制药企业风险识别.doc

制药企业风险识别1组建风险专家小组根据该制药企业的具体情况，风险经理组建了一只由9个人组成的匿名专家小组，专家小组的成员包括公司分管财务的副总经理、分管质量的副总经理、研发部负责人、技术部负责人、生产部负责人、设备部负责人、物料部负责人、人事部负责人、营销部负责人，组织者是风险经理本人。除了组织活动的风险经理之外，专家小组成员名单是保密的，9位专家并不知道有哪些人员参加，这样做的目的是为了保证专家们能各抒己见而不受影响。2发放问卷，开展第一次识别首先风险经理将项目活动一中编制的风险分析问卷提供给每位专家，同时提供的材料还有制药企业行业发展研究报告、该企业财务报表、过往的历史损失分析报告等辅助材料。要求9位专家在学习完提供的资料以后，结合自身的工作经验，填答风险分析问卷，并将填答的结果寄回给风险经理。3汇总第一次结果，计算一致度和分歧度由于考虑到篇幅关系，这里只提供了表1：直接损失/间接损失风险部分的汇总及评价。为了便于评价专家意见在多大程度上趋于一致，设计了两个指标：分歧度指标和一致性指标，指标的具体含义及计算见注释。从评价的结果来看（见表1）：9位专家在数据损失/不准确、产品召回风险上的评价意见高度一致；而对营业中断风险的评价意见基本一致；在自然灾害、灾害/爆炸风险的评价意见上略有分歧；而在机器设备损坏、海运/货物损失风险上的评价意见上存在严重分歧。接下来，对9位专家对做出相应判断的依据进行整理（即问卷中表格的最后一列），并进行归类。将上述汇总整理的结果以总结报告的形式再次提供给各位专家参考，报告中必须隐去专家的姓名。要求专家在阅读完总结报告后对自己第一次中所识别的风险事项及判断依据进行修正，将修正后的结论再次寄回给风险经理。表1 第一次汇总风险A1.自然灾害A2.灾害/爆炸A3.机器设备损坏A4.营业中断专家编号发生频率影响程度发生频率影响程度发生频率影响程度发生频率影响程度1一般重大不频繁一般一般一般不频繁重大2不频繁重大不频繁重大频繁一般不频繁重大3不频繁重大不频繁重大频繁不重大不频繁一般4不频繁一般不频繁重大一般不重大不频繁重大5不频繁重大一般重大一般一般不频繁重大6不频繁一般不频繁一般不频繁重大一般重大7不频繁重大不频繁重大频繁一般不频繁重大8一般重大不频繁重大不频繁不重大不频繁重大9不频繁重大不频繁重大一般不重大不频繁重大分歧度0.250.250.6250.25一致性0.50.6250.1250.75续表1 第一次汇总风险A5.海运/货物损失A6.产品召回A7.数据损失/不准确专家编号发生频率影响程度发生频率影响程度发生频率影响程度1一般不重大一般重大一般不重大2一般不重大一般重大一般不重大3频繁一般一般重大一般不重大4频繁不重大一般重大一般不重大5一般一般一般重大一般不重大6不频繁重大频繁重大一般不重大7频繁一般一般重大一般不重大8不频繁不重大一般重大一般不重大9频繁不重大一般重大一般不重大分歧度0.6250.1250一致性0.1250.8751注释：分歧度指标，指某一风险类型下出现的答案种类数，种类越多表示分歧越大。由于理论上最多可能出现9种类型的答案，这时表示专家的意见绝对分歧，分歧度是100%；理论上最少可能出现1种类型的答案，这时表示专家的意见没有分歧，分歧度是0。分歧度值处于00.25为低，0.250.50为中等，0.500.75为较高，0.751为高。一致性指标，指某一风险类型下出现次数最多的答案组所对应的频数，频数越大一致性越好。理论上频数最多是9，表示9位专家意见完全一致，一致度是100%；理论上频数最少是1，表示9位专家意见全部不一致，一致度是0。一致性值处于00.25为低，0.250.50为中等，0.500.75为较高，0.751为高。4多次循环，三次汇总后的结果进行三轮修正后，9位专家便不再对自己的判断进行修正，因此结束调查并汇总最终结果。从最终评价结果来看（表2），分歧度指标和一致性指标均较第一次有很大的改进，虽然结论并没有达到完全一致，但是9位专家基本上的判断一致或接近，可以对制药公司的风险事项进行最终识别。表2 最后一次汇总风险A1.自然灾害A2.灾害/爆炸A3.机器设备损坏A4.营业中断专家编号发生频率影响程度发生频率影响程度发生频率影响程度发生频率影响程度1不频繁重大不频繁重大不频繁不重大不频繁重大2不频繁重大不频繁重大不频繁不重大不频繁重大3不频繁重大不频繁重大不频繁不重大不频繁重大4不频繁一般不频繁重大一般不重大不频繁重大5不频繁重大一般重大一般一般不频繁重大6不频繁重大不频繁一般不频繁不重大不频繁重大7不频繁重大不频繁重大一般一般不频繁重大8不频繁重大不频繁重大不频繁不重大不频繁重大9不频繁重大不频繁重大不频繁不重大不频繁重大分歧度0.1250.250.250一致性0.8750.750.6251续表2 最后一次汇总风险A5.海运/货物损失A6.产品召回A7.数据损失/不准确专家编号发生频率影响程度发生频率影响程度发生频率影响程度1一般不重大一般重大一般不重大2一般不重大一般重大一般不重大3一般一般一般重大一般不重大4一般不重大一般重大一般不重大5一般不重大一般重大一般不重大6不频繁不重大一般重大一般不重大7一般一般一般重大一般不重大8不频繁不重大一般重大一般不重大9一般不重大一般重大一般不重大分歧度0.2500一致性0.625115筛选风险事项不频繁一般频繁重大A1.A2.A4.B4.C1A6.E1影响程度一般B1.C3.C6.D3.E3E4.E5B2.B3.B5.C7E2不重大A3.B6.C4.C5.D4D5.D6.D7.E6A5.A6.D2.E7C2.D1损 失 频 率注释：A.直接损失/间接损失风险：A1.自然灾害；A2.火灾/爆炸等；A3.机器/设备损坏；A4.营业中断；A5.海运/货物损失；A6.产品召回；A7.数据损失/不准确B.财务风险：B1.信用风险；B2.汇率风险；B3.R&D投资；B4.利率风险；B5.对公众负面影响；B6.养老基金C.责任风险：C1.汽车等交通工具；C2.产品责任；C3.临床试验；C4.建筑物责任；C5.受托责任；C6.环境损害（污染）；C7.违反专利D.人力资本风险：D1.员工赔偿；D2.雇主责任；D