金属非金属矿山安全设计编写提纲.doc

金属非金属矿山安全设计编写提纲 作者 日期 目 录 前言前言 1 1 1 1 概述概述 2 2 1 1 安全标准化评审的目的 2 1 2 安全标准化评审范围 2 1 3安全标准化评审程序 2 1 4 安全标准化评审时间 3 1 5企业概况 3 1 5 1 企业建设情况 3 1 5 2地理位置 3 1 5 3企业证照 3 1 5 4矿山概况 4 1 5 5工艺过程 5 1 5 6设备设施及人员 5 1 5 7企业安全管理状况 7 2 2 安全标准化评审依据和办法安全标准化评审依据和办法 9 9 2 1 评审依据与标准 9 2 1 1安全标准化有关的法律法规和标准 9 2 1 2企业提供的相关资料 10 2 2评审办法 10 2 3安全标准化等级 11 3 3 安全标准化评审安全标准化评审 1313 3 1目标与承诺 13 3 2 安全生产法律法规与其他要求 14 3 3安全生产组织保障 15 3 4 风险管理 22 3 5安全教育与培训 25 3 6生产工艺系统安全管理 27 3 7 设备设施安全管理 30 3 8作业现场安全管理 32 3 9安全投入与工伤保险 37 3 10检查 处理与应急 38 3 11事故 事件报告 调查与分析 40 3 12 绩效测量与评价 43 4 4存在的问题及整改建议存在的问题及整改建议 4545 4 1存在问题 45 4 2改进措施及建议 46 5 5安全标准化评审结论安全标准化评审结论 4949 5 1安全标准化评审得分汇总 49 5 2安全标准化评审综述 49 5 3安全标准化评审结果 50 前言 为贯彻落实国家安全生产监督管理总局 关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化 建设工作的通知 安监总管一 2011 104号 甘肃省安全生产监督管理局关于印发 甘肃省非煤矿山安全标准化推进工作方案的通知 甘安监管一 2011 75号 全面 加强金属非金属矿山安全标准化建设 不断提高金属非金属矿山本质安全程度和安全管 理水平 兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿根据 金属非金属 矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南 及 小型露天采石场安全生产标准化评 分办法 对本企业的安全标准化工作进行了自查和自评 并形成了安全标准化自评报 告 2012年10月10日 我中心受兰州定威物资有限公司榆中分公司委托 对其来紫堡榆 树沟建筑石料矿安全标准化工作进行外部评审 接到委托后 我中心组成评审组 前往 该企业进行现场调查 在评审过程中 评审组依据 小型露天采石场安全生产标准化评分办法 和 金属 非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南 根据现场检查和调查了解的实 际情况 对该企业粘土矿安全标准化工作进行了客观公正和实事求是的评审 最后得出 安全标准化评审结论 编制完成安全标准化评审报告 1 概述 1 1 安全标准化评审的目的 促使矿山企业逐步建立以风险控制为核心 全员参与 过程控制和持续改进的动态 安全管理体系 实现对矿山各个环节的风险进行辨识 预控 最大限度地消除在作业过 程中可能产生的事故隐患 有效降低事故总量 防范重特大事故发生 实现依法治安 促进金属非金属矿山企业进一步落实安全生产主体责任 逐步建立起自我约束 自我完 善 持续改进的安全生产长效机制 实现安全生产形势稳定好转 1 2 安全标准化评审范围 根据 金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南 本次安全标准 化评审的范围为 目标与承诺 安全生产法律法规与其他要求 安全生产组织保障 风 险管理 安全教育与培训 生产工艺系统安全管理 设备设施安全管理 作业现场安全 管理 安全投入与工伤保险 检查 处理与应急 事故 事件报告 调查与分析 绩效 测量与评价共12个方面 1 3安全标准化评审程序 安全标准化等级采用企业自评和安全监管部门组织评定相结合的方式 主要程序如 下 1 企业自评 已取得安全生产许可证 生产活动满足安全生产法律 法规 规章 标准要求 按照 规范 要求建立并良好运行标准化系统6个月以上的企业 可成立 自评组织机构 应用评定软件自评确定相应等级 形成安全生产标准化自评报告 2 外部评审 企业按照自身类别和自评等级 选择符合规定条件的评审机构进行 外部评审 评审机构依据 规范 相应评分办法要求组织专家进行评审 形成评审意 见并向企业反馈 评审工作结束后 向企业提交标准化评审报告 企业自评与评审机构 评审的等级不一致的 应以评审机构评定的等级为准 3 等级认定 企业根据评审结果 向具有相应评审职能的安全监管部门提出申请 安全监管部门组织对企业申报的资料进行审核 符合条件的 予以认定 不符合条件 的 退回申请 4 发布公告 安全监管部门要对已认定等级的企业进行公告 公告期满向企业颁 发标准化等级证书和牌匾 1 4 安全标准化评审时间 2013年3月5日 1 5企业概况 1 5 1 企业建设情况 兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿于2011年8月筹建 201 2年11月建成投产 法定代表人 乔林茳 经济类型 个体经营 经营范围 建筑用花岗岩石露天开采 加工 销售 2012年11月底矿山基本完成了道路建设 工业场地建设 矿山前期剥离等基础工作 目前矿山建成花岗岩石料矿开采工作面一个 石料破碎加工生产线一条以及供配电 供排水系统 建有办公 生活 宿舍等砖混结构房屋120m2 表表1 11 1企业基本情况表企业基本情况表 企业名称企业名称兰州定威物资有限公司榆中分公司地址地址兰州市榆中县来紫堡乡西坪村 邮编邮编730000企业牲质企业牲质私营 