g管理手册第七章.doc

九一五水文地质工程地质队标准 A A/2 第 34 页/7章共 34 页第 7 产品实现7.1 产品实现过程的策划7.1.1 目的和范围为了规范工程施工、地质勘察/查项目的过程策划和项目质量计划、环境影响控制、员工职业健康安全保障措施的编制，确保有效控制产品质量和产品活动过程，以满足顾客、社会环境、员工职业健康安全的要求，我队制订了产品实现策划控制程序（QB/九一五B102009）。本程序适用于我队管理体系所覆盖的所有工程施工、地质勘察/查项目过程策划的控制。7.1.2 职责1) 本程序由总工办负责制订、修订、解释和实施的归口管理；2) 队直管项目由队指定的项目负责人主持过程策划；工程施工项目由施工公司、西藏公司指定的负责人进行产品实现过程的策划；勘察/查项目的过程策划由勘察院、水工环院、工勘院、西南岩土公司指定项目负责人主持进行过程策划；3) 总工办应对重大施工和地质灾害治理工程勘查项目过程策划输出进行审核，并报队总工程师批准后下达及相关项目部实施；一般工程施工项目由施工公司主任工程师对施工组织设计进行审核，经施工公司经理批准后实施；一般工程勘察项目由勘察院、工勘院主任工程师对项目过程策划输出进行审核，并报院长批准后实施。7.1.3 工作程序1) 在队职能部门、施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司、西南岩土公司领导或指定项目负责人主持下，队有关职能部门和项目负责人、技术人员参加，适当时应邀请技术安全科参加工程项目实现过程的策划。2) 产品实现策划的内容应包括项目质量目标、环境管理目标和职业健康安全管理目标；项目过程所需的文件（相关标准、规程、规范）资源；项目所需人力资源要求、基础设施（含机械设备）、监测仪器和其他的辅助设施；过程监视检验和勘察/查技术资料（含阶段性总结）、工程（含阶段性工序）验收、交付的准则；项目实施过程中环境因素的识别、评价和控制要求以及产品交付后对环境和员工职业安全的保护措施；项目实施过程中安全因素的辩识、风险评价和控制要求及应采取的措施；确认为满足顾客、环境、员工职业健康安全要求及队管理体系要求应形成的记录。3)据过程策划的结果，由项目部编写勘察/查设计（纲要）、施工组织设计和/或质量计划并形成文件。4)质量计划是策划输出文件的补充。现行的管理手册、程序文件和作业文件已有规定的，可在相应条款中直接引用文件的名称及条款，不再重复编写，而只需对其补充部分作出规定。5)项目勘察/查设计（纲要）、施工组织设计、质量计划应由总工办或施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司、西南岩土公司审核，并报队总工程师批准后，以项目部的名义印发实施，并报总工办备查。在印发前，一般应请顾客和监理审查。6)在勘察/查、施工过程中，需对勘察/查设计、施工组织设计和质量计划中产品的实现过程和规定的内容需要改动时，按文件控制程序执行。7.1.4 本要求的具体实施按产品实现的策划程序执行。7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定1) 市场项目由施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司、西南岩土公司主持对招投标书、合同、订单等文件的评审。必要时，由经营管理部组织，队总工程师、总经济师和行政工作部、总工办、质管办参加，对顾客的要求和与产品相关的法规要求、环境保护的要求、员工职业健康安全保障的要求和队的附加要求进行评审确认。2) 当对工程项目实施投标时，应将我队对产品要求的承诺和相关法规的要求体现在投标书中。3) 由国家部委、省厅局下达的指令性勘察/查项目由总工办负责主持，总工程师、总经济师、总工办、行政工作部、财经部、经营管理部和施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司、西南岩土公司参加进行对勘查任务书的评审，对顾客的要求和与产品相关的法规要求、队的附加要求进行评审确认，并保存记录。4) 我队产品除了要满足各种施工技术规范、标准要求外，同时在产品形成过程中必须遵守相关法律法规。7.2.2 与产品有关要求的评审1)目的和范围：通过对标书、合同、订单、勘察/查任务书进行评审，明确顾客和相关法规对产品的要求，证实我队具备履行合同的能力，使签订的合同中各项顾客要求和队承诺达成一致，任何与投标、勘察/查任务书不一致的合同或订单的要求都得到解决。本要求适用于我队承担的勘察/查项目、工程项目的投标、议标或作为供方所签订的销售合同、订单在合同签订前的评审和履约过程中需修订合同前的评审。2) 职责：经管管理部负责产品要求的评审程序的制订、修订、解释和实施的归口管理。国家部委、省厅局下达的指令性勘察/查项目由总工办主持产品要求的评审；市场项目由施工公司、勘察院、工勘院、监理公司、西藏公司、西南岩土公司主持进行产品要求评审。评审结果报队长审批，并报财经部、总工办备查。