反垄断法律制度

反垄断法律制度 小组成员 王进利赵敏苏莉雅蒙进 垄断最初的含义是指独占一个经营者独占某一市场的结构状态 也成 独占 当今世界垄断则是 限制竞争 或 反竞争 的同义词 垄断是反垄断法的规制对象 反垄断法是调整国家反对垄断和限制竞争行为过程中发生的社会关系法律规范的总称 它是市场经济国家基本的法律制度 中华人民共和国反垄断法 已于2007年8月30日通过 自2008年8月1日起施行 第一节反垄断法律制度概述第二节垄断协议规制制度第三节滥用市场支配地位规制制度第四节经营者集中反垄断审查制度第五节行政性垄断规制制度 第一节反垄断法律制度概述 一 反垄断法的立法宗旨根据我国 反垄断法 第一条的规定 其立法宗旨是 预防和制止垄断行为 保护市场公平竞争 提高经济运行效率 维护消费者利益和社会公共利益 促进社会主义市场经济健康发展 二 反垄断法的适用范围 一 反垄断法适用的地域范围 1 中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为 适用本法 2 中华人民共和国境外的垄断行为 对境内市场竞争产生排除 限制影响的 适用本法 二 反垄断法适用的主体和行为类型1 以经营者为主体的垄断行为 1 经营者达成垄断协议 2 经营者滥用市场支配地位 3 具有或者可能具有排除 限制竞争效果的经营者集中 2 行业协会参与的垄断行为3 滥用行政权力排除 限制竞争行为本法所称的经营者 是指从事商品经营或者营利性服务的法人 其他经济组织和个人 三 反垄断法的适用除外1 知识产权的正当行使经营者依照有关知识产权的法律 行政法规规定行使知识产权的行为 不适用本法 2 农业生产中的联合或者协同行为农业生产者及农村经济组织在农产品生产 加工 销售 运输 储存等经营活动中实施的联合或者协同行为 不适用本法 三 反垄断法的实施机制 一 法律责任反垄断法的法律责任包括三个方面 1 因实施非垄断行为而应承担的法律责任2 因妨碍反垄断执法活动而应承担的法律责任3 因反垄断执法人员执法行为不当而应承担的法律责任 1 行政责任我国 反垄断法 规定的行政责任主要包括 责令停止违法行为 没收违法所得 罚款 限期恢复原状等形式 2 民事责任非法垄断行为给他人造成损失的 行为人应当承担民事责任 有关反垄断法的民事责任 主要包括停止侵害 赔偿损失等 3 刑事责任我国 反垄断法 为对垄断行为规定刑事责任 二 反垄断行政执法 1 反垄断执法机构反垄断机构是指负责反垄断执法的行政机构及其他相关行政机构我国的反垄断机构采取双层制模式 国务院反垄断执法机构负责反垄断法的行政执法 另外 国务院设立反垄断委员会 负责组织 协调 指导反垄断工作 履行职责 1 研究拟订有关竞争政策 2 组织调查 评估市场总体竞争状况 发布评估报告 3 制定 发布反垄断指南 4 协调反垄断行政执法工作 5 国务院规定的其他职责 国家发改委 商务部和国家工商总局 银监会 证监会授权省 自治区 直辖市人民政府相应的机构 依照本法规定负责有关反垄断执法工作 2 反垄断调查措施反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为 可以采取下列措施 一 进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查 二 询问被调查的经营者 利害关系人或者其他有关单位或者个人 要求其说明有关情况 三 查阅 复制被调查的经营者 利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证 协议 会计账簿 业务函电 电子数据等文件 资料 四 查封 扣押相关证据 五 查询经营者的银行账户 3 反垄断调查程序 一 立案反垄断法执法机构可依举报人举报对涉嫌垄断行为立案调查 也可依职权主动立案 二 调查立案后 反垄断法执法机构应对对涉嫌垄断行为展开调查 三 处理反垄断法执法机构应对对涉嫌垄断行为调查核实后 认为构成垄断行为的 应当依法作出处理决定 并可以向社会公布 4 经营者承诺中止调查 对反垄断执法机构调查的涉嫌垄断行为 被调查的经营者承诺在反垄断执法机构认可的期限内采取具体措施消除该行为后果的 反垄断执法机构可以决定中止调查 中止调查的决定应当载明被调查的经营者承诺的具体内容 终止调查 反垄断执法机构决定中止调查的 应当对经营者履行承诺的情况进行监督 经营者履行承诺的 反垄断执法机构可以决定终止调查 恢复调查 有下列情形之一的 一 经营者未履行承诺的 二 作出中止调查决定所依据的事实发生重大变化的 三 