主要负责人主要负责人乔林茳联系电话联系电所属行业所属行业非煤矿山开采方式开采方式露天开采 1 5 2 地理位置 兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿地处兰州市榆中县来紫 堡乡西坪村 行政区划隶属兰州市榆中县来紫堡乡所辖 地理坐标为 东经103 58 4 8 北纬36 04 30 矿山距榆中县城34km 距兰州市区5 8km 距312国道8 8km 东 岗 金 崖 公路自黄河以南通过 矿区有2 8km简易公路与之相通 交通便利 1 5 3 企业证照 企业爆炸物品储存 使用证正在办理中 企业证照概况见表2 3所示 1 21 2 企业证照概况一览表企业证照概况一览表 证照名称证照名称证照编号证照编号颁证机构颁证机构有效期有效期 1营业执照620123200002960 1 1 榆中县工商行政管理局 2采矿许可证C6201232010017120063991榆中县矿产资源管理办公室2013年1月 1 5 4 矿山概况 1 开采范围 根据企业提供的采矿许可证为该企业设立的矿区范围 矿山境界各拐点坐标如下 共有4个拐点坐标圈定 点号点号X XY Y 13994610 2035408000 50 23994580 9035408081 60 33994511 4035408057 60 43994513 8035408026 10 矿区面积为0 0047km2 开采深度 由1639m至1590m 2 储量及服务年限 根据企业提供的 兰州定威物资有限公司榆中分公司建筑用 石料矿地质报告 该矿可采储量总计为24 88万m3 按年产2 0万m3生产能力计算 矿 山服务年限12 44a 1 5 5工业场地布置 矿区属中低山地形 石料加工破碎场等工业场地布置在矿区南部山坡台地布置 办 公室布置在沟谷出口 距黄河畔约1km处 北部距离矿山约2km 视野较开阔 在工业场 地上部布置有配电室 工业场地占地约15亩 整体布置利用地形较为合理 交通联络方 便 1 5 6供配电 给排水 1 供配电 矿山电源引自10kV农电 经架空线引至矿区工业场地250kVA变压器 10kV高压经变 压器降为380V 220V后供生产 生活用电 矿区供电系统目前已形成 运行正常 根据矿山目前实际情况 主要为石料破碎系 统用电 办公区内照明 爆破材料库监控 照明用等 2 给排水 矿山生产过程不用水 生活用水由附近西坪村拉运 矿山为山坡式露天矿 采场内生产废水及大气降水通过各阶段自然排出 各阶段平 台均设置向外倾斜的平台 保证各平台不积水 平台外倾坡度0 5 1 0 1 5 7矿山压风 排土场 1 矿山现有2台空压机 主要为潜孔钻机提供压风动力 2 矿山未修建规范的排土场 而是根据周围地形条件 在采场附近西侧堆放 其 它均用于矿山筑路及采面回填 1 5 8生产工艺过程 1 矿山开拓方式 该矿山采用露天开采 依据矿石赋存条件 结合矿山地形地貌 水平梯段布置 机 械开采 区内降段下行式布置 由上而下依次根据地形分设阶段平台 水平推进开采 2 采矿方法 该矿山按照设计阶梯布置 采用潜孔钻打眼 中深孔爆破 每一个开采平台即为一 个工作面 一个台阶能够满足是生产期间的产量 开采工作面按照正常作业循环组织安 排工序间的作业 工艺流程 剥离 穿孔 装药 起爆 装运 破碎 成品储存 销售 目前该矿山为水平梯段布置 工作面形成1个台阶 台阶高度4 5m 边坡角约60 工作面推进长度9m 走向15m 工作面宽8m 采场坐北朝南 爆破材料为岩石粉状乳化炸药 瞬发电雷管起爆 每次装药完毕后 由安全员 爆 破员检查现场安全情况 放炮前设立警戒岗哨 撤出警戒范围内的机械和人员 确认警 戒区内安全后 发出起爆信号 由爆破员负责起爆 3 矿石运输 主运输以石料自溜为主 平台内辅以装载机进行水平短距离移动 垂直运输靠重力 下落 辅助运输采用矿山已有的简易公路 实施装载机装矿 汽车运输的方式 成本较 低 安全可靠 是较为理想的运输方式 4 爆炸材料库 爆炸材料库位于矿山以南的山坡台阶地 距采场约1km处 雷管与炸药库为混凝土 结构 两者间距相距30m 目前库房无爆破器材储存 库房四周设库区围栏 库房背后 山坡建有截水沟和防火隔离带 1 5 9主要设备设施 表表1 31 3主要机电设备名细表主要机电设备名细表 序号序号设备名称设备名称型号型号功率 功率 kW kW 数量数量备注备注 1变压器250kVA1 2颚式破碎机PE600 900551 3锤式破碎机1012型1321 4振动筛160 1800111 5皮带运输机49 6潜孔钻KQY 70型1 7装载机临工50F1 8空压机CVFY3 32 9配电柜3 1 5 10 矿山人员 矿山现有员工8人 管理人员3人 员工均来自当地农村富余劳动力 矿山白天作业 工作制为8h d 正常生产时间为二班作业 企业培训安全负责人1名 爆破员 爆破安全员 爆破器材保管员各一名 安全管 理人员及特种作业人员概况见表1 4所示 1 41 4 安全管理及特种作业人员概况一览表安全管理及特种作业人员概况一览表 姓名姓名类别类别证照编号证照编号颁证机构颁证机构 1乔林茳主要负责人A K201100966甘肃省安全生产监督管理局 2王 杰爆破员兰公爆字11256号兰州市公安局 3乔青兰爆破器材保管员兰公爆字11258号兰州市公安局 4刘永俊爆破安全员兰公爆字11254号兰州市公安局 1 5 9投资及固定资产 该企业投资共计约150万元 形成固定资产120万元 其中 矿山道路整修约10万元 房屋 爆破器材库等土建26万元 破碎系统投资建设30万元 矿山设备购置费用50万 元 电力系统投资10万元 其它费用24万元 1 5 10 安全设施明细表及投资 安全设施明细表见表1 5所示 表表1 51 5 安全生产专项费用投入表安全生产专项费用投入表 序号序号设备名称设备名称单位 万元 单位 万元 备注备注 1安全设施3 2矿区安全设备设施建设 2急救物品0 1矿区设立临时医疗点 3安全教育费0 5特殊工种培训 从业人员内部培训 4安全管理费0 5安全宣传 