3)工作程序：应在队长或主管经营的副队长的领导下，由经营管理部、施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司、西南岩土公司主持对招标文件或勘察/查任务书进行认真分析、研究，并根据现场考核和市场调研所收集的有关信息，结合队实际履约能力，分析合同的可实施性，对市场项目产品要求进行客观的评审；由队长主持的重大项目的评审，应有总工程师、总经济师和行政工作部负责人参加，由施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司、西南岩土公司记录评审过程并保存记录；在中标后、签约前，由法人代表或其授权的代理人与顾客进行澄清和谈判，并最终签署合同（或协议书）；产品要求的评审可以根据不同情况采取不同的形式进行，但评审主持人应指定评审记录人对评审过程进行记录并保存；对标价较大、履约期限较长、风险系数较大的产品要求的评审，应派调查小组或会同中介机构联合进行专项调查论证，并作好记录；对意见不一致的重大条款，应与顾客、项目所在当地政府协商达成一致，按规定程序和权限签订合同；修订合同应形成手续完备的文件，合同及修订合同签订后，应及时报财经部备案。4) 由国家部委、省厅局下达的指令性勘察/查项目由总工办组织进行产品要求评审，对重大项目的评审，队长和行政副队长、经营副队长及总工程师、总经济师、行政工作部、质管办、财经部、经营管理部、技术安全科参加评审；本要求具体实施按产品要求的评审程序执行。7.2.3 顾客沟通1) 工程招投标阶段由经营管理部或队二级经济实体（施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司）通过招投标邀请书、招标设计文件、以及顾客举行的招投标会议等了解顾客的要求和期望，并通过投标申明、投标书、投标施工组织设计、勘查设计或勘察纲要等实现与顾客的沟通；国家部委、省厅局下达的指令性勘察/查由总工办通过对任务书或委托书中相关产品要求进行确认后，与任务下达单位进行沟通。 2) 施工项目作业过程中由项目经理通过设计图纸会审和施工规范、顾客和工程监理举行的工作会议、顾客和监理进行的大小工作检查了解顾客的要求和期望，并通过实施中的工程月报以及顾客召开各种会议中的工作报告、质量例会等实现与顾客沟通；勘察/查项目在实施过程中由项目负责人通过月季报与委托部门进行沟通；3) 在施工、勘查过程中，项目部应识别项目重大环境因素并在环境保护方面与地方政府相关部门进行有效沟通；同时应识别重大安全因素，在保障员工职业健康安全方面与上级组织及员工进行有效沟通；4) 工程竣工交付使用后由项目实施单位（施工公司、西藏公司）通过工程回访了解顾客的满意度，对顾客提出的问题及时处理、答复并负责通知队相关部门和项目部，各相关单位接到通知后及时作出应对措施以满足顾客的要求；勘察/查项目完成并提交成果后，由项目承担单位（勘察院、水工环院、工勘院、西南岩土公司）进行顾客回访。7.3 设计和开发1)目的和范围：为了我队滑坡、泥石流、危岩崩塌、潜在不稳定斜坡、地裂缝、地面塌陷、地面沉降等地质灾害治理工程设计工作职责明确，对设计过程进行严格控制，使产品符合相关的法规要求、满足顾客要求，特制订地质灾害防治工程设计程序。2) 职责：本过程由队总工程师主管，由总工办归口管理；勘察院、水工环院、工勘院、西南岩土公司负责组织实施；行政工作部、财经部、质管办、技术安全科协办。 7.3.1设计和开发策划1) 接受地质灾害防治工程设计委托后，由具体组织实施的单位（勘察院、水工环院、工勘院、西藏公司）对设计过程的阶段进行策划，策划的主要内容有：明确各设计各阶段的责任人，并明确各责任人的职责和权限；明确设计需投入的工具、监测装置等；明确设计应收集和采用的技术规范及技术资料文件；明确地质灾害防治工程设计各阶段的评审、验证和确认所采取的方法和方式、参加人员；当设计工作量较大而需几个设计小组共同完成时，明确各小组的职责、各小组间的联系方式，并确定联系负责人； 2) 当设计进行到一定阶段需对设计阶段进行调整时，对设计阶段的调整造成文件，并报队总工程师批准；3) 策划的结果应形成书面文件，并由具体组织实施的单位（勘察院、水工环院、工勘院、西南岩土公司）主任工程师审定，报队总工程师批准后提交送审。7.3.2 设计和开发输入设计工作具体实施前，应由设计组对设计输入的以下内容进行确定并保存记录：1) 地质灾害治理工程勘查报告；2) 治理工程地实地踏勘资料；3) 地质灾害治理工程所针对的地质灾害类型、防治级别、防治所要达到的目的和要求；4) 治理工程所采用的相关法律、法规和行业标准； 5) 是否有相似类型防治工程设计信息可引用；6) 顾客和队对治理工程的附加要求；7) 工程所在地方对环境保护的要求；8) 工程施工过程中对员工职业健康安全保障的要求；9) 设计组应邀请队对以上六项内容进行评审，并保存记录，必要时聘请专家组进行评审。