中止调查的决定是基于经营者提供的不完整或者不真实的信息作出的 唐山人王冠珏创办了一个普及医药知识及招商的网站 全民医药网 全民医药网和百度河北代理商签了一个 竞价排名协议 参与时间为2008年3月至9月份 金额8 9万元 排位于第3名 点击一次最低价格为0 55元 最高为3 8元 最初几个月 在百度搜索排第一名 他们网站高峰时日浏览量达8000次 6月至8月因为全民医药网要改版 全民医药网把竞价支付价格调到最低时 7月5日在百度里输入全民医药网的网址 链接一下子突然少了 以前的八万多条信息 只剩下了一个页面4条记录 被百度 屏蔽 律师认为 百度的屏蔽行为对其他网站之所以构成封杀是基于其获得的市场支配地位 据相关资料表明 2008年第2季度 百度占据中国搜索引擎市场份额的64 4 第3季度 坐拥中国搜索市场近2 3份额 到今年10月23日 百度网站发布公司新闻 已经在中国搜索引擎市场稳稳占据70 以上市场份额 2007年百度年收入为17 444亿元人民币 2008年第二季度收入突破一亿美元 百度对其他网站的封杀 造成两个严重的社会后果 其一 百度的封杀行为在实际上消灭了许多网络经济中的市场竞争主体 从根本上破坏了公平的市场竞争秩序 严重损害了社会主义市场经济的活力 其二 出于商业目的人工干预搜索结果的行为损害了社会大众的利益 不符合公众对于信息公开 客观的要求 要求 1 执法机构对百度使用的搜索技术规则和搜索过程进行调查 2 制定搜索技术规范和搜索市场服务规范 强化对搜索引擎服务的管理 3 责令百度停止其滥用市场支配地位封杀其他网站的违法行为 并处以1 7444亿元人民币的罚款 第二节垄断协议规制制度 一 垄断协议的概念 特征和分类1 概念 垄断协议 也称限制竞争协议 联合限制竞争行为 是指两个或两个以上经营者排除 限制竞争的协议 决定或者其他协同行为 2 特征 垄断协议的主题是两个或两个以上的经营者 垄断协议的表现形式多样化 垄断协议排除 限制竞争 3 分类 按是否具有竞争关系可将垄断协议分为横向垄断协议和纵向垄断协议 横向垄断协议是具有竞争关系的经营者达成的联合限制竞争协议 如生产相同产品的经营者达成的固定产品价格协议 纵向垄断协议是指同一产业中处于不同市场环节而具有买卖关系的企业通过共谋达成的联合限制竞争协议 如产品生产商与销售商之间关于限制转售价格的协议 从我国执法体制角度 垄断协议分为价格垄断协议和非价格垄断协议 价格垄断协议指在价格方面排除 限制竞争的协议 决定或其他协同行为 价格协议由国家发改委依法查处 非价格垄断协议指除价格垄断协议以外的非价格垄断协议 非价格垄断协议由国家工商总局依法查处 二横向垄断协议规制制度 一 定义横向垄断协议也称为卡特尔 是存在直接竞争关系的同业经营者之间排除 限制竞争的协议 二 经济效果横向垄断协议不仅损害市场参与者 包括其他经营者和消费者 的利益 而且破坏市场秩序 尤其是自由 公平的有效竞争秩序 横向垄断协议被认为是最原始 最直接 危害最大的垄断行为 三 类型法律禁止具有竞争关系的经营者达成下列横向垄断协议1 固定或者变更商品价格的协议 2 限制商品的生产数量或者销售数量的协议 3 分割销售市场或原材料采购市场的协议 根据 工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定 划分市场协议可具体表现为 1 划分商品销售地域 销售对象或者销售商品的种类 数量 2 划分原料 半成品 零部件 相关设备等原材料的采购区域 种类 数量 3 划分原料 半成品 零部件 相关设备等原材料的供应商 4 限制购买新技术 新设备或者限制开发新技术 新产品的协议 根据 工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定 第六条 限制购买新技术 新设备或者限制开发新技术 新产品的协议的表现形式有 1 限制购买 使用新技术 新工艺 2 限制购买 租赁 使用新设备 3 限制投资 研发新技术 新工艺 新产品 4 拒绝使用新技术 新工艺 新设备 5 拒绝采用新的技术标准 5 联合抵制交易 根据 工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定 联合抵制交易协议的具体表现包括 1 联合拒绝向特定经营者供货或者销售商品 2 联合拒绝采购或者销售特定经营者的商品 3 联合限定特定经营者不得与其具有竞争关系的经营者进行交易 6 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议 