劳保用品 5其他安全保障0 5应 急 备 用 合计4 8 企业用于安全专项方面的资金约4 8万元 主要用于安全设施建设 厂区道路整修 员工安全培训 劳动保护用品和安全防护用品购置等 1 5 11企业安全管理状况 1 安全领导机构 该厂成立了安全领导小组 乔林茳任组长 刘永俊任副组长 成员由王培玉 周永信 王杰 宋生福组成 2 各项安全规章制度的建立和完善 企业建立有安全生产检查制度 安全生产培训教育制度等17项安全规章制度 电 焊工 爆破工 破碎工 装载机司机等工种特种作业安全技术操作规程 矿长 安全 员等的安全生产岗位责任制 企业编制有生产安全事故应急预案 经调查 各项安全管 理规章制度均能针对本厂实际 不断修改 补充和完善 并能认真贯彻执行 符合金属 非金属矿山安全规程要求 3 劳动合同 工伤保险的建立和完善 该厂已和安全管理人员 特种作业人员部分工种签定了劳动技术服务合同 全员 用工工伤保险正在办理过程中 因冬季休工停产 恢复生产前全员签定劳动合同 办理 工伤保险 4 医疗救护 该厂成立有兼职救援小分队 距兰州市5 8km 距榆中县城34km 医疗救护工作由县 市医疗救护机构承担 但未签订医疗救护协议 2 安全标准化评审依据和办法 2 1 评审依据与标准 2 1 1安全标准化有关的法律法规和标准 1 中华人民共和国安全生产法 2002 11 1 2 中华人民共和国矿产资源法 1997 1 1 3 中华人民共和国消防法 2009 5 1 4 中华人民共和国劳动法 1995 1 1 5 中华人民共和国职业病防治法 2011 12 31修改后即实施 6 金属非金属矿山安全标准化规范导则 AQ2007 1 2006 7 金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南 AQ2007 5 2006 8 金属非金属矿山安全规程 GB16423 2006 9 安全生产许可证条例 国务院令第397号 10 非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法 国家安全生产监督管理总局令 第20号 11 国家安监总局 关于加强砖瓦粘土矿山安全生产工作的通知 安监总管一 2 009 161号 12 国务院关于 进一步加强企业安全生产工作的通知 国发 2010 23号 13 国务院安委会 国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见 安 委 2011 4号 14 国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的 通知 安监总厅管一 2011 177号 15国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知 安 监总管一 2011 104号文 2 1 2企业提供的相关资料 1 企业提供的营业执照 采矿许可证 矿长安全生产资格证 2 企业提供的 兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿安全 验收评价报告 3 企业提供的 兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿开采 方案设计 4 企业提供的 兰州定威物资有限公司榆中分公司来紫堡榆树沟建筑石料矿开采 方案设计安全专篇 5 企业出具的安全标准化评审委托书 6 评价组现场调查收集的有关资料 2 2 评审办法 本评分办法主要是评价标准化工作科学性 规范性和系统性的成效 安全标准化系统由12个元素组成 这些元素又划分为若干子元素 每一子元素详细 规定了若干个问题 这些问题都是与提高企业安全绩效 保障安全生产条件 降低人员 和财产损害的风险 减小工作中断等高度相关的 依据12个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献 对元 素和子元素赋予了不同的分值 同时 根据系统原理和持续改进的要求 对每个子元素 的分值又按照策划 执行 符合性 绩效四个方面分别赋予了不同的权重 将子元素所 得的分值相加 即得到每个元素的分值 最后将12个元素所得分值相加 便得到小型露 天采石场的安全标准化系统得分 各分值分配明细表如下 表表2 12 1 标准化系统元素及其分值分配明细表标准化系统元素及其分值分配明细表 元素元素分值分配分值分配 1 目标与承诺 1 60 2 安全生产法律法规与其他要求70 3 安全生产组织保障 2 350 4 风险管理 3 200 5 安全教育与培训 4 120 6 生产工艺系统安全管理 5 150 7 设备设施安全管理 6 100 8 作业现场安全管理 7 400 9 安全投入与工伤保险 8 100 10 检查 处理与应急 9 250 11 事故 事件报告 调查与分析 10 100 12 绩效测量与评价 11 100 总分总分20002000 表表2 22 2 各子元素按照策划 执行 符合 绩效四个方面分配权重明细表各子元素按照策划 执行 符合 绩效四个方面分配权重明细表 项项目目各各项项目目权权重重 元素的策划与资源 标准及程序的准备10 系统 标准与程序的执行20 对建立的系统 标准及程序的依从程度30 安全生产绩效40 合合计计1 10 00 0 标准化工作评定得分总分为2000分 最终标准化得分换算成百分制 换算公式如下 标准化得分 百分制 标准化评审得分 2000 100 2 3 安全标准化等级 小型露天采石场安全生产标准化等级有效期为3年 在有效期内发生人员死亡的生 产事故的 取消其安全生产标准化等级 经整改合格后 可重新进行评审 标准化等级分为一级 二级 三级 一级为最高 等级划分标准如下 表表2 32 3 小型露天采石场安全生产标准化等级划分表小型露天采石场安全生产标准化等级划分表 评评审审等等级级标标准准化化得得分分 一级 90 二级 75 三级 60 3 安全标准化评审 