、2007年5月31日，原所有申请锁定股票帐号（含B股帐户）已在收市后全部放开； 5、若对系统计算出的可卖出本公司股份数量有疑问，请及时联系我部（韩大勇。电话02168808577）；,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,其它说明（续一） 5、上市公司董事、监事及高级管理人员应自觉遵守有关规定。上市公司董秘应做好本公司董事、监事及高级管理人员个人信息的填报及持续更新。本所对违反业务指引的董事、监事和高级管理人员可采取通报批评、公开谴责、公开认定不适合担任董事、监事、高级管理人员等处罚措施，情节严重的提交中国证监会查处。 2007年已有多家公司的董事、监事、高级管理人员及董秘因短线交易、超比例出售本公司股份，或信息更新不及时受到本所通报批评。,上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理,其它说明（续二） 5、相关的几个业务通知： 1）关于在线申报董事、监事及高级管理人员