三纵向垄断协议规制制度 一 定义纵向垄断协议是指同一产业中处于不同市场环节而具有买卖关系的企业经营者通过共谋达成的联合限制竞争协议 是 经营者与交易相对人 达成的垄断协议 二 主要表现形式1 维持转售价格协议2 地域或客户限制协议3 排他性交易协议 三 经济效果1 消极效果 促成价格卡特尔 导致市场进入障碍2 积极效果 减少 搭便车 克服销售商加价 提升消费者福利 改善售后服务 有利于经营者的市场进入 四 禁止形式法律禁止的纵向垄断协议 1 固定向第三人转售商品的价格 2 限定向第三人转售商品的最低价格 四 垄断协议的豁免 一 豁免的概念豁免是指对违反反垄断法的行为 由于其满足一定的条件 而不受反垄断法禁止 二 可被豁免的类型1 为改进技术 研究开发新产品的 2 为提高产品质量 降低成本 增进效率 统一产品规格 标准或者实行专业化分工的 3 为提高中小经营者经营效率 增强中小经营者竞争力的 4 为实现节约能源 保护环境 救灾救助等社会公共利益的 5 因经济不景气 为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的 6 为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的 7 法律和国务院规定的其他情形 三 豁免的附加条件对于上述第一至第五项垄断协议的豁免 反垄断法要求经营者应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争 并且能够使消费者分享由此产生的利益 四 豁免与适用除外的区别反垄断法上的适用除外是指将特定领域排除在放垄断法的适用范围 根本不予适用 而豁免则是在适用反垄断法过程中 发现某些违反反垄断法的行为符合法定条件而不予禁止 五 法律责任 一 民事责任经营者因达成并实施垄断行为 给他人造成损失的 依法承担民事责任 二 行政责任经营者违反本法规定 达成并实施垄断协议的 由反垄断执法机构责令停止违法行为 没收违法所得 并处上一年度销售额1 以上10 以下的罚款 尚未实施所达成的垄断协议的 可以处50万元以下的罚款 行业协会违反本法规定 组织本行业的经营者达成垄断协议的 反垄断执法机构可以处50万元以下的罚款 情节严重的 社会团体登记管理机关可以依法撤销登记 宽恕制度我国 反垄断法 第四十六条第二款规定 经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的 反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚 注意 垄断协议的组织者 不适用宽恕的规定 2007年8月16日 国家发改委经过调查认定 方便面中国分会 中国食品科学技术学会 多次组织 策划 协调企业商议方便面涨价幅度 步骤 时间 印刷会议纪要在 中国面制品 杂志刊发 向全行业传递龙头企业上调价格的信息 通过媒体发布方便面涨价信息 致使部分地区不明真相的群众排队抢购 上述行为 严重扰乱了市场价格秩序 阻碍了经营者之间的正当竞争 责令方便面中国分会立即改正错误 公开向社会作出正面说明 消除不良影响 宣布撤销三次会议纪要中有关集体涨价的内容 8月20日 民政部对中国食品科学技术学会作出停止活动两个月的行政处罚 第三节滥用市场支配地位规制制度 一 市场支配地位的概念 一 市场支配地位的法律界定根据 反垄断法 的法律规定 市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格 数量或者其他交易条件 或者能够阻碍 影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位 二 市场支配地位的含义对市场支配地位的概念可以从以下三个方面进行理解 第一 具有市场支配地位的经营者未必是 独占 者 第二 具有市场支配地位的经营者可以是一个 也可以是多个经营者共同具有市场支配地位 第三 市场支配地位是一种市场结构状态 二 滥用市场支配地位行为的概念与分类 一 概念滥用市场支配地位行为 是指具有市场支配地位的经营者凭借其市场支配地位实施的排挤竞争对手或不公平交易行为 构成要素 行为主体须是具有市场支配地位的经营者 客观方面实施了排挤竞争对手或不公平交易的反竞争行为 在行为后果方面削弱了竞争 破坏了市场竞争秩序 二 分类1 排他性滥用 指寻求损害竞争者的竞争地位 或者从根本上将它们排除出市场的行为 主要表现形式包括 掠夺定价 搭售 价格歧视和拒绝交易等 2 剥削性滥用 