3 1 目标与承诺 目标与承诺得分明细表 目标与承诺得分明细表 6060分 分 一 目标 一 目标 2020分 分 策划 策划 2 2分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否指定了负责安全生产目标管理的人员 22 执行执行 4 4分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否每年设立了量化的安全生产目标 22 是否为安全生产目标的实现提供了下列资源 2 人员 0 5 资金 0 5 物资 0 5 技术 0 5 符合符合 6 6分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求 22 安全生产目标中是否只有伤亡指标 22 是否定期向员工通报安全生产目标的完成情况 22 绩效绩效 8 8分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否完成了所有安全生产目标 22 是否对目标的完成情况进行了系统分析 并提出了 改进措施 22 员工是否知道其个人的行为对企业安全生产目标的 完成会有影响 1 90 100 4分 2 75 90 2分 3 60 75 1分 4 60 以下 0分 422 小计小计20614 二 承诺 二 承诺 4040分 分 策划 策划 4 4分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否建立了主要负责人安全生产承诺机制 针对遵 守安全生产法律法规和改进安全绩效向全体员工做出 承诺 44 执行执行 8 8分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否有主要负责人针对遵守安全生产法律法规和改 进安全绩效做出的书面承诺 44 是否建立了确保员工了解并监督主要负责人履行承 诺的渠道和平台 44 符合符合 12 12分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 主要负责人的承诺是否体现 8 遵守法律法规的要求 22 提供足够的安全生产所需的人员 资金 物资 技术 等资源 22 按规定开展持续风险评价 22 持续改进安全生产绩效 22 员工是否了解主要负责人的承诺 44 绩效绩效 16 16分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 主要负责人履行承诺的有效性 16 无违章指挥或强令冒险作业现象 22 保证安全生产投入有效实施 22 组织开展员工的安全生产教育培训 22 组织开展安全生产检查与隐患排查 及时整改事 故隐患 22 听取员工的安全生产意见和建议 并做出积极响应 22 及时组织研究和解决安全生产问题 22 保障员工劳动防护用品的配备符合法定要求 22 按规定做好员工的健康监护工作 211 小计小计401921 合计合计606025253535 3 23 2 安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求 安全生产法律法规与其他要求得分明细表 安全生产法律法规与其他要求得分明细表 7070分 分 一 需求识别与获取 一 需求识别与获取 3030分 分 策划 策划 3 3分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否指定人员定期了解员工对安全生产法律法规与 其他要求的需求 11 是否指定人员定期向当地安全生产监督管理部门获 取相应的安全生产法律法规与其他要求 211 执行执行 6 6分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否定期了解了员工对安全生产法律法规与其他要 求的需求 33 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求的清单 33 符合符合 9 9分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括 9 法律 1 51 5 行政法规 1 51 5 地方法规 1 51 5 部门规章 1 51 5 国家和行业标准 1 51 5 规范性文件及其他要求 1 51 5 绩效绩效 12分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 获取安全生产法律法规与其他要求的充分性 12 与企业安全生产相关的法律法规与其他要求均已列入 清单 44 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效 的版本 44 在员工有需求时 能及时提供相应的安全生产法 律法规与其他要求文本 44 小计小计301416 二 融入 二 融入 4040分 分 策划 策划 4 4分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否指定人员负责安全生产法律法规与其他要求的 融入工作 44 执行执行 8 8分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否已将获取的安全生产法律法规与其他要求融入 标准化系统 55 是否根据员工的需求为其提供了相关安全生产法律 法规与其他要求的培训 33 符合符合 12 12分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系 统的比例 1 90 100 6分 2 75 90 3分 3 60 75 1分 4 60 以下 0分 633 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的 比例 1 90 100 6分 2 75 90 3分 3 60 75 1分 4 