食品内审管理体系审核检查表

SC410质量/食品安全管理体系审核检查表受审核单位酿酒一部 车间受审单位代表审核地点审核员组 别第10小组审核日期审核条款审核内容事实记录评价（是否符合）5.5.1职责权限1、请车间负责人简要介绍下本车间主要职责和生产管理权限。车间管理人员职责和权限是否有明确分工？2、车间班组长以上人员是如何履行职责和权限的？4.2.3文件控制1、工作场所不得非预期使用“非受控”文件。所有场所，都能得到相应文件的有效版本，而不致误用失效或作废文件：检查是否存在非受控文件？2、是否对最新受控文件进行宣贯学习？如果学习了是否有相关记录（会议纪要、签到表等）？4.2.4记录控制1、请相关人员简述记录管理和控制的要求？比如：记录的填写和管理要求？2、简述本单位记录种类？3、抽查5-10份记录验证符合性：记录内容是否真实、及时、清楚、正确？4、记录是否按要求进行标识，标识是否按要求达到唯一可追溯？5、记录的保存检索是否简便？保存期限是否适宜？对失效的无保存价值的记录是否按规定进行处置。5.4.1质量和食品安全目标询问负责人本单位的质量目标和指标的要求？（1）出酒率；（2）原料名酒率；（3）入库大曲酒的质量标准完成情况是否有管理方案？时间和措施是什么？查有关记录。5.5.4 协商、交流与沟通1、本组织有哪些内部沟通渠道和方式？沟通的效果如何？2、检查车间文件的学习情况记录和会议记录？3、检查本单位出现的有关质量方面的问题是如何与相关人员和单位进行沟通和处理的？（如粮食质量问题、机动车送料安全问题）6.2.2培训、意识和能力1、询问负责人本单位培训需求是如何确定的？是否根据需求制订了培训计划？是否按要求组织/参加了培训。（各单位应建立和保持员工教育、培训经历、岗位技术认可的记录和档案。）2、查看新进劳务工的培训记录情况；3、现场询问3-5名员工岗位职责和本岗位安全操作规程/标准作业要领的掌握情况。4、现场查看车间关键岗位员工的生产操作情况，能力能否胜任生产需求。6.3基础设施1、检查车间设备台账，查看设备配置情况是否满足生产要求？2、查看车间设备的日常维护保养和年度大修情况？6.4工作环境现场环境状况是否符合产品控制要求？如何控制工艺操作环境？温湿度。7.5.1生产和服务提供的控制1、从生产计划中抽查2批次产品追溯生产控制情况，并现场查看各工序的生产操作情况是否符合要求。2、现场抽查健康证、资格证。3、到生产现场查看上甑操作、摘酒操作是否符合作业指导书要求，并询问车间主任对重要工序是如何进行控制的？并查相关记录。询问车间主任是否CCP点的含义，酿酒车间的CCP点是什么？4、查看车间设备台帐和维修记录，并现场查看车间生产设备维护是否满足规定要求。7.5.3标识和可追溯性生产现场查看盛酒容器、发酵池和现场的等标识是否符合程序文件规定要求？识别的方法是否可行？7.5.5产品防护车间主要负责对哪些产品进行防护？如何进行防护，是否形成了相关规章制度？是否实施？检查实施情况。8.2.4.1产品的监视和测量1、询问车间负责人对车间人员的操作情况进行检查？是否发现过操作工人的操作情况不符合工艺文件的要求？如发现不正确的操作是如何处理的？2、如果对操作文件有意见应该如何处理，以使操作过程持续满足要求？是否有相关记录？3、检查相关检验器具、量具是否完好，状态标识是否在有效期内？8.3不合格品/潜在不安全品控制1、询问负责人生产过程中对不合格原料如何处