7.3.3 设计和开发输出地质灾害治理工程设计输出应形成文件（纸质的和电子文档），其主要内容有：1)满足地质灾害类型、防治级别、防治所要达到的目的和要求的程度；2)完成工程施工所需的各类机械设备及其型号和能力、原材料的规格型号和质量要求、重大环境因素的识别及环境保护措施、工程施工过程中重大安全因素的识别和对员工职业健康安全保障的措施、监视和测量装置和应使用的作业指导书；3)各分项、分部和总体工程的检测、验收和交付准则；4)对工程正常使用所必要的维护和保养措施要求。7.3.4 设计和开发评审1) 根据策划的要求，在地质灾害治理工程设计的相应阶段，设计组应总工办或队聘请的专家组成的专家组对设计输出文件进行评审，并保存记录。2) 评审内容主要是设计输出满足输入提出的地质灾害防治工程相关法律法规要求、行业标准要求和顾客、环境保护、员工职业健康安全保障和队的要求的能力。3) 评审时应对设计输出中存在的问题提出改进建议，并形成文件、保存记录。7.3.5 设计和开发验证为了确保地质灾害治理工程设计满足策划输入的要求，设计单位（勘察院、水工环院、工勘院、西藏公司）应根据策划的要求，邀请顾客、队总工程师、队总工办相关人员（必要时聘请其他单位专家）参加，对设计输出进行验证，验证应以工程验算、同类型工程比较等方式（或按顾客要求的方式）进行。同时，在工程施工实施过程中，应指派设计代表对设计成果进行实地验证。验证过程及验证结果应进行记录并保存。7.3.6 设计和开发确认 为了使地质灾害防治工程设计满足输出满足相关法律法规、行业标准和顾客（合同）要求，在地质灾害防治工程施工过程中，设计单位（勘察院、水工环院、工勘院、西藏公司）应依据设计策划的要求，邀请顾客和相关人员（当有合同要求时，邀请相关专家）对设计进行确认。确认过程和确认的结果以及经确认后采取的措施应予记录并保存。7.3.7 设计和开发更改的控制为了对地质灾害治理工程设计达到预期目的，满足顾客要求，勘察院应在设计评审、验证、确认等过程中对设计更改记录予以保存。设计的更改应由原设计人员进行，更改后的设计应按策划的要求进行评审、验证和确认。 本过程的具体实施按地质灾害治理工程设计控制程序执行。7.4 采购7.4.1 目的范围对采购过程进行有效控制，保证采购物资质量符合规定要求。对产品、环境保护、职业健康安全保障所需采购的物资进行控制，包括队职能部门、施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司各项目部组织采购的、供方组织采购的、顾客指定的供货物资进行验证的控制。7.4.2 职责1) 财经部负责采购控制程序的制订、修订、解释和实施的归口管理。2) 队职能部门的采购由财经部负责供方的调查和评价；施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司、项目部负责计划、采购各自单位和项目所需物资和选择物资供方，报经理/院长审批，报财经部备案；当有分包过程时，施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司、西南岩土公司对分包方进行调查、评价，并保存记录。3) 项目部负责对采购物资的验证，并保存记录。7.4.3 工作程序1)物资采购队各职能部门根据部门工作实际需要编制部门采购计划，报财经部审批并组织采购；项目负责人依据产品设计、产品施工图设计（或施工组织设计）、勘查设计（勘察纲要）所列物资需用量计划，向公司/院提交物资需用申请表，公司经理/院长审批，并报财经部备查；由顾客指定的供货单位及供应的产品，仍需纳入控制范围；对外采购的产品检验或验证，应在订货合同中明确规定验证的标准/依据、验证的方式和内容、违约责任等。2)对物资供方的评价与选择由项目部根据工程施工、勘察/查项目物资需求计划，经过市场调查后，进行评审选择合格的供方，并保存物资供方评审、合格物资供方登记记录，推荐合格的供方报公司/院领导审批，并报财经部备案；项目部对初选合格的物资供方进行分析、评价的内容包括供方的环境管理体系、职业安全保障体系和质量管理体系、产品质量、过程能力、设备和管理体系的比较；对审查合格的供方，项目部要通过考核其实际供货情况而进行选择、评价，并根据评价结果适时调整合格的供方，对供方的调整应及时向公司报告，并报财经部备案；由施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司、西南岩土公司分别保存工程施工项目、勘察/查项目物资供方的供货质量记录档案，并于每年底向队财经部报送一次；队及其职能部门采购产品供方的调查和评价由财经部实施并保存记录。3) 产品采购及验证用于工程施工、勘察/查项目的产品应在施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司、西南岩土公司登记的合格供方采购；采购人员应具备识别其所采购产品质量是否符合公司产品要求的能力，并按队管理体系和产品要求、相关法规要求采购产品；所有采购产品在使用前均应经物资保管员按队规定和适宜的标准进行验证检查后进行入库登记，并保存验收记录。当发现采购产品采购计划要求不一致时，应向项目负责人（或现场负责人）汇报，作出退货、调换或让步使用的决定，并保存记录。