60 以下 0分 633 绩效绩效 16分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性 16 将其规定融入安全生产责任制与规章制度 431 将其规定融入作业指导书或安全操作规程 431 将其规定写入员工安全培训材料 431 将其规定融入风险评价 检查等活动或过程中 431 小计小计401822 合计合计707032323838 3 33 3 安全生产组织保障安全生产组织保障 安全生产组织保障得分明细表 安全生产组织保障得分明细表 350350分 分 一 安全生产责任制 一 安全生产责任制 4040分 分 策划 策划 4 4分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否制定了安全生产责任制 44 执行执行 8 8分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全生产责任制是否规定了主要负责人 安全生产管 理人员和其他岗位人员的职责 88 符合符合 12 12分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全生产责任制是否符合安全生产法律法规与其他要 求的规定 66 主要负责人的安全生产职责是否包括 6 建立 健全安全生产责任制 11 组织制定安全生产规章制度和操作规程 11 保证安全生产投入的有效实施 11 督促 检查安全生产工作 及时消除生产安全事故隐 患 11 组织制定并实施生产安全事故应急救援预案 11 及时 如实报告生产安全事故 11 绩效绩效 16 16分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全生产责任制规定的职责是否 4 明确 11 具体 11 便于执行 11 易于考核 11 安全生产责任制考核的有效性 12 至少每季度考核1次 22 要针对岗位的职责逐项进行量化考核 22 考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩 22 考核过程认真细致 22 考核结果客观公正 22 针对考核发现的问题要提出整改措施 22 小计小计 40634 二 安全机构设置 二 安全机构设置 5050分 分 策划 策划 5分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否有安全生产管理机构设置或专职安全生产管理人 员任命的文件 33 是否有专业技术人员的聘用文件 22 执行执行 10分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否按文件规定设置安全生产管理机构或配备专职安 全生产管理人员 33 是否按规定配备或聘用专业技术人员提供技术服务 33 主要负责人和安全生产管理人员是否接受了专门的安 全生产培训 44 符合符合 15分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全生产管理人员的配置是否符合相关规定 并满足 安全生产管理需要 33 专业技术人员的配备或聘用是否符合相关规定 并满 足生产技术管理需要 33 主要负责人和安全生产管理人员是否持有相应的安全 生产资格证书 312 安全生产管理人员是否具备下列能力 6 了解有关安全生产法律法规 22 掌握安全管理的基本方法 22 熟悉事故 事件的预防 调查和分析技术 22 绩效绩效 20分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全生产管理人员是否理解其职责与义务 44 安全生产管理人员履行其职责与义务的有效性 12 编制年度安全生产工作计划 4 部分 22 按计划组织开展相关安全生产活动 44 按规定实施安全生产监督检查 44 听取和反馈员工对安全生产工作的意见和建议 44 是否发生过因专业技术人员缺乏而导致的事故 事件 44 小计小计 501931 三 安全生产规章制度 三 安全生产规章制度 5050分 分 策划 策划 5 5分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否对安全生产规章制度的制定 评审作出了规定 33 上述规定是否明确了责任人员 22 执行执行 10分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否依据安全生产管理需求建立了安全生产规章制度 33 是否每年评审安全生产规章制度 22 出现变化时是否及时修订或废除安全生产规章制度 22 安全生产规章制度是否分发到相应的员工 32 符合符合 15 15分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全生产规章制度是否包括 12 安全检查制度 1 51 5 重大隐患上报与整改制度 1 51 5 安全教育培训制度 1 51 5 事故 事件管理制度 1 51 5 边坡管理制度 1 51 5 职业危害防治管理制度 1 51 5 设备安全管理制度 1 51 5 安全生产奖惩制度 1 51 5 是否建立并保持安全生产规章制度的执行记录 33 绩效绩效 20 20分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全生产规章制度的管理是否做到 12 需求响应及时 22 内容精练 正确 22 不同制度的规定协调一致 无冲突或矛盾 22 制度分发充分 22 制度培训充分 22 制度执行记录齐全 22 对安全规章制度执行情况实施检查 考核的情况如何 8 至少每季度检查 考核1次 22 考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩 22 考核过程认真细致 22 针对考核发现的问题要提出整改措施 22 小计小计 502426 