危险源辨识和风险评价控制程序.docx

危险源辨识风险评价和控制程序 第 14 页 共 14 页 危险源辨识风险评价和控制程序版本号 A实施日期：2013年10月01日第 1 页 共 13 页目 录1 目的22 适用范围23 术语和定义24 职责25 工作程序35.1 成立危险源辨识和风险评价小组35.2 危险源辨识和风险评价的范围35.3 危险源辨识45.4 风险评价65.5 变更管理105.6 风险控制和管理115.7 记录125.8 持续评审126 记录表131 目的为了使公司充分、持续、有效的进行危险源辨识、准确评价风险和确定风险控制措施，持续改进职业健康安全绩效，实行全员、全过程、全方位的职业健康安全管理，满足法律法规和其他要求，特编制本程序。2 适用范围适用于公司所有活动、产品和服务，包括公司控制下与工作活动相关的物理区域和设施，所有进入工作场所的人员（包括预期和非预期人员）的活动。3 术语和定义3.1 危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态、行为或其组合。3.2 风险评价：对危险导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.3 相关方：工作场所内外与组织职业健康安全绩效有关或受其影响的个人或团体。3.4 工作场所：在组织控制下实施工作相关活动的任何物理区域。4 职责4.1 最高管理者和最高管理者代表 公司最高管理者负责为危险源辨识和风险评价工作提供必要的资源，最高管理者代表负责批准危险源辨识、风险评价及不可接受风险的控制措施。4.2 质量安全标准部质量安全标准部是本程序实施管理的主要责任部门。对总经理办公室和工程总承包项目部，识别、评价和确认的本公司办公场所、工程总承包项目活动所形成文件的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定（不可接受风险），进行汇总、审核，经管理者代表批准后发布。4.3 总经理办公室a）负责汇总、核定本公司办公场所的员工、相关方人员及设施的危险源识别、风险评价和控制管理，并形成记录。b）监督管理及验证涉及办公活动场所所涉及的员工及相关方职业健康安全的安全目标和风险管理方案的制订及实施。4.4 工程总承包项目部 a）负责汇总核定本公司工程总承包项目活动场所，造成员工、相关方人员人身伤害的危险源辨识、风险评价和不可接受风险的确定并加以控制和管理，并形成记录； b）监督和验证现场项目部涉及的工程总承包项目活动场所职业健康安全目标和不可接受风险管理方案的制订及实施。4.5 各职能部门和专业室a）负责组织、配合总经理办公室完成涉及本部门管理范围内办公场所及活动范围涉及的员工、相关方人员安全的危险源的辨识、风险评价和控制管理。b）负责本部门职业健康安全目标和安全管理方案的制订、组织实施或施加影响。4.6 工程总承包各项目部 工程总承包各项目部，应根据项目的特点，编制本项目的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定（不可接受风险）表，制定相应的管理措施，并组织进行培训。5 工作程序5.1 危险源辨识和风险评价各职能部、室专业技术人员和操作人员参加危险源辨识和风险评价。负责风险评价的人员需要具备相关风险评价方法和技术方面的能力，并具有相应工作活动的知识。5.2 危险源辨识和风险评价的范围根据公司产品、活动及服务的特点，按办公区域和工程设计活动场所、工程总承包项目活动场所、业务过程和服务活动中存在或潜在的危险源分别进行辨识；主要考虑以下几个方面：1）办公区域办公室、打印复制区域、档案和图书资料室及场所内的设备设施（包括公司自有的、外部提供的归公司使用和管理的）。2）工程项目a)工程设计活动、采购活动（原材料采购、贮存和运输）、施工管理活动 、试运行（竣工验收）交付和服务的全过程的管理活动。b)在编制工程总承包项目组织设计时，对不同工作区域的危险源，各施工阶段的危险源，各不同阶段使用的装置、机械、设备要分别进行辨识；包括人的能力，进入不熟悉工作场所人的适应力等。工作区，如：施工现场的施工区、加工区、搅拌区、材料区、住宿区的分布等过程施工现场的各种施工过程等；装置施工现场的各种安全、防护、警告、连锁装置等；机器施工现场的各种加工机器（如圆盘机、切割机等）；设备施工现场的各种（搅拌机、塔吊等）；操作程序施工现场的施工方案、操作规程等；工作组织项目部或施工现场的人员组成，人员配备（参与活动的人员）等；拆除与处理丢弃、废气物的处理。