污水处理厂BOT或其他模式商业谈判法律风险解决方案.doc

污水处理厂BOT等模式商业谈判法律风险解决方案BOT项目特许期长、资金投入大，因而法律风险相对较高。主要项目法律风险包括：政府信用风险、技术风险、城镇规范风险、污水负荷风险、市场竞争风险、环境标准变化风险、出水水质超标风险、不可抗力风险、劳资关系风险等。一、政府信用风险主要表现：一是调整污水处理收费方案或未及时支付处理费用；二是行政干预过多；三是降低项目投资回报率；四是配套管网完善风险。五是土地性质是无偿划拨还是出让。六是政府终止特许经营协议或拖欠费用解决对策：一是在协议中设计履约担保和违约责任等内容；二是明确保底水量；三是督促政府将污水处理服务费用支出纳入政府财政预算。四是获得政府向银行开具的履约保函。二、技术风险主要表现：一是工程及设备质量；二是污水处理工艺；三是污泥处置；四是公司管理。解决对策：一是对工程建设、设备采购、污泥处置等环节搞好法律风险分析；二是严把合同签订和履行关口。三、污水负荷（水质水量）风险主要表现：一是项目特许期较长，很难对未来污水负荷做出准确预测；二是污水管网建设滞后，进厂水量低于设计处理能力；三是城镇规划和产业结构调整增加规划外污染源，导致进厂水质发生变化；四是企业生产季节性变化，进厂水量不稳定。五是雨污混流及污水管理不规范造成杂物混入。解决对策：一是关注城镇规划。城镇规划是确定污水负荷的基础，企业应尽量选择与总体规划科学详尽的城镇进行合作，并商请政府对城镇规划在一定范围内做出承诺和保证；二是政府补贴。若实际进水量达不到处理设计能力，政府有责任对最低进厂水量进行担保；三是风险转移。造成污水水质变化的主要原因是新增排污企业或企业偷排超排，污水处理厂通过与排污企业、排水主管部门签订污水处理合同或明确违约责任，将风险转移给排污企业。四、市场竞争风险主要表现：由于当地社会经济发展，政府规划新建污水处理厂，形成价格竞争。解决对策：在特许权协议中，双方共同协商防止竞争条款，保证项目独断性。如只有在现有污水处理厂处理能力饱合的情况下，政府才可能考虑规划新污水处理厂，并优先考虑由原厂负责运营。五、环境标准变化风险主要表现：一是水环境功能区可能会发生变化；二是提标或改造工程的投资；三是增加监控因子；四是污泥的处置方式和标准（脱水率和无害化程度）。解决对策：环境标准变化应主要由政府承担，一是由政府给予一定的经济补贴；三是适当提高污水处理费；三是延长特许经营期。六、进水超标风险主要表现:一是入管企业进水浓度畸高或排放特殊污染物；二是运营范围内企业发生火灾、爆炸等安全生产事故或突发环境事件导致异常排放；三是偷排污水。四是日进水量超过设计标准。解决对策：一是与排水主管部门、入网企业签订协议，取得政府对非法排污企业的追偿权，明确非法排污企业的违约责任，减少将来追责难度。二是当进水水量超过设计标准且不能承受时，要以拒绝超量污水进入，相关责任和费用由政府承担。三是当进水水质超过设计标准且无法处理时，明确责任承担。七、当地政府给予的优惠政策主要表现：目前税收优惠各地不统一，且没有法律明文规定。解决对策：建议地方政府减免地方税种，争取用电、融资优惠政策。八、吨污水处理费的单价调整（确定及支付方式）九、电力供应和价格调整的风险争取合同的用电价格和用电供应保证十、环境破坏风险主要表现：污水超标排放和污泥的处理处置容易导致二次污染，即使污水达标排放也可能会出现民事赔偿责任，因此应提前做好环境责任风险防控工作。解决对策：要在协议中明确以下问题，一是进水异常的解决渠道和责任承担；二是污水排放区域的安全防范问题；三是污泥处置方式和存放问题。十一、长期运营的风险主要表现：包括政府换界、价格管制和劳资争端等，因为随着经济的发展，原材料价格、能源供应价格、职工福利待遇随之会发生变化，所以运行成本的增加必须要求调整污水处理价格。解决对策：在特许协议中明确污水处理价格的调整原则。十二、不可抗力风险主要表现：主要包括自然灾害、社会事件解决对策：一是由投资商购买社会保险解决；二是由投资商和属地政府双方共同承担。三是延长经营期限、调整服务费用及协助投资方解决问题。十三、政策和法律变更风险主要表现：一是与市政公用事业市场化相关的政策发生变化；二是市政公用事业特许经营法律法规颁布或调整；三是政府的不作为和干预。解决对策：在特许经营协议中明确相关责任由政府承担。十四、地质条件和地形差异风险主要表现：地质、地形条件差异会对污水处理厂建设总投资和污水处理运营收费单价带来影响。解决对策：提前调查和论证分析，在协议中明确相关责任。十五、股权设计、劳资纠纷等问题主要表现：一是非单一投资主体造成利益诉求多样；二是接收原企业职工劳资纠纷复杂。解决对策：一是针对参股情况，合理设计股权和公司章程；二针对接收企业人员情况，科学设计接收方案，依法处理各种不同性质的劳动关系。（已经很全的，补充2点十六、环境风险控制主要表现：厌氧系统、加药系统，存储、使用过程中的发生事