四 安全会议 四 安全会议 3030分 分 策划 策划 3 3分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否建立了全员参加的安全会议制度 33 执行执行 6分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全会议是否每季度至少召开一次 33 安全会议是否讨论重大安全生产问题 33 符合符合 9 9分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 主要负责人是否每次都参加安全会议 33 员工参与安全会议的比例 1 90 100 6分 2 75 90 3分 3 60 75 1分 4 60 以下 0分 633 绩效绩效 12 12分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全会议的效果 12 评估安全生产状况 22 研究解决重大安全生产问题 22 就员工所关心的安全问题进行讨论 沟通 22 对下一阶段安全生产工作作出部署 202 会议成效得到员工普遍认同并积极响应 22 会议形成的决议得到有效落实 22 小计小计 30822 五 安全记录和档案管理 五 安全记录和档案管理 5050分 分 策划 策划 5 5分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否有安全记录与档案管理制度 321 上述制度是否明确了责任人员及其职责 22 执行执行 10分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否有针对主要生产过程 事件 活动的安全记录 44 是否建立了安全生产档案 33 是否定期对安全记录与档案进行清理 33 符合符合 15 15分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否建立 健全下列安全记录 15 管理评审报告 11 事故 事件记录 11 风险评价记录 11 安全培训记录 11 标准化系统评估报告 11 安全生产责任制 规章制度评审与考核记录 11 安全检查记录 11 健康监护记录 11 劳动防护用品发放记录 11 安全会议记录 11 检测检验记录 11 资质证书和许可文件 11 应急管理记录 11 隐患整改记录 11 法律法规要求的其他记录 11 绩效绩效 20 20分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全记录管理的有效性 20 内容真实 准确 清晰 44 填写及时 签署完整 44 标识明确 编号清晰 44 完整反映相应过程 44 明确保存期限 并按期限保存 44 小计小计 501931 六 外部联系与内部沟通 六 外部联系与内部沟通 4040分 分 策划 策划 4分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否已指定与外部联系和协调安全生产事项的人员 22 是否建立内部沟通机制 22 执行执行 8分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否已识别外部联系对象 11 是否保存外部安全投诉的记录 11 是否收集并处理员工关心的安全生产问题和合理化建 议 22 是否对已采纳的合理化建议进行表扬 认可 对未采 纳的建议给予必要的解释 22 是否及时向员工通报和向外界披露重大安全生产事 项 22 符合符合 12分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 对员工关心的安全生产问题进行调查和处理的比例 1 90 100 4分 2 75 90 2分 3 60 75 1分 4 60 以下 0分 422 员工是否熟悉合理化建议的受理程序及处理要求 1 90 100 4分 2 75 90 2分 3 60 75 1分 4 60 以下 0分 422 及时向外界披露重大安全生产事项的比例 1 90 100 4分 2 75 90 2分 3 60 75 1分 4 60 以下 0分 422 绩效绩效 16 16分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 外部联系与内部沟通的效力 16 建立有效沟通的机制 44 明确需要及时沟通或披露的事项 44 明确沟通的方式和时机 44 理解沟通的内容并作出积极反应 44 小计小计 401525 七 系统管理评审七 系统管理评审 30 30分分 策划 策划 3 3分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否对安全生产标准化系统管理评审做出规定 33 执行执行 6分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否每年由主要负责人组织安全生产标准化系统的管 理评审 33 是否保持安全生产标准化系统管理评审的记录 33 符合符合 9分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全生产标准化系统管理评审是否包括下列内容 4 5 监测与检测记录 0 50 5 以前管理评审结果的跟踪情况 0 50 5 影响安全生产标准化系统的变化 0 50 5 整改措施实施的有效性 0 50 5 事故 事件统计分析 0 50 5 员工和相关方的抱怨 0 50 5 目标的完成情况 0 50 5 安全生产标准化系统评估报告 0 50 5 资源 人 财 物 技术 的保障情况 0 50 5 管理评审是否分析 评估 4 5 安全管理的改善情况 1 51 5 安全生产标准化系统的资源 人 财 物 技术 保障情况 1 51 5 损失预防措施和风险减缓计划 1 51 5 绩效绩效 