4) 当所承担的工程项目对外分包时，由项目部对分承包方用于工程的产品按队采购控制程序进行质量监视。7.4.4 工程分包的验证1) 队根据需要制订了工程劳务分包管理办法，施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司、西南岩土公司、项目部应按要求履行管理职责。公司、勘察院应组织对分承包方进行评审并保存记录，项目部对分承包方施工过程质量和用于工程项目的产品质量按队管理体系文件要求进行质量控制并保存记录。2) 对分包工程的验证包括：财经部对队属公司工程分包单位、承包商的承包实施过程进行现场监督、检查和记录；对分包工程施工过程中满足相关环境、职业健康安全法律法规要求的的验证；顾客对我队分包工程的验证：当顾客要求在我队或我队的供方处实施验证时，财经部或队属公司应在工程分包文件中规定这种验证活动的安排及产品放行办法，本队将协助作好这种验证的安排。顾客的验证不能代替本队的验证，顾客的验证也不能免除本队提供满足要求产品的责任。7.4.5 本要求的具体实施按采购控制程序执行。7.5 生产和服务的提供根据我队（包括施工公司、勘察院、水工环院、工勘院、监理公司、西藏公司、西南岩土公司）主要从事水工环勘察、工业与民用建筑基础、市政工程、桥隧工程、岩土工程施工及地质灾害防治工程勘查、设计、施工、监理的具体情况，编制了水、工、环勘查过程控制程序、岩土工程勘察控制程序、岩土工程施工过程控制程序、地质灾害防治工程监理控制程序等四个程序文件，并对产品形成中需确认的过程和实现能力的结果进行确认和控制。当所确认的过程在我队管理体系文件（作业文件）中有相应的规定时则按该作业指导书实施控制，否则另行编制作业指导书对过程的控制进行策划并形成文件。7.5.1水、工、环勘察过程控制7.5.1.1 目的为了我队水、工、环勘察过程在受控状态下进行，使勘察过程活动和产品满足顾客、社会环境和员工职业健康安全保障的要求。7.5.1.2适用范围适用于我队所承担的国家、省厅局指令性和市场水文地质、工程地质、环境地质勘察项目勘察过程活动及成果的质量、环境和员工职业健康安全保障的控制。7.5.1.3 职责总工程师为本过程主管领导。勘察院、水工环院、工勘院、西南岩土公司实施归口管理，各勘察项目部执行，行政工作部、财经部、总工办、项目监管部、技术安全科、党群部门、监察审计室、物业管理部协办。7.5.1.4工作程序1) 准备工作接受水文地质、工程地质、环境地质勘察委托后，指令性项目由总工办、市场项目由经营部按产品要求的评审程序要求进行产品要求的确认和评审；组成勘察项目部，收集勘察区域内及其相关区域的水文、气象、地形地貌资料和基础地质资料及相关法律法规要求，按产品实现策划控制程序要求、项目性质、规模和勘察阶段划分编写勘察设计书（或勘察纲要）；按产品监视和测量控制程序相关要求对勘察设计书（或勘察纲要）进行评审，保存评审记录。准备相应的作业文件、法律法规文件、记录卡片、必要的监测装置、勘察工程施工及交通通讯设备和劳动保护用品等准备工作。2) 野外勘察作业实地测量，收集各勘察点基础地质、水文地质、工程地质、环境地质数据信息，填写记录卡片。野外卡片应在野外实行自检、互检、项目负责人抽检的三检制度，如发现有与野外实际不相符合的记录，应及时到实地进行重新测量记录；当有两个以上小组进行野外作业时，应在适当时对收集的信息进行交流。当勘察工作中需动用钻探、槽探、坑探、物探等勘察手段时，应及时识别并评价重大环境、安全因素，同时与当地地方政府取得联系，按国家和地方政府的相关法律法规要求，保护好相关的动植物、人文景观，并尽力减少对环境的破坏和对当地居民的影响，适当时应与外部进行必要的沟通；当使用易燃易爆危险品时，按易燃易爆危险品控制程序执行。勘察实施人员应根据当地的水文、气象、环境条件，在野外作业过程中穿戴适宜的劳动保护用品；当实施钻探、槽探、坑探作业时，应作好防坠物、岩土坍塌、粉尘和有毒有害气体等危险因素的识别和评价，并制订必要的防护措施；所有勘察工程按相应规程规范要求进行编录。进行阶段性的野外资料综合分析研究，如发现勘察设计书（或勘察纲要）不相适宜时，向相关院领导汇报，提出勘察设计书（或勘察纲要）变更的申请。野外勘察过程中按勘察设计书（或勘察纲要）要求所采集的各类样品，应作好标识并妥善保护、送检。 对收集的数据信息进行妥善保管、所有原始资料进行分类编目登记。3) 室内成果报告的编制 室内成果报告成果包括基础性图件、分析图件、综合图件及其说明书、文字报告和附图附表。成果报告的详略程度取决于项目勘察阶段、项目规模和勘察区域的水文地质、工程地质、环境地质条件的复杂程度，由项目负责人（或技术负责人）的主持下进行成果报告编写。 4) 成果报告的验证按产品监视和测量控制程序的相关要求进行。 5) 成果报告的提交水、工、环勘察成果报告的提交，应由项目部按委托方（顾客）或合同要求的份数向委托方或顾客提交，取得成果报告提交回执；同时向队总工办资料室提交纸质成果报告两份和电子文档一套以及全部的野外原始记录，汇交时应进行分类登记。