c) 在设计阶段就要考虑对未来的危险源的控制措施，要考虑人的能力，减少由于人的能力和管理缺陷而导致的事故。5.3 危险源辨识5.3.1 危险源的信息输入危险源的辨识要根据工作场所内危险源的不同类型进行，包括物理的、化学的、生物的和心理的等；在危险源辨识过程中要考虑但不限于下列信息来源或输入。1）职业健康安全法律法规和其他要求；2）职业健康安全方针； 3）事件记录,事件评审及其随后的分析；4）以往审核、评价或评审的报告；5）来自员工和其他相关方的输入信息；6）质量和环境管理体系的信息；7）员工的职业健康安全协商信息；8）工作场所内的过程评审和改进活动；9）类似组织的最佳实践和典型危险源的信息； 10）类似组织以往发生的事件报告；11）监视数据；对有害暴露（化学和物理的因素）的监视和评价；12）组织的设施、过程和活动的信息，包括：工作场所设计、交通方案（人行道、机动车道等）、现场平面图；工艺流程图和操作手册；对工作流程和过程的分析，包括工作流程和过程产生不安全行为的可能性；危险物质（原材料、化学品、废物、产品、副产品）存货清单；设备规范；产品规范、化学品安全说明书等职业健康安全数据。5.3.2 危险源辨识的内容根据标准的要求，危险源辨识和风险评价必须考虑以下十个方面内容。1）常规和非常规活动常规的活动：生产、生活过程中装置和程序的正常运行；非常规活动：装置和程序的周期性或临时性的异常运行；如：设施和设备清洁定期的维护（如：装置搭拆、清洗）；过程临时更改；非预定的维修；厂房、机械或设备启动和关闭；现场外的访问（如：实地考察、作为客户走访供应商、远足等）；翻新装修；极端气候条件（如；台风、洪水等）突袭；供应设施（如水、电、气等）毁坏；临时按排；紧急情况（如：毒物泄漏、火灾、突发事故等）。2）所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动进入办公场所的人员：员工（包括临时工)、来访者、相关方、供方（如交货人员）、服务承包方（施工人员、设备维修人员）、非预期人员（如盗窃者）等，以及这些人员的活动； 进入施工现场的人员：从事特种作业人员，如：电工、焊工、起重工、架子工、爆破工、机械操作工等；这些人员必须持证上岗。 临时用工：包括农民协议工、计划外合同工、临时雇用零散工等，应予特别关注； 外来人员：包括承包方人员、参观人员、实习人员、检查人员、考察人员、调试人员、设计施工代表、监理人员、周边居民等。识别由他们的活动产生的风险；因使用他们所提供给的产品或服务而产生的危险源；由于上述人员对工作场所不熟悉或不正当的行为而导致的风险。 3）人的行为、能力、局限性和其他人为因素 在人机界面时，要考虑可能的操作失误、操作员压力和使用者疲劳等方面因素； 工作特性（工作场所布局，操作者信息，工作负荷、体力劳动，工作类型，频繁重复动作的可能失误等）； 环境影响（热，光，噪声，空气质量等）； 人的行为（性格，习惯，态度）； 人的能力：心理能力（认识能力，注意力），生理能力（体力，听力，或视力）等。4）已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源 在某些情况下，可能会存在虽发生或源自工作场所外但会对工作场所内的人员产生影响的危险源，（如相邻组织释放的有毒物质等），如果能够事先预见此类危险源，则宜对其进行处置。 5）在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源公司有义务考虑自身产生的、越过其工作场所边界的危险源，尤其是法律法规对此类危险源规定了相应的义务或责任时；工程总承包项目施工活动过程对周围的居民是否会产生危害要进行识别，如施工产生的噪声等。6）由本组织和外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料 工作场所包括固定或临时的场所的设施、设备和材料，安全防护用品；运输设备、信息系统； 除组织自有的设施外，还包括顾客（业主）提供、供应商提供、分包方进入工作场所的所有设施等。 7）组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更 组织（自身职能和行政管理等方面）的变更，如：组织变更职能； 组织的各种活动的变更，如：组织变更生产活动； 材料的变更。如更换使用新涂料； 计划的变更，如计划变更施工组织设计或施工方案。 8）职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响当公司的管理体系有重大调整，方针、目标进行了变更，职责、程序和过程有较大变更；这些方面的变更都是职业健康安全管理体系的变更。 