12分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否通过管理评审找出需要持续改进的方面 12 目标 22 风险管理 22 绩效测量与监测 22 整改措施 22 实施标准化系统的资源 人 财 物 技术 22 其他 22 小计小计 301713 八 供应商与承包商管理 八 供应商与承包商管理 3030分 分 策划 策划 3分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否已指定人员负责协调或联系供应商 承包商的安 全生产工作 33 执行执行 6 6分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否已识别供应商 承包商可能带来的重大风险 22 合同 协议是否明确双方的安全生产责任与义务 并 规定供应商 承包商必须遵守的安全生产要求 22 在许可供应商 承包商的员工使用采石场的设备设施 前 是否对其进行下列培训 2 操作规程 0 50 5 紧急处置程序 0 50 5 与任务相关风险 0 50 5 防护设施与个体防护用品要求 0 50 5 符合符合 9分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 在选择供应商 承包商时 是否将下列各项作为选择 条件 2 相关资质 0 50 5 安全管理制度 0 50 5 遵守安全生产法律法规与其他要求的能力 0 50 5 安全绩效 0 50 5 对供应商 承包商的检查的执行情况 4 严格按规定或计划进行 0 50 5 针对检查发现的问题 与供应商 承包商充分沟 通 0 50 5 检查记录经供应商 承包商相关人员签字确认 0 50 5 对问题整改结果进行跟踪复核 0 50 5 指定的协调或联系人员定期与供应商 承包商就安全 生产表现沟通的情况 33 绩效绩效 12分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 供应商 承包商在合同期内的安全生产表现如何 7 积极参加企业组织的各项安全生产活动 11 主动配合企业的安全生产监督检查 11 注重从业人员的安全教育培训 11 按规定开展安全检查与隐患排查 11 认真整改各类安全生产隐患 11 及时通报或沟通重大安全生产事项 11 杜绝违章指挥与冒险蛮干 11 是否发生过因供应商 承包商的原因而造成的事故 事件 55 小计小计 304 525 5 九 九 安全认可与奖励 安全认可与奖励 3030分 分 策划 策划 3 3分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否对安全生产认可与奖励做出规定 33 执行执行 6 6分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否明确了应给予认可与奖励的事项 303 是否经常性地认可与奖励员工的安全表现 33 符合符合 9 9分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否及时通报并公示认可与奖励的信息 404 年度内已获得认可的员工的比例 1 90 100 5分 2 75 90 3分 3 60 75 1分 4 60 以下 0分 532 绩效绩效 12 12分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 认可对员工安全表现的激励作用 1 好 4分 2 一般 2分 3 差 0分 422 认可对提高企业安全绩效的促进作用 1 好 4分 2 一般 2分 3 差 0分 422 员工对认可的评价如何 1 好 4分 2 一般 2分 3 差 0分 422 小计小计 301218 合计合计 350130 5130 5225 5225 5 3 43 4 风险管理风险管理 风险管理得分明细表 风险管理得分明细表 200200分 分 一 危险源辨识与风险评价要求一 危险源辨识与风险评价要求 50 50分分 策划 策划 5 5分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否对危险源辨识与风险评价作出了规定 11 22 规定是否明确了风险评价的方法 流程及风险层次控制 原则 规定是否明确了持续风险评价的要求 22 执行执行 10 10分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否开展危险源辨识和风险评价 44 是否已通过初始及持续的风险评价 对风险评价实施动 态管理 44 风险评价的结果是否文件化 22 符合符合 15 15分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 员工是否参与了危险源辨识与风险评价的过程 55 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程 活 动 场所及周边环境 55 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了来自生产场所以 外的影响因素 55 绩效绩效 20 20分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 风险评价流程是否清楚 55 风险评价方法是否合理 55 定期进行风险回顾的有效性 10 按规定或计划进行 22 及时更新风险评价信息 22 评估安全操作程序和现场应急处置程序的适宜性 22 评估风险控制措施的有效性 22 讨论相关员工的培训需求 22 小计小计 502426 二 二 风险评价 风险评价 150150分 分 策划 策划 15分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否制定了下列风险评价的计划 12 生产工艺过程风险评价 22 设备设施风险评价 22 职业卫生风险评价 