7.5.2 岩土工程勘察过程控制7.5.2.1目的和范围为了岩土工程勘察按规定的方法和程序实施，确保岩土工程勘察质量、环境、健康安全满足规定的要求和顾客的期望。适用于我队所承担的由国家部委、省厅（局）下达的指令性和市场岩土工程勘察项目过程的控制，包括地质灾害治理工程勘查、地质灾害调查、水文地质、工程地质、环境地质勘查、输气（油、水）管道线路（站场、阀室、穿越）勘察、地质灾害危险性评估、房屋地基勘察等。7.5.2.2 相关术语和定义“六大指标”： 为钻探工程中的钻孔直径、岩芯采取率、孔深校正、钻孔弯曲度、采样与试验、原始记录及技术档案。7.5.2.3 职责1) 队总工程师为主管领导，负责岩土工程勘察文件的审定。2) 勘察院、水工环院、工勘院、西南岩土公司负责归口管理，并负责市场岩土工程勘察项目设计书或方案的编制及设计/方案文件的评审。3) 总工办负责指令性的岩土工程勘察项目的设计书或方案的编制和勘察文件的评审。4) 技术安全科负责岩土工程勘察设计书或方案中的环境、职业健康安全方面设计书或方案的评审。5) 项目部实施，并对勘查项目质量、环境、职业健康安全负责。7.5.2.4 工作程序1) 勘察院、水工环院、工勘院、西南岩土公司根据市场勘察/查委托书进行市场项目的产品要求确认和评审；总工办负责由国家部委、省厅（局）下达的指令性岩土工程勘察项目产品要求的确认和评审。2) 根据合同约定或顾客要求，项目负责人在完全理解顾客要求的基础上编写勘察设计书或方案的勘察/查项目勘察设计书或方案。3) 勘察项目设计书或勘察方案评审指令性岩土工程勘察项目的勘察设计书由总工办组织队内部审查，报总工程师审定后，再报顾客组织的专家组成评审（审查）委员会进行评审（审查）通过后执行。市场一般岩土工程勘察项目的勘察设计书或方案由项目技术负责审核，报公司主任工程师审定后执行；大型（勘察等级为甲级、评估等级为一级）岩土工程勘察项目设计书或方案（含图件）由公司主任工程师审核，报总工程师审定，会同顾客评审批准后执行。大型（勘察等级为甲级、评估等级为一级）岩土工程勘察项目设计书或方案（含图件）由队总工办主持，项目组、院/公司、技术安全科有关人员参加，以及顾客邀请的专家组成评审（审查）委员会为主进行评审（审查）；中小型（勘察等级为乙或丙级、评估等级为二或三级）勘察项目评审在征得顾客同意后，由院/公司、项目组和顾客共同参加评审（审查）或由专家签署方式进行。4) 项目技术负责人组织相关人员熟悉、学习勘察设计书或方案技术要求后，确定项目所需的地质技术人员、安全人员、勘探施工人员配置，明确各相关人员的质量、环境、安全职责。5) 项目部根据项目技术要求和特点、工作量和工期要求，确定勘察施工设备、监测装置的类型和数量及所需其他资源，相关的配件和材料、劳动保护用品，报财经部（或勘察院）统一调配，对领用的设备、仪器应进行校准、维护和保养，保证其实施过程的能力满足要求。6) 外业作业 首先应根据规范及合同要求收集工作区域相关的地形图、地质图、航卫片解译成果等基础地质环境资料，熟悉工作区地质环境情况；根据区域基础地质环境资料，布置测绘工作路线及工作量，确定工作的技术方法，其精度必须满足相关规程、规范、勘察设计书及合同（或任务书）要求；确定测绘调查点，调查点应定位准确，记录详细，控制合理，实用有效；野外地质测绘资料应按产品监视和测量控制程序进行自检和互检，自检率达100，互检率应达50%以上，发现问题及时研究并加以纠正。7) 勘察过程控制项目技术负责人依据有关规程、规范要求，提供勘察项目平面图上的勘探工程如钻孔、工程物探、探井（槽）、原位测试等的位置、数量及勘探目的和技术要求；野外所取得的各种岩土样、水样及其它测试样品应准确合理，按规程、规范及设计要求做好采样送样工作，样品包装及送检应有专人负责；发现不合格时按不合格品控制程序进行处理。8)工程测量过程控制工程测量开始前，项目技术负责人应进行测量技术交底，明确测量工作的各项工作内容和技术要求，作好交底记录；测绘地形图或剖面图、勘察工程定点定位测量、监测工程等应使用正确的基准点，测量员、记录员与检查员对资料的质量负责；9) 工程物探过程控制工程物探严格按照合同或顾客提供的各项技术要求进行控制；浅层地震应满足浅层地震勘探规范（DZ/T5332-1997）等的要求；电测深法应满足电阻率测深法技术规程（DZ/T0072-93）的要求；高密度法应满足电阻率剖面法技术规程（DZ/T0073-93）的要求；物探成果应由地球物理与工程地质人员联合作出解释，必要时在钻探、探井实施后应结合勘探结果进行二次解释；物探成果的审查方式同勘察成果的评审一致。10) 探井（槽）过程控制探槽的开挖深度应不超过3m，长度一般为3m左右，宽度控制在1.5m，一般不支护；探井的深度控制在15m以内，开挖断面横向布置，长与宽的规格视用途而定，用于原位大型直剪试验时，长、宽、深的规格至少满足试验要求。探井、探槽施工时必须严格按照设计书要求作好地质编录、工程地质素描、取样、现场原位试验等工作。