指具有市场支配地位的经营者凭借其市场支配地位对交易对方进行剥削的行为 主要表现为 不公平定价行为 三 市场支配地位的认定 一 认定经营者具有市场支配地位时应当依据的因素1 经营者在相关市场的市场份额 以及相关市场的竞争状况 2 经营者控制销售市场或原材料采购市场的能力 3 经营者的财力和技术条件 4 其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度 5 其他经营者进入相关市场的难以程度 资金门槛 技术门槛 国家法令 二 经营者市场支配地位的推定标准1 一个经营者在相关市场的市场份额达到1 2的 即可推定为具有市场支配地位 2 两个经营者在相关市场的市场份额合计达到2 3的 或三个经营者在相关市场的市场份额合计达到3 4的 这些经营者被推定为共同占有市场支配地位 注意 多个经营者被推定为共同占有市场支配地位时 其中有经营者市场份额不足1 10的 不应当推定该经营者具有市场支配地位 四 反垄断法 禁止的滥用市场支配地位行为 一 以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品 二 没有正当理由 以低于成本的价格销售商品 三 没有正当理由拒绝与交易相对人进行交易 四 没有正当理由 限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易 五 没有正当理由搭售商品 或者在交易时附加其他不合理的交易条件 六 没有正当理由 对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实施差别待遇 七 国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为 五 法律责任 一 民事责任经营者因实施滥用市场支配地位行为给他人造成损失的 依法承担民事责任 二 行政责任经营者违反 反垄断法 规定 滥用市场支配地位的 由反垄断执法机构责令停止违法行为 没收违法所得 并处上一年度销售额1 以上10 以下的罚款 2009年3月北京律师周某以垄断为由对中国移动提起诉讼 请求判令北京移动停止滥用市场支配地位强行向其收取月基本费 俗称 月租费 的侵权行为 以及在移动通信服务收费上对他与其他同等交易条件的交易相对人实行差别对待的做法 请求判令被告共同退还近两年来违法向其收取的月租费1200元 周某称 中国移动除了推出 全球通 通信服务产品外 还陆续推出了 神州行 动感地带 等产品 其中 有的收月租费 有的不收 收月租费的 也远远低于向其强制收取的每月50元 而且具体服务项目的资费标准也与其接受的服务项目不一致 但它们有一个共同特点 在通信服务上并无差异 据此 周其认为与其他消费者相比 中国移动向他强行收取月租费的行为存在差别待遇和价格歧视 违反了 反垄断法 如何判断某特定经营者是否具有市场支配地位以及是否滥用了此种支配地位 谈谈你对该案的看法 中国移动在我国市场上居于支配地位已为不争之事实 其对提供相同通信服务的不同消费者收取不同费用的做法 难以排除滥用市场支配地位的嫌疑 本案最后以双方和解而告终 中国移动向周某支付了1000的感谢费 感谢其对中国移动的合理建议 通过本案我们发现我国垄断行业价格规制问题比较严重 亟待解决 第四节经营者集中反垄断审查制度 一 经营者集中反垄断审查制度概述 一 经营者集中概念经营者集中是指经营者通过合并 资产购买 股份购买 合同约定 联营 合营 人事安排 技术控制等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的情形 经营者集中主要包括 经营者合并 经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权 经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响 二 分类按照当事人是否处于相同的生产阶段 可以将经营者集中分为横向经营者集中 纵向经营者集中和混合经营者集中 横向经营者集中 是指在相关市场的同一生产经营阶段 从事同样生产经营活动的经营者之间的集中 纵向经营者集中 是指从事同一产业 处于不同市场层次的经营者之间的集中 混合经营者集中 是指横向经营者集中和纵向经营者集中以外的其他经营者集中方式 是处于不同市场上的企业之间的集中 即参与集中的企业既不存在竞争关系 也不存在商品买卖关系 三 经营者集中的经济效果1 在积极效果方面 1 经营者集中有利于实现规模经济 提高经济效率 