9）任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务 公司在进行工程设计和工程总承包项目管理活动过程必须执行相关的法规，对危险源采取必要的控制措施；例如：新建、改建、扩建工程的“三同时” 制度、建筑施工企业施工组织设计中的安全专篇等。工程总承包施工管理的施工组织设计策划时，就可利用其安全环保篇对施工活动进行危险源辨识和风险评价，针对具体的项目进行。 10）对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。5.4 风险评价5.4.1风险评价的输入 风险评价包括但不限于以下输入的信息和数据： 工作场所的详情； 工作场所各项活动之间存在的相互危害程度和范围； 安全保障措施； 通常或偶尔执行危险作业人员的能力、培训和经验； 为危险作业制定的作业指导书、制度和程序； 制造商供应商有关设备和设施和维修的说明书； 应急程序、应急疏散预案的应急设备，应急疏散路线（包括标志等）； 特定工作活动相关事件的监视数据；实施活动的人员或其他人员（如临近人员、访问者和承包方人员等）以往不安全行为的详情； 实施作业的持续时间和频率； 对如何开展风险评价或可接受风险作出强制规定的任何法律法规和其他要求。例如：预订有害暴露的抽样方法、特定风险评价方法的运用、可容许的有害暴露程度等。5.4.2 风险评价的方法风险评价必须根据不同的区域和活动过程进行,通过评价识别不可接受风险，并根据风险优先次序的区分，评价分级结果，有针对性地进行风险控制，将风险降至组织可接受程度，从而取得良好的职业健康安全绩效，达到持续改进的目的。风险的确认要根据其范围、性质、规模、大小进行，根据风险优先次序的区分：后果严重的、特别是违反法律法规和其他要求、违反强制性标准的必须优先采取控制措施；风险评价的结果形成文件。工程设计要采取的风险控制措施，必须执行国家、行业和地方的法律法规及标准规范的要求； 1）直接判断风险评价法根据经验估计风险伤害的三种可能性（不可能、略有可能、可能）和三种程度（轻微伤害、伤害、严重伤害）。 可接受风险分：可忽略风险和轻度风险； 不可接受风险分：中度风险、重大风险和极大风险。2）作业条件危险风险评价法以与危险性有关的三种作业因素指标值之积评价作业人员伤亡危险的大小， D=LEC式中：D风险值。L事故发生的可能性大小。E暴露于危险环境的频繁程度。C发生事故产生的后果。事故发生的可能性大小L，其数值如下表。事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能。但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能暴露于危险环境的频繁程度E，其数值如下表：暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值频 繁 程 度10连续暴露6每天工作时间暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露发生事故产生的后果C，其数值如下表：发生事故产生的后果（C）分数值后 果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，不利于基本的健康安全要求风险值D计算出之后，确定风险等级。风险级别的界限值并不是长期固定不变的，应根据在不同时期的具体情况确定风险级别的界限值，以体现持续改进的承诺。下表的内容可作为确定风险级别的界限值及其风险控制策划的参考：危险等级划分D值危险程度320极其危险，不能继续作业160320高度危险，需立即整改70160显著危险，需要整改2070一般危险，需要注意20稍有危险，可以接受5.4.3 风险分级根据风险分级的评价结果，有针对性地对不同的风险级别，采取不同的控制措施，以达到可接受的风险。 1）可忽略的风险（分数值20）：不需采取措施且不必保留文件记录。 2）轻度的风险（分数值2070）：不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持。 3）中度的风险（分数值70160）：应努力降低风险，应仔细测定并限制预防成本，并应规定时间期限内实施降低风险措施； 4）重大风险（分数值160320）：直至风险降低后才能工作。为降低风险有时必须配备大量资源。当风险涉及正在进行的工作时，应采取应急措施。