11) 钻探过程控制钻孔孔位确定后，地质员应根据项目总体设计书或方案要求编制钻孔设计书，指导钻探施工并阐明预期目的，设计书的内容主要包括钻孔的目的、类型、深度、结构、工艺等相关内容；根据不同的钻孔勘探目的和任务，应确定不同的钻孔类型、深度、孔径、孔斜、钻进、取芯、观测等要求；根据要求需要对钻孔进行初见水位、稳定水位、漏水、涌水及其他异常情况等的简易水文地质观测时，应按要求进行观测记录；钻孔完工后，项目技术负责人应及时向相关方报告，按八项指标技术要求进行现场验收，验收打分评定为优良、合格、不合格三种；当钻孔现场验收为不合格时，按不合格控制程序进行处置。7.5.2.5 环境和职业健康安全控制1) 在地质调查、工程测量、勘探工作前，大型调查、勘察/查项目（勘察等级为甲级、评估等级为一级）中，应设立环境和职业健康安全专职人员，一般调查、勘察/查项目（勘察等级为乙或丙级、评估等级为二或三级）设立环境和职业健康安全兼职人员。2) 在地质调查、工程测量、勘探工作之前，项目负责人要组织所有参加项目人员进行环境和职业健康安全技术交底，作好交底记录。3) 进入勘察施工现场的人员必须配戴安全帽，钻机必须安装稳固，立塔、放塔必须在机长的指挥下进行，高空作业时必须系好安全带。4) 在滑坡、陡崖、岩溶区、矿山等危险区进行调查、勘察/查、测量作业时，多访问、了解，作好防护措施后方可进行作业，同时不得单人外出作业。5) 加强防洪措施，遇到河流时，要绕道行走，不许强行淌河。项目所有人员严禁到江、河、库、塘中游泳、洗澡。6) 要配齐劳动保护装备。如防暑、防雨、防动物伤害等用品、用具，配备必要的常用药品。7) 合理调整施工时间，对于噪声大的施工机械尽量避免在夜间施工，在不能避免的情况下应采取相应措施减少噪声污染。勘探工程施工在选择施工设备、设施和施工方法时，应遵守当地有关部门的要求。8) 探井施工，要根据岩性特征作好放坡、支护或通风、照明和作业人员的健康安全防护，以保证施工安全，支护方式和材料必须满足特定技术要求。探井、探槽施工记录完毕，应按要求及时回填。9) 探井施工的弃土，不得破坏周边环境，同时不得对周边环境构成直接或潜在的危害。10) 外业期间，严格遵守中华人民共和国环境保护法、森林法、野生动植物保护法以及中华人民共和国有关环境质量标准和污染物排放标准环境空气环境空气质量标准、声环境城市区域环境噪声标准、废水污水综合排放标准及机械设备防护罩安全要求、重大危险源辨识（GB192182000）等。7.5.2.6 内业工作1) 内业整理包括在野外的阶段性资料整理及勘察资料和工程验收后的综合资料整理，按合同、设计书及规范要求，由项目技术负责人组织如实地将原始资料和数据转化为成果报告（包括附图和附表）。其质量控制的主要内容为：复核原始资料，主要包括野外采集的数据，原始记录、室内原位试验及测试成果等；资料综合分析研究和统计计算应做到计算公式合理，数据完整可靠无误；图表编绘，一般采用计算机成图及编绘图表，图、图例及说明符合有关规定，并应注意图、表与报告书（说明书）的统一。2) 岩土工程勘察报告书编制按有关规定章节，内容安排恰当，文字、标点符号、计算单位、数字等应符合相关规范要求；图面应整洁、清晰美观，符合勘察和设计书的实际。3) 勘察成果的评审，按产品监视和测量控制程序执行：根据合同、约定或顾客要求，需要对勘察成果进行评审的项目，评审时间一般安排在阶段性勘察成果形成后进行；勘察成果评审按阶段安排予以实施。一般安排在初步勘察、详细勘察成果形成并经有关技术负责人审核审定后；指令性岩土工程勘察项目的勘察成果由项目技术负责审核后，报总工办组织内部审查，再报总工程师审定后方可提交顾客进行评审验收；非指令性岩土工程勘察项目的勘察成果由项目技术负责审核后，报公司主任工程师审定；大型（勘察等级为甲级、评估等级为一级、PCM管道检测）岩土工程勘察项目成果报告（含图件）由公司主任工程师审核，报总工程师审定后方可提交顾客进行评审验收。7.5. 岩土工程施工控制7.5.3.1 目的范围为了对岩土工程施工中影响工程质量、环境保护、员工职业健康安全保障因素的识别评价和控制，保证岩土工程施工过程处于受控状态，使工程产品满足顾客（合同）、环境保护、员工职业健康安全保障和相关法规要求；适用于我队所承担的各类岩土工程（包括地质灾害防治工程、工业与民用建筑物地基及基础施工、城镇供水构筑物工程和管线隧道工程施工）等施工项目过程的质量、环境保护、职业健康安全保障的控制。7.5.3.2 职责1) 总工程师为主管领导。2) 施工公司、西藏公司负责实施中的归口管理。3) 项目部负责实施，行政工作部、总工办、财经部、项目监管部、技术安全科、质管办协办。7.5.3.3 工作程序1) 项目部经现场调查、工程环境分析，根据产品要求和相关法律法规要求，负责组织编制施工组织设计，一般项目经公司主任工程师审核、经理审批后，报队总工办备查；重大项目施工组织设计需经队总工程师审核，队长批准。