2 经营者集中有利于提高企业的经营效率 3 经营者集中有利于优化市场竞争环境 2 在消极效果方面 1 横向集中必然减少相关市场中的竞争者数量 并且极易造就具有市场支配地位的经营者 从而加大经营者达成横向垄断协议及滥用市场支配地位的风险 2 纵向集中有可能产生阻碍市场进入的限制性效果 四 经营者集中反垄断制度 经营者集中的经济效果的两面性 决定了 反垄断法 对它的规制在于 控制 而不在于 禁止 这种控制制度体现为经营者集中申报制度 经营者集中申报制度主要分为三种模式 强制的事前申报 强制的事后申报和自愿申报 我国采取的是强制的事前申报 是指法律要求当事人在实施集中前必须事先向反垄断法执法机构申报 待执法机构审查批准后才可实施集中的制度 一 经营者合并 二 经营者取得对其他经营者的控制权 通过取得股份或者资产的方式 反垄断法 有关经营者集中方式的规定 控制分单独控制和共同控制通常情况下 股权比例越高 拥有的投票权比例越高 施加的控制能力越强 特殊情况下 股权比例低的小股东可以通过否决重要战略决策施加控制 重要战略决策通常包括如下事项 重要人事任命权 年度预算 发展规划 重大投资等 控制的含义 经营者集中定义 谁是参与集中的经营者 根据 国务院关于经营者集中申报标准的规定 第三条规定 经营者集中达到下列标准之一的 经营者当事先向国务院商务主管部门申报 未申报的不得实施集中 一 参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币 并且其中至少俩个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过四亿元人民币 二 参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过二十亿元人民币 并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过四亿元人民币 经营者集中的申报标准 申报标准的适用 申报数量标准的前提 交易必须构成 集中 即满足第20条的标准 导致控制权或者施加决定性影响的变化 申报数量标准的理解 集中参与方在中国境内营业额达到或超过四亿元人民币是前提 其含义就是集中必须与中国市场有关联并且关联到一定程度 否则无法适用第二条规定的 域外适用原则 域外适用原则 根据第二条 中华人民共和国境内经济活动中的垄断行为 适用本法 中华人民共和国境外的垄断行为 对境内市场竞争产生排除 限制影响的适用本法 根据 国务院关于经营者集中申报标准的规定 第四条 经营者集中未达到第三条规定的申报标准 但按照规定程序收集的事实和证据表明该经营者集中具有或者可能具有排除 限制竞争效果的 国务院商务主管部门应当依法进行调查 未达标准的申报 可口可乐与汇源果汁2008年9月3日联合发布公告称 可口可乐旗下全资子公司将以总价179亿港元现金收购中国汇源果汁集团有限公司 汇源是一家在香港上市的中国企业 在国内100 纯果汁的市场上占据了42 的份额 对于此次收购 业界看法不一 舆论亦是哗然 新浪网发起的投票结果显示 参与投票的四万余人中 持不赞同意见的比例高达82 3 中国食品工业协会一位专家表示 这让他想起十几年前可口可乐进入内地市场时本土碳酸饮料全军覆没的往事 汇源被收购后 果汁市场也许将重蹈覆辙 记者在一些论坛上看到 不少人在宣泄对此事的不满 有人不无讽刺地说 汇源集团总裁朱新礼年初还在 掷地有声 地声称 要做民族品牌 做百年老店 有论者惊呼 难道我们只能眼睁睁地看着民族品牌消失殆尽吗 商务部经审查认定 这项收购案将对竞争产生不利影响 收购完成后 可口可乐公司可能利用其在碳酸软饮料市场的支配地位 搭售 捆绑销售果汁饮料 或者设定其他排他性的交易条件 收购行为限制果汁饮料市场竞争 导致消费者被迫接受更高价格 更少种类的产品 同时由于既有品牌对市场进入的限制作用 潜在竞争难以消除该等限制竞争效果 收购行为还挤压了国内中小型果汁企业生存空间 给中国果汁饮料市场竞争格局造成不良影响 第五节 行政性垄断规制制度 一 行政性垄断概述1 概念 滥用行政权力排除 限制竞争 即通常所谓的 行政性垄断 是指行政机关和 法律 法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力 排除或限制竞争的行为 2 成因 政府职能转变不到位 利益驱动是直接动因 观念原因 制度原因 3 危害行政性垄断除具有经济性垄断所造成的诸如限制 破坏公平竞争 导致资源配置低效率 经营管理低效率 动态技