22 周边环境风险评价 22 外部机构风险评价 22 自然灾害风险评价 22 是否明确了负责风险评价的人员 33 执行执行 30分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否对周边环境及外部机构的风险进行了评价 55 是否对主要生产工艺及设备 设施的风险进行了评价 55 是否对自然灾害的风险进行了评价 55 是否根据风险分析结果 制定了有针对性的风险控制措 施 55 是否已识别并列出职业危害因素清单 33 是否已分析和评价职业危害因素的风险 33 是否对可能造成严重风险的危害因素进行了定量监测 44 符合符合 45 45分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 在评价自然灾害的风险时 是否考虑了下列可能的致因 因素 10 雷电 22 暴风雨 雪 22 山洪 泥石流 22 滑坡 22 地震 22 在评价周边环境及外部机构的风险时 是否考虑了下列 方面 5 承包商 11 周边企业 11 周边居民 11 公用设施 11 其他 11 在评价生产工艺的风险时 是否考虑了下列方面 10 穿孔 爆破 22 铲装 运输 22 废石排弃 22 破碎 22 边坡维护 22 在评价设备的风险时 是否考虑了下列方面 5 穿孔设备 11 铲装设备 11 运输设备 11 破碎设备 11 供配电设备 11 在评价职业危害因素的风险时 是否考虑了下列方面 5 粉尘 111 振动与噪声 11 高温与低温 11 辐射 11 其他 11 在评价滑坡的风险时 是否考虑了下列可能的致因因素 10 矿岩性质 22 结构面与软岩夹层 22 水文地质条件与雨水冲刷 22 支护与加固 22 爆破震动等 22 绩效绩效 60 60分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 风险评价的有效性 24 评价单元划分合理 44 评价方法适应评价对象的风险特征 44 设备 设施 工艺固有风险识别充分 全面 44 环境缺陷认定充分 准确 44 可能的事故模式确定准确 44 提出的风险控制措施充分 有效 44 是否采用下列方法开展持续风险识别与评价工作 24 设备 设施投入使用前检查 33 巡回安全检查 33 设备检查 33 班前安全检查确认 333 定期安全检查 303 定期检修 303 安全生产标准化系统评估 33 事故 事件分析 303 是否因上述风险评价不充分而导致发生事故或财产损失 66 员工对本岗位风险及其控制措施的了解程度 66 小计小计 1506684 合计合计 2009090110110 3 53 5 安全教育与培训安全教育与培训 安全教育与培训得分明细表 安全教育与培训得分明细表 120120分 分 一 需求识别与分析 一 需求识别与分析 3030分 分 策划 策划 3 3分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否指定人员定期了解员工的培训需求 33 执行执行 6分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否每年至少了解一次员工的培训需求 33 是否根据了解的培训需求制定了年度培训计划 33 符合符合 9 9分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 已确定培训需求的工种占全部工种的比例 1 90 100 4分 2 75 90 2分 3 60 75 1分 4 60 以下 0分 44 所制定的培训计划是否明确了 5 培训对象 11 培训方式 11 培训内容 11 考核方式 11 培训经费预算 11 绩效绩效 12 12分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 培训需求分析是否考虑了以下方面 8 员工的要求 11 领导的要求 11 变化管理的要求 11 生产过程风险控制的要求 11 法律法规的要求 11 事故 事件防范的要求 11 风险评价结果反映出的要求 11 应急演练与响应结果反映出的要求 11 是否存在由于培训需求识别不充分而导致事故 事件发 生的情况 44 小计小计 301416 二 培训要求 二 培训要求 9090分 分 策划 策划 9 9分 分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否指定了负责安全教育培训工作的人员 44 是否指定了专职或兼职安全培训教师 或与培训机构建 立了业务联系 55 执行执行 18分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 是否对主要负责人和专职安全管理人员进行了针对下列 内容的培训 6 事故 事件调查分析技术 11 风险评价技术 11 检查 审核技术 11 法律法规依从性管理 11 应急管理 11 职业卫生管理 11 是否对现场作业人员进行了针对下列内容的培训 8 岗位安全生产职责 22 从业人员安全生产的权利与义务 22 作业岗位可能的危险 有害因素及事故模式 22 事故防范与现场应急处置措施 22 是否建立并保存培训过程与结果的记录 44 符合符合 27 27分分 标准分标准分扣分说明扣分说明扣分扣分得分得分 安全教育培训工作是否按所制定的培训计划进行 22 培训时间是否满足下列要求 6 主要负责人安全资格培训时间不少于48学时 11 安全生产管理人员安全资格培训时间不少于48学时 11 主要负责人每年再培训时间不少于16学时 11 安全管理人员每年再培训时间不少于16学时 11 新上岗从业人员安全培训时间不少于40小时 11 从业人员每年接受再培训的时间不少于20小时 11 培训方式是否包括 9 讨论 分析事故 事件案例 33 开展危险预知活动 33 进行实际操作训练 33 员工了解本岗位危险 有害因素的比例 1 90 100