2) 项目部根据工程项目特点、合同要求和有关法律法规要求编制施工组织设计，主要内容包括：项目质量目标；项目所需员工及其专业、持证上岗要求、技术结构和项目组织机构网络；项目应配置的施工机械、设备；项目采购计划；工程质量计划；工程施工过程中的环境保护措施及产品交付使用过程中对环境影响因素的识别、评价和控制；工程施工过程中对员工职业健康安全保障影响因素的识别和控制的措施；项目工期及开、竣工日期和阶段性工期计划；过程确认要求； 项目部内部勾通和与顾客、供方、公司的接口；监视检测要求和交接准则。3) 准备工作参加由顾客、设计、施工、监理等单位组织进行的施工图纸会审，并作好记录；项目部根据工程期限，编制年、季、月工程进度计划；进行混凝土、水泥砂浆配合比的试验，确定各种添加剂的使用量；钢材、水泥、砂、石、水和焊接材料的检验与试验，按国家规程规范要求执行。4) 现场准备工作项目部负责协调完善临时工作基础设施（住房、办公、库房、食堂等），完成施工现场的“四通一平”（路通、水通、电通、通讯通、场地平整）等工作环境，并对其进行满足相关法律法规要求的程度进行检测、保存记录；对顾客提供的交接桩（孔）位、高程控制点、轴线点等由项目部组织测量人员，按工程测量规范要求的精度进行施工现场复测工作，必要时增设临时控制点；项目部负责组织设备、材料、工具、监测仪器和施工队伍进场，并作好登记和记录；项目经理部技术负责人组织施工班组和有关人员进行技术交底。5) 施工过程控制按照批准的施工组织设计或（施工方案）要求的程序组织施工，组织工序之间流水作业线，搞好各种交叉过程的质量、环境、安全控制，作好施工日志，填报顾客要求的各类记录表，并统一登记、妥善保存；施工过程中如发生计划、设计、资金、自然灾害等影响施工的变动，项目部应组织相关人员采取相应措施并向公司、队报告，确保施工顺利进行。6) 施工质量控制项目经理部必须按现行国家、行业、地方规定的各种施工规程、规范和质量检验标准，精心组织施工，抓住各工序质量控制要点对工序进行控制；坚持施工过程中自检、互检和专职检查人员相结合的“三检”制度，并保存记录。7) 施工安全管理 各工点和危险场地，要设置警示标识，教育职工严格遵守安全操作规程；项目部根据季节性施工要求，制定季节性施工方案和措施，做好防雨、防暑降温、防寒、防冻的季节性防护工作；施工间歇期，项目部应组织职工做好现场防护和巡逻工作，确保人员、设备、材料和监测装置安全；施工过程中，应按相关法规要求对项目重大危险源进行管理。8) 施工环境影响控制 项目部按施工组织设计的要求和施工现场平面图组织布置和实施；经常组织人员对现场进行清理，对重大环境因素进行重点控制，确保设备、材料堆放整齐，并有明显的防护标识； 对特殊工程的施工作业环境及气象条件，应制订符合规范的规定；施工现场设置明显的标识牌，道路应坚实、平整、畅通，建立良好的排水系统，随时清理建筑垃圾，保持现场清洁卫生，井然有序；采取各种有效措施，控制现场的各种粉尘、废气、噪声、振动对环境的污染，将各种有害指标控制在允许范围之内； 施工现场固体废弃物(主要是弃碴、弃土)的处理按固体废弃物控制程序相关要求执行； 施工过程中使用易燃易爆危险品时，按易燃易爆危险品控制程序相关要求进行控制。9) 交接班制度现场轮班制作业或工作部位变更，必须执行交接检查制度，交班者负责交清，接班者负责检查；交接班主要内容有工程进度和质量、环境影响监测、安全防护、设备运转、现场管理、各项指令的执行等情况；交接班时，对质量、环境、安全事件或事故的处置情况，双方有关人员都要到现场交接清楚，并作好记录；10) 物资材料的控制：进场前按采购控制程序及不合格品控制程序执行；进场后，建立材料台帐，包括材料名称、规格型号、数量、生产厂家和进场日期；在使用过程中，要对每批材料使用的日期、部位及检测结果登记清楚，以便备查。11) 特殊过程控制岩土工程施工中的爆破作业、钢筋焊接、大体积混凝土浇筑、江底隧道防水治水、水下工程为特殊过程，应由项目技术负责人交底，必要时由队或公司组织有关部门编制关键过程施工方案，项目部组织实施。大体积混凝土浇筑按混凝土结构工程施工及验收规范执行；焊接作业按工艺规程或工艺考评成果操作，对操作过程的工艺参数及成果进行抽查检验，并保存记录；当实施爆破作业时严格按照爆破规程和爆破施工技术设计进行并保存记录； 特殊过程完工后，质检人员应及时对过程方法、原材料、作业人员、设备和监测仪器进一步进行确认，经监理人员签证后，方可进入下道工序；隐蔽工程（桥、隧、桩、基坑等基础开挖部分）回填，按规范处理未经监理人员检查签证不准覆盖，更不得转入下道工序。12) 关键过程控制 关键过程及过程确认操作人员必须经培训考核，取得行业或地方有关部门资格证书，持证上岗；测量定位按城市测量规范要求，将设计图的各部尺寸准确放到实地（体），经复核无误后方可施工。桩（孔）位、路基、桥、隧道、护坡、挡墙基础开挖后的轮廓尺寸都必须经质检和监理人员确认后才允许转入下道工序；钢筋、模板的合格证、抗拉强度、规格、尺寸、数量、布置、焊接长度、绑扎等均应符合规范或设计要求；混凝土、预制构件均应有配合比，粗细骨料的级配、砂石含泥量、混凝土塌落度随时测试以便控制，并作好记录；钻孔灌注桩、人工挖孔桩、旋喷桩按建筑桩基技术规范执行。