5）极大风险（分数值320）：只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。5.4.4 不可接受风险的直接判定凡属于下列情况之一者是不可接受风险。1）不符合相关的国家法律法规或其他要求；2）曾经发生过事故，但未能采取有效的防控措施；3）直接观察到可能导致危险且没有采取适当控制措施；4）未能满足来自相关方合理要求的强烈抱怨；5）作业条件危险性评价风险分值大于等于70分时。5.5 变更管理公司对可能影响其职业健康安全危险源和风险的任何变更必须进行管理，包括组织结构、员工、管理体系、过程、活动、材料使用等的变更。在变更前要通过危险源辨识和风险评价进行评估。 在设计阶段考虑新的过程或运行所带来的危险源和潜在的风险，在组织现有的活动、产品、服务或供方发生变更时，考虑变更所带来的危险源和潜在的风险。下述是需要实施变更管理的情况： 新的或修改的技术（包括软件）、设备、设施或工作环境 新的或修订的程序、工作惯例、设计、规范或标准； 不同类型和等级的原材料； 现场组织结构和人员配备、包括承包方的选择的重大变化； 健康安全设施和设备或控制措施的改变； 法律法规标准发生变更；为确保任何新的或变化的风险可接受，变化过程管理宜考虑下列问题： 是否已产生新的危险源； 其他危险是否已经发生变化 变更是否可能对现有风险控制措施产生不利影响；在综合考虑了措施的可用性、可接受性以及现实和长期的成本，是否已选择了最适宜的控制措施。5.6 风险控制和管理5.6.1 风险控制措施 在完成风险评价后或考虑变更现有控制措施时，控制措施的选用宜遵循关于控制措施层级选择顺序的原则，即首先选用消除危险源；其次是降低风险（或者通过减少事件发生的可能性，或者通过降低潜在的人身伤害或健康损害的严重程序）；将采用个体防护装备作为最终手段。顺序如下： 在确定控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险： 1) 消除改变设计消除危险源，如引入机械提升装置以消除手举或提重物这一危险行为等； 2) 替代用低危害物质进行替代或降低系统能量；如较低的动力、电流、压力、温度等。 3) 工程控制措施安装通风系统、机械防护、联锁装置、隔声罩等 4) 标志、警告和（或）管理控制措施安全标志、危害区域标识、发光标志、人行道标志、警告器或警告灯、报警器、安全规程、设备检修、门禁控制、作业安全制度、操作牌和作业许等； 5) 个体防护装备安全防护眼睛、听力保护器具、面罩、安全带和安全索、口罩和手套等。 在应用控制措施层级选择顺序时，宜考虑相关的成本、降低风险的益处，可用的选择方案的可靠性。5.6.2 不可接受风险管理1）对不可接受的风险，通过制定职业健康安全目标、管理方案进行控制。管理方案以消除或降低风险 适用于工艺设计，改进设施、材料及提高员工意识等进行控制。对因财务状况、技术条件等原因暂时无法实施的，需考虑制定具体实施计划。 2 ）针对公司办公区域和工程设计、工程总承包项目活动，经识别的不可接受风险，分别制定职业健康安全管理目标及职业健康安全管理方案，进行管理或通过职业健康安全管理运行程序进行控制。 3 ）对可接受的风险，通过运行管理进行控制。适用于日常管理，如：规定工作程序、管理制度进行控制。应保持对原有控制措施的监测和维护。 4 ）对某些不可接受的风险，如果无限资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。 5 ）对将来紧急情况下发生的风险应通过应急准备和响应进行控制。 6 ）针对潜在的事故和紧急情况采用应急准备和响应程序进行控制 适用于针对火灾、爆炸、化学危险品泄露、安全设施失灵等潜在事故和紧急情况发生及其所带来影响。7）管理方案内容包括：目标、规定采取的措施和方法、资源投入、责任部门和协同部门，完成时间，责任人签署（编制、审批和验证）。注1：本公司应关注施工方负责识别自身危险源，是否识别齐全；应掌握不可接受风险的控制措施，对施工方管理主要是施加影响，本公司负有管理责任。注2：就建筑施工安装过程而言，施工现场安全管理的重点部分或部位。应放在危险性较大的分部分项工程,以及国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大工程。注3：危险源辨识，风险评价和风险控制措施的确定，应体现系统安全工程方法的运用，如：从能量单元的角度考虑危险源的辨识，对于系统安全工程方法的运用思路更为清晰，效率更高。注4：确定某项作业活动中的危险源，可通过询问、交谈、现场观察、查阅有关记录，获取有关信息进行。可以识别具体作业活动中己