13) 机械设备管理项目经理部根据工程施工需要和设备控制程序要求，编制设备配置计划，当现有设备不能满足要求时，编制购置计划，报财经部经总会计师批准购置；施工现场的机械设备应建立设备档案，定人定岗，专人管理，并作好设备运转记录；项目经理部对所用设备建立维护保养制度，制定维修计划，定期检修保养，同时作好维修记录及机械设备的状态（报废、待修、良好等）标识。建立机械设备的利用率、出勤率、完好率等记录；机械设备的管理操作人员必须经过培训，持证上岗。14) 人员评定准则对特殊工种人员（含特殊管理人员和特殊作业人员），除按专业需要进行培训外，还必须使用相关的文字标准、样品或图示，判断操作正确与否，通过考核和认可，持证上岗，具体按人力资源管理程序执行。15) 竣工验收工程施工完毕或提交竣工报告应由施工公司组织，必要时，总工办、质管办、技术安全科、财经部联合参加进行初步检查验收，在检查验收中发现的不合格应立即采取措施纠正，确保提交成果（工程）满足质量、环境保护要求；经过初步检查验收合格后，项目部根据顾客和监理的要求，再次对工程的各项指标进行全面检验和评定，备齐完整的施工原始记录，试验数据、施工过程记录和施工资料图表，上报公司存档，经顾客，监理和专家评审及实地察看并经过规定期限的试运行后，按照工程竣工交付程序进行交付工作。16) 交付及交付后服务工程竣工交付后暴露出的缺陷或存在问题，应由施工公司与顾客、监理人员参加共同会商，采取措施予以处理，经再验收后进行交付并作好记录。公司对交付后产品运行情况应做好服务，包括回访、顾客意见反馈等。17) 集水竖井工程的工艺流程为：引入高程和平面控制点、线、测量与控制 核对与已建、拟建工程接口 通过试验选定混凝土配合比参数 按设计要求提供配料单 矿山井巷工程及验收规范（GB213-90）对施工全过程实施质量控制。o) 平巷工程的工艺流程：马门口放线布眼钻眼装药爆破通风出渣马门口断面修整初期支护二次衬砌支护平巷放线超前勘探平巷断面修整二次衬砌支护。18) 钢筋混凝土工程的工艺流程为：放线模板制作模板安装模板校核钢筋加工钢筋绑扎与安装钢筋焊接混凝土拌制混凝土运输和浇筑混凝土养护拆模混凝土质量检查混凝土缺陷修整”进行控制。同时对这一过程中涉及的预埋件进行有效监控。19)水下工程的工艺流程为：放线定位水下土石方开挖水下混凝土浇筑管道、设备安装管沟回填清除水下施工废物；对围堰施工地段按工艺流程：“放线定位围堰土石方开挖混凝土浇筑管道、设备安装管沟回填清除施工废物及围堰”进行监控。 20)管道安装的工艺流程为：放线定位管件制作管道防腐管道安装、阀门安装管道试压。21) 管网安装工程的工艺流程为：放线定位管槽开挖管道基础管件制作管道防腐管道、阀门安装管道试压。22) 砌石工程的工艺流程为：放线定位 基槽开挖 验槽 砌筑 验收。23) 护坡工程的工艺流程为：放线定位 坡面清理 护坡 验收。24) 防滑桩工程的工艺流程为：放线定位 桩孔开挖 验孔 钢筋制安 模板 安装 混凝土灌注 验收。25)安全控制各工程项目根据情况组建安全组织机构；制定安全目标和指标；针对不同的工程所涉及的重大危险源制定相应的安全应急预案，至少要进行一次预安演习；加强施工过程中的安全检查，发现隐患必须及时整改；做好各项安全检查、培训记录。26)环境控制各工程项目根据情况组建环境保护组织机构；制定环境目标和指标；制定环境保护管理制度；加强施工过程中的环境保护，识别、评价并控制好重大环境因素，发现有破坏环境的工序及时停止，采取必要的措施后再进行施工；遵守国家和地方各级行政机关制定的有关环境保护的法律法规，对重大环境因素进行识别和控制。本过程的具体实施按岩土工程施工控制程序执行。7.5.4 地质灾害防治工程监理控制7.5.4.1目的为了对地质灾害防治工程监理活动过程进行有效控制，使监理服务质量、环境保护、活动场所人员职业健康安全符合相关法规要求，编制了地质灾害防治工程监理控制程序。7.5.4.2 适用范围本程序适用于我队所承担的地质灾害防治工程勘查和工程施工监理过程中质量、环境保护、员工职业健康安全保障的控制。7.5.4.3 职责总工程师主管地质灾害防治工程监理工作，总工办实施归口管理，监理公司、西藏公司负责实施，队行政工作部、技术安全科、财经部、经营管理部、质管办、水工环院协办。7.5.4.4工作程序1) 监理依据) 工程施工及承包合同文件；工程设计文件；国家或部门颁发的工程管理法规与行政法规；国家或部门颁发的技术性规范等标准；地质灾害防治工程监理规范（DZ/T02222006）；主管部门下达的有关要求。2) 工作准备 接受监理委托后，由监理公司、西藏公司组织对委托书进行评审后签订监理合同，并根据项目性质、项目规模、建设方要求、相关法律法规要求组织编制监理工作计划，同时指派有相应资格的人员组建项目监理组/部并报委托单位/部门。监理组/部应与建设方、承建方进行沟通，参加工程图纸会审和技术交底、工程项目勘查设计或施工组织设计审定，编制各分部工程的监理规划、细则和各项目标设计，制定监理措施，督促承建单位编制工程进度计划并对计划进行审查，作好监理人员分工。3) 当受委托参与项目招标工作时，监理组/部应编制相关的